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1、22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第1卷经济增长率是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标。()答案：对解析：国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率（也称“经济增长速度”），它是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标，也是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标。发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或利润超过收购前发行人相应项目的()的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A:15%B:20%C:25%D:30%答案：B解析：这是首次公开发行中关于收购兼并的信息披露。上市公司发行股份购买资产，应
2、在相关资产过户完成后()个工作日内就过户情况作出公告。A:7B:1C:3D:5答案：C解析：中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后，上市公司应当及时实施。向特定对象购买的相关资产过户至上市公司后，上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查，并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，公告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。上市公司完成前款规定的公告、报告后，可以到证券交易所、证券登记结算公司为认购股份的特定对象申请办理证券登记手续。货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A:可转换债券B:
3、现金C:信用等级AAA级以下的企业债券D:股票答案：A,C,D解析：货币市场基金不得投资的金融工具包括：股票；可转换债券；剩余期限超过397天的债券；信用等级在AAA级以下的企业债券；国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；流通受限的证券。基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A:登载完整的风险提示函B:使用“净值归一”等表述C:使用“坐享财富增长”的表述D:预测基金的证券投资业绩答案：A解析：基金宣传推介材料的禁止情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,预测该基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管
4、人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金,夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；登载单位或个人的推荐性文字等。现阶段，我国主要的投资形式有()。A:政府投资B:企业投资C:民间投资D:外商投资答案：A,B,D解析：随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括政府投资、企业投资和外商投资三个方面。公司债券上市交易后，公司出现重大违法行为证券交易所对该债券停牌，并在()个交易日内决定是否暂停其上市交易。A:3B:4C:5D:7答案：D解析：公司债券上市交易后，
5、发行人有下列情形之一的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易：公司出现重大违法行为。公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件。发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。未按照债券募集办法履行义务。公司最近两年连续亏损。根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A.基金管理公司的董事长 B.基金管理公司的总经理C.基金管理公司的副总经理 D.基金管理公司的督察长答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法的 规定，基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基
6、金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第2卷金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。 A.双方面 B.单方面 C.多方面 D.互相答案：B解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了 一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。买入并有持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略有不同的特征，主要表现在（）。A.支付模式 B.收益情况C.有利的市场环境 D.对流动性的要求答案
7、：A,B,C,D解析：买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略有不同的特征，主要表现在： (1)支付模式；(2)收益情况与有利的市场环境；(3)对流动性的要求。经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为（）。A:先行性指标B:同步性指标C:滞后性指标D:超前性指标答案：A,B,C解析：宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标分为三类：先行性指标。这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。同步性指标。这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资
8、支出、GDP、社会商品销售额等。滞后性指标。这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。 （ ）答案：错解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全保管集合资产管理计划资产。一般而言，企业的经理人员需要具有如下素质()。A:从事管理工作的愿望B:专业技术能力C:良好的道德品德修养D:人际关系协调能力答案：A,B,C,D解析：是否有卓越的企业经理人员和经理层，直接决定着企业的经营成果，而企业的经理人员需要具有A、B、C、D项所述四种素
9、质。用詹森指数、特雷诺指数、夏普指数评价组合的业绩不是建立在()基础之上。A:马柯威茨模型B:资本资产定价模型C:套利模型D:因素模型答案：A,C,D解析：詹森指数、特雷诺指数和夏普指数都是建立在资本资产定价模型基础上的，且都含有用于测度风险的指标，并均与市场组合发生直接或间接的关系。这是三者的共同点。消极型股票投资策略以（ ）为理论基础，A.行为金融理论B.投资组合理论 C.套利定价理论D.有效市场假说答案：D解析：消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略。公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书（简称第28号准则）与第1号准则相
10、比，编制和披露的主要差异包括()。A:增加要求披露招股说明书封面B:在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现C:在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制D:需披露包括发行人成长性专项意见等内容答案：A,B,D解析：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括：(1)招股说明书封面：增加要求披露招股说明书封面，应明确提示创业板投资风险；(2)概览：增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现；(3)风险因素：要求增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制（权）、行业等相对特殊的风险；(4
11、)业务与技术：增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制；(5)财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策：合并为财务会计信息与管理层分析；(6)董事、监事、高级管理人员与核心技术人员：核心技术人员调整为核心人员，范围更宽；(7)公司治理与内部控制；(8)未来发展与规划；(9)附件：需披露包括发行人成长性专项意见等内容。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第3卷按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。A:开立非上市股份有限公司股份转让账户B:重托办理股份转让公司股权确认事宜C:发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
