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1、2022证券从业考试真题精选及答案8卷2022证券从业考试真题精选及答案8卷 第1卷 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）A人民币一亿元B人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元正确答案：B设立登记结算公司资本不得低于2亿元。 同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 A规范履行信息披露义务 B股东权益为正值或净利润为正值 C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统正确答案：ABC掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173。 某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股
2、股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1 000元，则( )。 A转换升水比率20% B转换贴水比率20% C转换升水比率25% D转换贴水比率25%正确答案：C计算如下：转换价值=2040=800(元)由于股票的转换价值小于债券的市场价格，所以为转换升水。转换升水比率=200800100%=25% 考点：熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法，熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。见教材第二章第四节，P62。 下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无
3、限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益正确答案：D57.DD项应为在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（ ）美元。A 10万B 100万C 200万D 500万正确答案：B 根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。A公募基金B私募基金C主动型基金D被动(指数)型基金正确答案：AB 在使用技术指标WMS时，下列结论正确的是（ ）。AWMS在盘整过程中具有较高的准确性BWMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号CWMS进入低数值区位后，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信
4、号D使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑正确答案：ABCD本题考查技术指标WMS的内容。ABCD选项都正确。 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A 当日开盘价B 当日收盘价C 当日按成交量的加权平均价D 当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B2022证券从业考试真题精选及答案8卷 第2卷 证券公司、托管机构和推广机构可以根据市场的风险预测水平来规定附于成本收益的方式进行交易。（ ）正确答案： 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（ ）。A两者均包含B两者都包含C前者不包含，后者包含
5、D前者包含，后者不包含正确答案：C答案为C。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 若以s表示标的股票的价格，x表示权证的执行价格，则认股权证的内在价值为max(S-x，0)，认沽权证的内在价值为max(XS，0)。（ ）正确答案： 确定资产类别收益预期的方法主要有历史数据法统计数据法情景分析法以及行情分析法等。（ ）正确答案： 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股
6、基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。 （ ）正确答案： 场外自营买卖是指证券经营机构通过_方式进行的证券交易 ( )A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交正确答案：CD （ ）属于程序性风险管理制度。 A防火墙制度 B交易风险管理制度 C反馈制度 D保密制度正确答案：ACD熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。 低市净率和低市盈率的股票，其价格被低估的可能性较低，而被高估的可能性则较高 ( )正确答案：150.B低市净率和低市盈率的股票的股价有较高的实际收益的支持，也就是说，这类股票价格被高估的可能性较低
7、，被低估的可能性则较高。选取这两个指标有利于投资经理筛选价值被低估或风险较小的股票。2022证券从业考试真题精选及答案8卷 第3卷 VaR假设头寸固定不变，忽略了交易头寸在期间内随市场变化的可能性，导致实际风险出现较大差异 ( )正确答案：140.A题干中对VaR方法的缺陷表述正确。 契约型证券投资基金反映的是( )。A所有权关系B债权债务关系C物权关系D信托关系正确答案：DD契约型证券投资基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。 当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A2%B1%C0.5%D0
8、.25%正确答案：C答案为C。当贝塔值偏差达到基金资产净值的05%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 根据证券法的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。 A国务院 B证券交易所 C中国证监会 D中国人民银行正确答案：C根据证券法的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。自2022年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为
9、（ ）。A6个月1年B3个月6个月C6个月3年D3个月3年正确答案：DD本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月3年。 国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（ ）。A诚实、正直、公平B以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为C坚持独立性和客观性D努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度正确答案：ABD 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。（ ）正确答案： 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越低。
10、（ ）正确答案：2022证券从业考试真题精选及答案8卷 第4卷 证券投资基金的作用有（ ）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B基金丰富了大投资者的投资方式C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化正确答案：AC 头肩形是一种反转形态，但也可被视为整理形态。正确答案： 9具体投资品种的估值方法包括( )A.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值B.交易所发行未上市品种的估值C.交易所停止交易等非流通品种的估值D.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值正确答案：ABCD 投资者教育的渠道不包括( )A客服中心B模拟训练C交易委
11、托系统D设立“投资者园地”正确答案：B答案为B投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行 股份有限公司监事会监事由股东代表组成。 （ ）正确答案： 中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（ ）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A5 B15 C30 D60正确答案：C 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称“T日”）向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：1511: 30，
