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1、2022证券从业考试真题精选及答案9节2022证券从业考试真题精选及答案9节 第1节 国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A欧洲金融分析师协会B亚洲证券分析师联合会C巴西投资分析师协会D中国证券业协会证券分析师专业委员会正确答案：ABC答案为ABC。国际注册投资分析师协会(ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过3年多的策划，于2000年6月正式成立，注册地在英国。 证券从业资格考试需要考哪几门？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业
2、资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C.T日收市后，证券
3、登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸正确答案：ABE 不属于内部融资特点的是（ ）。A自主性B有限性C高成本性D低风险性正确答案：C 我国证券法规定，( )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。A发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B持有1%以上股份的股东C发行股票公司的控股公司的高级管理人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员正确答案：ACD64. A
4、CD持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。 （ ）正确答案： 开放式分级基金份额的（ ）遵循IOF的原则和流程。 A场内申购 B场外申购 C赎回 D交易正确答案：ABC考点：分级基金份额的上市交易及申购、赎回。见教材第二章第二节，P78。2022证券从业考试真题精选及答案9节 第2节 只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。 （ ）正确答案： 以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D欺诈客户正确答案：B3
5、6.B证券自营业务必须自设账户。 某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（ ）正确答案： 业绩评估不仅是证券组合管理过程的最后一个阶段，同时也可以看成是一个连续操作过程的组成部分。 （ ）正确答案： 结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构。（ ）正确答案： 根据证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的主发起人应该是（ ）。A证券公司B财务公司C保险公司D信托投资公司正确答案：AD 董事长和副董事长都不能履行职权时，由股东大会选举一名董事履行董事长
6、职务。正确答案：公司法第一百一十条规定，副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。2022证券从业考试真题精选及答案9节 第3节 LOF申请在交易所上市应当具备的条件是 （ ）。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B募集金额不少于2亿元人民币 C持有人不少于100人 D基金管理公司规定的其他条件正确答案：AB考点：了解1OF份额上市的交易条件。见教材第三章第二节，P75。 证券交易所的主要职责有（ ）。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员
7、交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正正确答案：ABCD 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（ ）正确答案：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。 证券交易的清算指根据交收的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定
8、证券以获得相应价款。( )正确答案： 传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。（ ）正确答案：传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)。无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。 货币市场基金以（ ）为投资对象。A股票B货币市场工具C债券D其他证券投资基金正确答案：B 属于证券组合管理基本步骤的有（ ）。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合业绩评估正确答案：ABCD证券组合管理基本步骤有确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合和投资组合业绩评估等。2022证券从业考试真题精选及答案9节 第4节 我国
9、公司债券与企业债券的区别主要有（）。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C流通或变现方式不同D发行定价方式不同，点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-6657
10、5957 证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测 ( )正确答案：180.B证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、投资组合的修正和投资组合的业绩评估。 上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。 ( )正确答案：176.A上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。 债券交易报价有不同的种类，从交易价格的组成看，可以分为（ ）。A净价交易B差价交易C全价交易D场外交易正确答案：AC
11、 上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起，证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后10个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。正确答案：上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起(如公司未公布年度报告，则自证券法规定的年度报告披露最后期限到期之日起)，证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后十个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。 A资金使用方向 B市场利率变化 C债券变现能力 D资金回收情况正确答案：ABC 广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。A商品证券B凭证证券C货币证券D资
12、本证券正确答案：ACD2022证券从业考试真题精选及答案9节 第5节 交易所下市交易的股指期货合约以（ ）进行估值。 A市价 B收盘净价 C估值当日结算价 D公允价值正确答案：C考点：掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P165。 封闭式基金的价格分为两种，即申购价格和赎回价格。正确答案： 如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。A该公司的股票交易发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时正确答案：ABCD 证券交易机制的目标是多重的
