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1、证劵从业( 新 )考试试题题库5辑证劵从业( 新 )考试试题题库5辑 第1辑战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。A.3B.6C.9D.12答案：D解析：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不得少于1年，即12个月。证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（ ）的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理。记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的
2、是（ ）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用答案：C解析：对记账式国债承销程序中交易费用的。下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
3、；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（ ）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性答案：B解析：股票市场价格的变化特征。由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。I品种数量价格期限A.、B.I、C.I、D.I、答案：D解析：风险对冲必须遵守下列四项操作原则：交易方向相反原则；商品种类相同或相近原则；数量相等或相近原则；月份相同
4、或相近原则。对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30答案：C解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60答案：D解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使
5、、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题题库5辑 第2辑个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）不存在严重的不良诚信记录不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形A.B.C.D.答案：D解析：投资者适当性管理，均属
6、于个人投资者参与中国存托凭证交易的条件。按照中华人民共和国证券投资基金法（2022年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（ ）。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券监督管理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A.B.C.D.答案：B解析：考查证券投资基金。按照中华人民共和国证券投基金法（2022年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币合格境外投资者未在规定时
7、间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A.B.C.D.答案：D解析：合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释。根据证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（）。A 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B 公平对待其管理的不同基金财产C 计算公告基金资产净值D 编制中期和年度基金报告答案：A解析：根据证券投资基金法第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将其固有财产或者他人财
8、产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。金融市场的发展趋势包括()。金融全球化金融自由化金融工程化资产证券化A.B.C.D.答案：D解析：金融市场的发展趋势包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和资产证券化。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监
9、督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?A：市场禁入B：予以取缔C：进行训诫D：通报批评答案：B解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的法律责任：根据证券投资基金法第十二条及第一百一十九条的规定，从事公开募集基金管理业务的基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司或核准的其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍
10、以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交
11、，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整答案：C解析：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%答案：B解析：金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件，金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后资本充足率均应不低于8%。企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于10%。证劵从业( 新 )考试试题题库
12、5辑 第3辑有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构答案：B解析：商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官B.合规负责人C.董事长D.财务负责人答案：D解析：证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。A.期限通常在6个月到3年
13、B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币答案：A解析：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础
14、金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：B：C：D：答案：B解析：（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。发行人上市公司的董事上市公司的监事上市公司的一般工作人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司
15、控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任
16、人员。发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级管理人员财务会计A.B.C.D.答案：B解析：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。公司控股股东与公司业务有关的企业公司的员工证券公司A.B.C.D.答案：D解析：考查定向增发。非公开发行股票，也称定向增发，是股份公司向特定对象发
17、行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。?A：选举和更换由非职工代表担任的董事.监事，决定有关董事.监事的报酬事项B：审议批准监事会或者监事的报告C：对发行公司债券作出决议D：聘任或解聘公司总经理答案：D解析：有限责任公司股东会的职权包括：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会或者执行董事的报告；4、审议批准监事会或者监事的报告；5、审议批准公司的年
18、度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；10、修改公司章程。11、公司章程规定的其他职权。证劵从业( 新 )考试试题题库5辑 第4辑风险限额管理过程主要包括（ ）。风险限额的设定风险限额的监测风险限额的调整风险限额的控制A.B.C.D.答案：D解析：风险的限额管理过程主要包括风险限额的设定、风险限额的监测、风险限额的控制相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（ ）。投资资金规模化投资管理专业化投资结构组合化投资行为规范化A.B.C.D
19、.答案：D解析：机构投资者的特点。（2022年）根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业的下列事项中，应当在工商行政管理机关登记的有（）。A.主要经营场所B.执行事务合伙人C.合伙人的住所D.合伙人的家庭状况答案：A,B,C解析：（1）合伙企业的登记事项应当包括：名称；主要经营场所；执行事务合伙人；经营范围；合伙企业类型；合伙人姓名或者名称及住所、承担责任方式、认缴或者实际缴付的出资数额、缴付期限、出资方式和评估方式等。（2）合伙协议约定合伙期限的，登记事项还应当包括合伙期限。（3）执行事务合伙人是法人或者其他组织的，登记事项还应当包括法人或者其他组织委派的代表。代表基金份额10%以上的基金份额持
20、有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。.基金管理人.基金发起人.基金托管人.基金投资人A:、B:、C:、. D:、.答案：B解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（ ）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同答案：C解析：分离交易的可转换
21、公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别，选C。中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A.10B.15C.20D.25答案：D解析：中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25。下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。按揭贷款按揭支持证券各国国债债券指数A、B、C、D、答案：D解析：信用违约互换是指一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁
22、给第三方（保险公司）。信用违约互换中常见的作为参考的信用工具有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。证劵从业( 新 )考试试题题库5辑 第5辑下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价度量风险就是计量风险
23、发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR法和情景压力测试法A.B.C.D.答案：B解析：以上选项均符合风险管理的相关内容。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制.公司财务会计信息真实、准确、完整.财务顾问主办人不少于5人A:、B:、C:、D:、答案：C解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条
24、件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。A: 年检申请报告B: 年度业务报告C: 企业法人营业执照D: 经注册会计师审计的财务会计报表答案：C解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第11条的规定证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证
25、管办(证监会)申清办理年检。办理年检时应当提交下列文件：年检申请报告；年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具答案：B解析：货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具操作目标中介目标最终目标。下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户证券登记结算机构不得挪用客户的证券证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开
26、立证券账户证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A.B.C.D.答案：D解析：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此说法错误，说法正确。符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。具有融资融券业务资格，且业务运作规范业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案技术系统准备就绪具有财务顾问业务资格A.B.C.D.答案：A解析：符合下
27、列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A中国证券业协会B中国证监会C国务院证券委员会D证券期货投资咨询机构答案：B解析：根据证劵发行上市保荐业务管理办法第十七条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告执业规范的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。