12、D:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务答案：C解析：根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）等规定，主办券商有下列主办业务：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务；办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告；指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；对股份转让业务中出现的
13、问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。每股净资产的数额越小，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。（）答案：错解析：每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。场外交易市场为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通 转让的场所。 ( )答案：对解析：在多层次资本市场体系中，证券交易所市场上市标准较高，大部分公司很难 达到这一标准，但是公司股份天然具有流动的特性，存在转让的要求，场外交易市场为其提供 了流
14、通转让的场所，也为投资者提供了兑现及投资的机会。自2022年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A:2B:3C:1D:5答案：B解析：自2022年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A:个别证券选择B:投资时机选择C:多元化D:以上都正确答案：
15、A,B,C,D解析：构建投资组合，需要注意个别证券、组合构成和投资时机三个方面。因此，正确答案是A、B、C、D。直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。()答案：错解析：直投基金的要求之一是直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。A:具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近三年每年财务顾问业务收入不低于100万元B:董事、高级管理人员应当正
16、直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作3年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力C:控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人答案：A,C,D解析：董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力。本题正确答案为ACD选项。股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 A.中国结算公司 B.证券交易所 C.中国证监
17、会 D.证券公司答案：A解析：。为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司 同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第4卷我国证券法规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）答案：对解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）
18、。A.优先股 B.可转换公司债券C.收益公司债券 D.信用公司债券答案：B解析：B。可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。()答案：错解析：场检查主要是基金监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。非现场检查主要是通过报备制度，由基金从业机构、证券交易所等机构向基金
19、监管部定期或不定期报送各种书面报告；基金监管部通过审阅并分析这些报告，建设相关的监管信息分析预警系统，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。依据中华人民共和国刑法，以下将追究刑事责任的行为有()。A:操纵证券交易价格且情节严重的B:编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的C:伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的D:内幕交易且情节严重的答案：A,B,C,D解析：中华人民共和国刑法规定：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息自未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。编造、传播
20、影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销回交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相立进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，以其他方法操纵证券交易价格的。交易席位根据（ ）不同，可分为有形席位和无形席位。A.席位的报盘方式 B.席位经营的证
21、券品种C.席位使用的业务种类 D.席位的申请流程答案：A解析：A。交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。2022年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。A.商业银行 B.企业集团财务公司.C.大型工商企业 D.其他金融机构答案：A,B,D解析：。2022年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规
22、范；发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务司及其他金融机构。发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向 投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种 基金发行方式称为（ ）。A.基金承销 B.基金代销 C.基金包销 D.敞开发售答案：C解析：答案为C。基金包销是指由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机 构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。我国由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A.中国人民银行 B.财政部C.中国银监
23、会 D.中国证监会答案：D解析：答案为D。我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第5卷结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。()答案：错解析：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。用公式R=（1+R1）（1+R2）（1+Rn）-1计算的收益率不是下列的()。A:算术平均收益率B:几何平均收益率C:时间加权收益率D:简单净值收益率答案：A,B,D解析：公式R=(1+R1)（1+R2）（1+Rn）
24、=1是时间加权收益率的算法。所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（ ）履行信息披露义务。A:次日B:第3日C:第4日D:第5日答案：A解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在事件发生后次日履行信息披露义务。有关货币市场基金说法正确的有（ ）。A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%B.投资组合的平均剩余期限不超过180天C.不得与基金管理人的股东进行交易D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%答案：A,B,C,D解析：ABCD均符合货币市场基金投资的范围。故选ABCD。计算债券应急免疫策略的触发点值，需己知任一