13、，主要的目标有( )A流动性B稳定性C收益性D风险性正确答案：ACD120. ACD证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。 绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格；相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，计算每股价值，从而估算股票价值。（ ）正确答案：相对估值法反应的是市场供求决定的股票价格，而绝对估值法体现的是内在价值决定价格。 经基金持有人大会同意可以更换基金管理人。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A经基金持有人大会同意可以更换基金管理人。 （ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。A2022年6月B2022年11月C20
14、22年6月D2022年11月正确答案：B2022证券从业考试真题精选及答案9节 第6节 中证指数公司发布的（ ）为反映交易所证券交易的重要指数。 A中证主题指数 B中证基金指数 C沪深300指数 D中证规模指数正确答案：C熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。 根据相关规定，基金卖出股票时按照2的税率征收证券交易印花税。（ ）A正确B错误正确答案：B根据财政部、国家税务总局的规定，从2022年9月19日起，基金卖出股票时按照1的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。 回拨机制是指通过向一般投资者和机构投资者询价并确定价格，对一般法人投资者上网发
15、行。（ ）正确答案：回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，例如市值配售和上网定价发行、市值配售和法人投资者配售或者上网定价发行和法人投资者配售，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 在资本资产定价模型假设下，当市场达到平衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（ ）正确答案：略 第 60 题 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。A初步询价B累计投标询价C综合询价D判别询价正确答案：A首次发
16、行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （ ）正确答案： 基金管理公司的投资部在自行调查研究分析的基础上，也广泛参考和借用公司外部研究机构提供的研究报告，使自己的投资决策基础更可靠。（ ）正确答案：2022证券从业考试真题精选及答案9节 第7节 柜台自营买卖比较分散，交易品种繁多。（ ）正确答案：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。 阴线实体如果出现在一段上涨
17、行情的末端，行情下跌的可能性将更大。 （ ）正确答案： 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对投资人违反规定的资金划拨指令给予拒绝，发现异常情况的，应当要投资人做出说明，并向证监会及当地证监会派出机构报告。（ ）正确答案： 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D场外交易场所是相对集中的正确答案：AC67. AC由于这种交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，B项不正确；场外交易场所呈
18、现分散性，D项不正确。 根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。A资产管理验证并出具报告B验资并出具验资报告C审计证券公司资产组合问题并出具报告D审计客户资金来源并出具报告正确答案：B 企业发行企业债券所筹资金可用于（ ）。A房地产买卖B本企业的生产经营C股票买卖D期货交易正确答案：B 下列关于B股账户的表述，不正确的是（ ）。 AB股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 B人民币特种股票账户简称B股账户 CB股也称为境内上市外资股 D按持有人不同，B股账户可以分为境内投资者证券
19、账户和境外投资者证券账户正确答案：AA股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，故A项表述不正确。2022证券从业考试真题精选及答案9节 第8节 公司合并可以采取和（ ）两种方式。A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并正确答案：AB 下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ ）。A上证成分股指数B上证50指数C上证红利指数D上证A股指数正确答案：D除A、B、C三项外，样本指数类还包括上证180金融股指数、上证公司治理指数 定义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收
20、益的新的金融产品。 （ ）正确答案： 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。A席位，席位B证券账户，证券账户C席位，证券账户D证券账户，席位正确答案：D本题属于常考题目，重点记忆。 长期债权人关心的是该公司的资产流动性比率。（ ）正确答案： 股份制改组的会计报表审计：期后事项仅是指对会计报表有直接影响，并需要调整的事项。 （ ）正确答案：期后事项包括对会计报表有直接影响的需要调整的，也有对会计报表没有影响但是要反映的。 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告。A10B20C3
21、0D60正确答案：A2022证券从业考试真题精选及答案9节 第9节 关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是（ ）。A它是基金投资运作的支撑部门B主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析C主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。D担负投资计划反馈的职能正确答案：ABC 利率期权合约通常以（ ）为基础资产。A政府中长期债券B欧洲美元债券C大面额可转让存单D政府短期债券正确答案：ABCD （ ）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。 A总资产 B净资产 C资本收益率 D资本充足率正确答案：BD了解基金托管人的市场准入规定。见教材第五章第一节，P111。 国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。 （ ）正确答案： 做牛市套利的投资者对股市长期看好，认为远月交割期货合约的涨幅会小于近月交割的股指期货合约的涨幅。（ ）正确答案：做年市套利者对近期合约相对远期合约上涨更多。 股票的票面价值也称理论价值，也即股票未来收益的现值。( )正确答案： 转股期限越长，转股权价值越低，可转换公司债券的价值越低。 （ ）正确答案：B考点：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。见教材第八章第一节，P264。