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1、证券从业考试历年真题精选8节证券从业考试历年真题精选8节 第1节 发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。( )正确答案：179.B发行人、保荐人（主承销商）应履行其对发行申请文件质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。 国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。（ ）正确答案：国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。国家股是指有权代表国家投资的
2、机构或部门，向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。 根据我国公司法规定，公司在（ ）时可以收购本公司的股份。A反收购B为减少公司资本而注销股份C维护二级市场股价D与持有本公司股票的其他公司合并时正确答案：BD 1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是30
3、0元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 敏感性法、波
4、动性法的缺陷是（ ）。A不能回答有多大的可能性会产生损失B无法度量不同市场中的总风险C不能将各个不同市场中的风险加总D都是利用统计学原理对历史数据进行分析正确答案：ABC 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 公司的法定代表人为（ ）。A董事长B总经理C董事会指定D公司章程规定正确答案：A 扩张性公司重组包括：（ ）。A公司分立B购买资产C收购股份D公司合并E合资组建子公司正确答案：BCDE证券从业考试历年真题精选8节 第2节 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。A交易
5、对象不同B交易目的不同C结算方式不同D交易价格的含义不同正确答案：ABCD 是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。A.市场营销分析B.市场营销计划C市场营销措施D.市场营销控制正确答案：C答案为C。本题是对市场营销措施定义的考查。市场营销分析是指基金销售机构要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的过程；市场营销计划是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案；市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标 美国对证券投资基金的称谓是“单位信托基金
6、”。 （ ）正确答案： 投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（ ）的方式。 A份额申购，金额赎回 B份额申购，份额赎回 C金额申购，份额赎回 D金额申购，金额赎回正确答案：B熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。 目前我国的交易规则没有引进期货的交易制度。（ ）正确答案：了解现阶段我国银行问债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P161。 营销过程的管理主要包括( )。A.市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D.市场营销控制正确答案：ABCD答案为ABCD。营销过程的管理主要包括：(1)市场营
7、销分析。(2)市场营销计划。(3)市场营销实施。(4)市场营销控制。 首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（ ）。A资产负债率B存货周转率C筹资活动中产生的现金流量D应收账款周转率正确答案：ABC应收账款周转率不是首次公开发行股票招股说胡书摘要中需要披露的财务指标。 当AB=1时，弯曲程度最大，呈折线。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B当AB=1时，弯曲程度最小，呈直线。证券从业考试历年真题精选8节 第3节 上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在( )内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。A1个工作日B2个工作日C3个工作日D5个工作日正确答案：B54.B应当在2
8、个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ）正确答案：投资者想申购ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。 一般说来，新股发行价格的市赢率应高于股票市场上同类型股票的市赢率。正确答案： 湖南长沙证券从业资格考试的培训机构有哪些？可以下载我的资料库的文件里考试计划各期时间地点教材大纲有详细介绍 在运用市场价值法估计目标公司的价格时，需要注意的问题有( )。A估价结果的合理性B选择正确的估价指标和比率系数C估价要着眼于公司的未来情况D以上
9、都是正确答案：D1D市场价值法假定公司股票价值是某一股价指标乘以比率系数，正确运用市场价值法需要注意：估价结果的合理性、选择正确的估价指标和比率系数；要着眼于公司的未来状况而不是历史状况。 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。A.资产混合配置B.恒定混合策略C战术性资产配置D.买入并持有策略正确答案：C答案为C。从时间跨度和风格类别上看，配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。其中，战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。 信息披露准确性指的是信息披露尽可能的详尽、具体、准确
10、。 （ ）正确答案： 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。 ( )正确答案：123.B申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。证券从业考试历年真题精选8节 第4节 下列说法正确的是（ ）。A公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票作为一种所有权凭证，有一定的格式正确答案：ABCD 关于发行人应当符合的条件，错误
11、的是（ ）。A最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元B最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元C最近3个会计年度营业收入累计超过人民币I亿元D发行前股本总额不少于人民币3 000万元正确答案：C 在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是（ ）。A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C可变增长模型的计算较为复杂 =_= (_)D可变增长模型考虑了购买力风险正确答案：D 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名B.2名C.3名D.4名下
12、载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点
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14、日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A10 B20 C25 D30正确答案：D考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。 美国称基金为（ ）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券信托投资基金 D联储基金正确答案：A证券从业考试历年真题精选8节 第5节 网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（ ）正确答案：B考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。 在调查研究方法中，（ ）的最大好处就是研究者能够在