25、特定时间的市场利率。（）答案：对解析：用T代表剩余时间，r代表任一特定时间的市场利率。为保证到期时最低组合价值为X,就必须保证在特定时间时投资者持有X/（1+r)T万元的组合资产规模。这个值就是紧急免疫的触发点。证券公司申请融资融券业务，需要经营证券经纪业务已满()年。A:1B:2C:3D:5答案：C解析：证券公司申请融资融券业务，需要经营证券经纪业务已满3年。督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）答案：错解析：督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。移动平均线下降后转为平移或上升状态，而股价曲线从其下方逐渐上升并突破移动平均线
26、 时，说明股价将继续上升，为买人信号。 （ ）答案：对解析：本题表述正确。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第6卷在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。A.使用自有资金和依法筹集的资金B.使用以自己名义开设的证券账户C.需要经过中国证监会的批准D.不用缴纳证券交易印花税答案：D解析：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务时只要发生股票交易就需要缴纳证券交易印花税。任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证
27、券业务。 ()答案：对解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供风险揭示书。对此，下列说法中错误的是()。A:投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名B:投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C:一般来说，风险揭示书会告知投资者从事证券投资将面临的风险D:风险揭示书便于投资者了解诸如股市的风险等事项答案：D解析：证券经纪商要向客户提供一份客户须知，以便投资者了解诸如股市的风险
28、、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。下列对基金信息披露的完整性原则的表述，正确的是( )。A.要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露B.要求用精确的语言披露信息C.要求披露所有可能影响投资者决策的信息D.要求披露的信息应当是以客观事实为基础答案：C解析：答案为C。基金信息披露的完整性原则，要求披露所有可能影响投资者决 策的信息，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它()。A:发
29、行效率高，交易成本低，交易安全B:发行效率低，交易成本低，交易安全C:发行效率高，交易成本高，交易不安全D:发行效率高，交易成本高，交易安全答案：A解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性较高。同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。处于行业生命周期幼稚期的企业更适合投机者而非投资者投资。（）答案：对解析：在这一阶段，由于新行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业较高的产品成本和价格与较小的市场需求之间的矛盾使得创业公司面临很大的市场风险，而且还可能因财务困难而引发破产风险。因此，这类企业更适合投机者和创业投资
30、者净成本是指因持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额，也称持有成本。这一差额()。A:为正值B:为负值C:为零D:以上情况均可能发生答案：D解析：净成本是指因持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额。这一差额可能为正值，可能为负值，可能为零。上证国债指数的样本是（ ）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本
31、付息国债答案：B解析：。上海证券交易所自2022年1月2日起发布上证国债指数。上证 国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付 息国债为样本，按照国债发行量加权。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第7卷对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。A.进行巨额罚款 B. 口头警示C.书面警示 D.上报中国证监会查处答案：B,C,D解析：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
32、；(6)上报中国证监会查处。股票的账面价值和清算价值相等。 （ ）答案：错解析：股票的账面价值又被称为“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的 条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。股票的清算价值是公 司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际 上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要 的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括（）。A:对长期停牌股
33、票连行指数撤权处理B:统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分C:样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场D:统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分答案：A,C,D解析：中国证券业协会和中证指数有限公司于2022年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数，简称SAC行业指数。SAC行业指数的主要特点是：样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场；统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分对长期停牌股票进行指数撤权处理。套期保值是以规避()为主要目的的期货交易行为。A:价格风险B:政策风险C:经济周期波动风险D:购买力贬值风险答案：A解析：套期保值的含义是指与现货市场相关的经营者或交易者在现货市
34、场上买进或卖出一定数量的现货品种的同时，在期货市场上卖出或买进与现货品种相同、数值相当但方向相反的期货合约，以期在未来某一时间，通过同时将现货和期货市场上的头寸平仓后，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，达到规避价格风险的目的。方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。()答案：对解析：明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括方差度量法、收益预期范围度量法和下跌概率法。其中，方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。确定方差的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。拟发行上市公司“财务独立”的内容包括( )。A:公司不与控制人共用银行账户B:公司
35、建立独立的财务管理制度C:公司依法独立纳税D:控制人没有向公司注入资产答案：A,B,C解析：拟发行上市公司应做到财务独立：(1)拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策；(2)拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户；(3)股东单位或其他关联方不得以任何形式占用拟发行上市公司的货币资金或其他资产；(4)拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务；(5)拟发行上市公司应独立对外签订合同；(6)拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。保本基金的分析指标主要包括()。A:保本期B:保本比例C:赎回费D:担保人答案：A,B,C,D解析：保本基金的分析指标主要包括保本期、保本比例、赎回费、安全垫、提保人等。代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。()答案：错解析：基于双方的委托代理关系，基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务，如发现代销机构违规销售基金的应当及时予以制止。同时，代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。