12、下午1：303: 00。 ( )正确答案：139.B申购时间为T日上午9：3011: 30，下午1：003: 00。请问证券从业资格证考试如何报名 ?如能网上报名，请附网址.谢谢！成绩一直有效，新规定未出，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店
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15、会免除其职务。（ ）正确答案：了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节，P242。 上市股东大会可审议批准为资产负债率超过（ ）的担保对象提供的担保。A30%B50%C70%D10%正确答案：C 最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 （ ）正确答案： 在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（ ）。A保护责任B提供财务资助的责任C监管责任D诚信义务正确答案：D 采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，如投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，应加总后参与配售。此题
16、为判断题(对，错)。正确答案： 下列属于基金公司采取的适当的会计核算是( )。（1分）A公司应当建立凭证制度B公司应当建立严格的成本控制和业绩考核制度C公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法D公司应当建立复核制度，通过复核制度和业务复核防止会计差错的产生正确答案：ABCD115. ABCD四个选项都属于基金管理公司会计核算的内容。 （ ）买卖基金份额暂免征收印花税。 A金融机构 B非金融机构 C企业投资者 D个人投资者正确答案：C熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。见教材第八章第三节，P184。2022证券从业考试真题精选及答案8卷 第6卷 当有效申购量等于或小于发行量时，（
17、）。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量正确答案：B 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。 （ ）正确答案： 证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。 A转融资余额 B转融券余额 C转融通成交数据 D转融通费率正确答案：ABCD熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。 交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在( )开立的证券账户。A商业银行B.基金
18、管理公司C.中国结算公司D.中国证监会正确答案：C答案为C。交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 对外代表公司经营决策的机构是（ ）。 A股东大会 B董事会 C监事会 D职工大会正确答案：B董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构。 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。（ ）正确答案：答案为A。略 证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括( )。A.收集整理证券信息，为投资者提供服务B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.受发行人委托派
19、发证券权益正确答案：BCD 证券投资咨询公司面临的风险主要有（ ）。A人员风险B市场预测风险C咨询意见风险D购买力风险正确答案：ABC2022证券从业考试真题精选及答案8卷 第7卷 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。 A市场风险 B市场整体走势 C个别证券走势 D市场收益正确答案：B 之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是（ ）。A市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为B成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动C每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报D
20、其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新正确答案：ABDABD本题考查选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因，包括三点，即选项ABD。 投资者每日看到的证券行情来源于上市公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源。 ( )正确答案：答案为B。证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及 就市场成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为技术分析中的首要信息来。 首次公开发行股票的，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益
21、前后较低者为计算依据。（ ）正确答案：首次公开发行股票的，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人 民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 经济全球化的表现有（ ）。A生产活动全球化B投资活动遍及全球C各国金融日益融合在一起D跨国公司作用进一步加强正确答案：ABCD 上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达70%以上，应当参照有关规定履行信息披露和报告义务。 （ ）正确答案： 开放式基金账户中的基金份额可通过基会管理人或代销机构申报赎回和卖出。（ ）正确答案：
22、进入工作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（ ）正确答案：进入工作稳围期以后，投资应偏向风险低、收益低的产品。2022证券从业考试真题精选及答案8卷 第8卷 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （ ）正确答案： 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（ ）正确答案：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。 采用下列何种策略时，股价上升买人股票，股价下跌卖出股票（ ）。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略正确答案：D恒定混合策略是股价下降时买入，上升时卖出，而投
23、资组合保险性是下降时卖出而上升时买入。 基金清算账册以及有关文件由( )来保存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组正确答案：A基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 A2 B3 C5 D10正确答案：C掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P108。 债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。（ ）正确答案：债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。 在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。 （ ）正确答案： 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）。A涨跌幅限制B价格决定C大宗交易D报价方式正确答案：A