15、行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不具有的弹性。A问卷调查B电话访问C实地调研D深度访谈正确答案：C答案为C。实地调研的方法可以在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不具有的弹性。 外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 （ ）正确答案：A熟悉投资者进行战略投资后的变更及处置的有关规定。见教材第十一章第四节，P467。 在欧洲发行的债券就是欧洲债券。 （ ）正确答案： 会计政策是指（ ）。 A企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断 B企业在会计
16、核算时所遵循的具体原则 C可能导致企业发生损益的不确定状态或情形 D自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项正确答案：B考点：熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。见教材第五章第四节，P260。 财政补贴往往导致财政支出缩减。 （ ）正确答案：财政补贴往往导致财政支出扩大。 从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ）正确答案：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种，我国实行的是当日有效制度。 上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（ ）正确答案：答案为B。上市
17、公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。证券从业考试历年真题精选8节 第6节 由于套利者最关注价差变化，当发现不正常的价差关系时，会积极人市套利。价差越大，套利的积极性越高，套利的人也越多。这种行为客观上起到促使各种价格关系趋于正常的作用。 （ ）正确答案：不正常价差关系出现时，套利者会积极介入。 科学的投资管理战略只需要能够通过方案检验，而通常不需要具有自身的理论基础的支持。（ ）正确答案： 上市交易公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。 （ ）正确答案：上市公司的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条
18、件的，应当分别上市交易。 美国和日本的证券经营机构的类型为( )。A.分离型B.综合型C.中间型D.集中型正确答案：A解析：证券经营机构的类型可分为：以美国、日本等为代表的，将银行与证券业施行较为严格的分业管理，并设立专门机构从事证券经营业务的分离型;以德国等欧洲大陆国家为代表的，不区分银行业务与证券业务，也不设立专门机构从事证券经营业务的综合型。 所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。正确答案： 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（ ）正确答案：证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善保存。 股
19、份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、 非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。 （ ）正确答案： 各种融咨方式中，收购公司一般应首先洗用银行贷款。（ ）正确答案：在各种融资方式中，收购公司一般应首先选用内部自有资金。因为内部自有资金筹资阻力小。保密性好，风险小，不必支付发行成本。证券从业考试历年真题精选8节 第7节 公司制证券交易所( )。A以股份有限公司形式组织B以营利为目的C自身股票可以在本交易所上市D必须遵守本国公司法的规定正确答案：ABD73. ABD公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，它必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的
20、管理和监督下吸收各类证券挂牌上市。C项公司制证券交易所的自身股票禁止在本交易所上市。 在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（ ）正确答案： （ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议正确答案：A对比记忆，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有( )。（1分）A以土地使用权作价入股B缴纳土地出让金C无偿划拨D缴纳土地年租金正确答案：ABD110. ABD对上市公司占用的国有
21、土地主要采取的处置方式有：以土地使用权作价入股、缴纳土地出让金、缴纳土地年租金、授权经营方式配置土地。 金融期权的购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。 （ ）正确答案：正确。 证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A会员席位 B参与者交易单元 C交易单元 D证券账户正确答案：C熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格。正确答案：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。证券交易所本
22、身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施。 外资股国际推介与询价包括（ ）。A簿记定价B预路演C路演推介D簿记E网上竞价正确答案：ABC证券从业考试历年真题精选8节 第8节 盘局的末端出现光头大阳线，说明（ ）。A多空双方争斗很激烈B多方已经取得决定性胜利C窄幅盘整，交易清淡D这是一种涨势的信号E什么也说明不了正确答案：BD 一般来说，夏普比率受非系统风险（ ）的影响。A同方向B反方向C方向不定D以上皆不正确正确答案：C 证券公司发现创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。 （ ）正确答案：A熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资
23、顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。 从性质上看，可以将ETF联接基金看做一种指数型的（ ）。 A伞型基金 B基金中的基金 C保本基金 D股票基金正确答案：B熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P26。 清产核资主要包括的内容有()。A.账务清理B.资产清查C.价值重估D.完善制度下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元
24、不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。A当面委托B自助委托C函电委托D电话委托正确答案：ABCD 契约型基金依据（ ）成立。A基金合同B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书正确答案：A契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。 认股权证的不利之处：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等。（ ）正确答案：