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1、证劵从业( 新 )考试试题题库5卷证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第1卷下列具有法人资格的有( )。子公司分公司企业财务部门母公司A: . B: . . C: . D: . 答案：D解析：根据公司法第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。我国目前金融市场的监管架构是（ ）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会答案：C解析：我国目前金融市场的监管架构是“一委一行两会”。“一委一行两会”是国内金融界对国务院金融稳定发展委员
2、会、中国人民银行、中国证监会和中国银保监会的简称。证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。其他证券公司商业银行证券交易所中国证券业协会A.B.C.D.答案：B解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A. 清算组B. 股东会和股东大会C. 人民法院D. 董事会答案：A解析：以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略
3、投资者业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案技术系统准备就绪具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：C解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，正确，是科创板证券出借业务的条件。证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第2卷个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资答案：B解析：个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的消费信用融资。中国证券业协会应当建立对承销商（
4、 ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A. B.C.D.答案：D解析：中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但
5、不限于（）。路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息（包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件信息披露文件与申报备案文件A 、B 、C 、D 、答案：A解析：根据首次公开发行股票承销业务规范第五十一条，承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等；定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量
6、、证券账户号码及身份证明文件等；确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；信息披露文件与申报备案文件；其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。关于金融互换交易下列说法正确的是（ ）。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.答案：A解析：金融互换交易相关知识，选A。通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。A.组建特
7、设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产答案：D解析：通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第3卷在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250答案：C解析：私募基金合格投资者的数量限制，选C。根据
8、2022年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)，()业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务答案：C解析：根据2022年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)，表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。负债业务、资产业务属于表内业务。公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款A.百分之二以上百分
9、之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下答案：C解析：(2022年)下列说法错误的是（）。A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定答案：D解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定
10、条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。失业率库存量银行未收回贷款规模消费者预期A.B.C.D.答案：A解析：滞后性指标有失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第4卷证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以
11、下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：B解析：根据证券法第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所答案：B解析：按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中
12、国证监会核准的证券自营业务资格。下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。
13、A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务答案：C解析：A、B、D属于商业银行业务。根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。责令改正对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法第一百九十四条，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责
14、令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第5卷李某持有乙公司5000股优先股，因公司2022年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2022年年末，公司将当年股息连同2022年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累计优先股D.参与优先股答案：C解析：可累计优先股定义。保荐机构应当指定（
15、 ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考查参与保荐工作的保荐代表人数量。通常情况下，证券的风险与预期收益( )。 A、成反比B、成正比C、没关系D、以上说法都不正确答案：B解析：从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。不完善或失败的内部流程人为过失系统故障外部因素导致损失A.B.C.D.答案：D解析：操作风险（OperationRisk）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。