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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第1辑主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。答案：错解析：主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。与主动型基金不同， 被动性基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选 取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。开放式基金份额的登记，是指基金托管人通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。()答案：错解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份
2、额持有人持有基金份额的事实的行为。关于资产评估报告，下列说法正确的有()。A:资产评估报告包括正文和附件两部分B:资产评估报告是资产评估机构完成评估工作的总结C:资产评估报告的撰写原则是客观、公正、实事求是D:资产评估报告由资产评估机构撰写，在撰写过程中可以听取主管单位的意见答案：A,B,C解析：资产评估报告书必须由资产评估机构独立撰写，不受资产评估委托方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。故D项错误。中华人民共和国公司法第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制()。A:利润分配表B:费用表C:资产负债表D:财产清单答案：C,D解析：根据中华人民共和国公司法第
3、一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。关于股票流动性的叙述，正确的有()。A:股票的流动性是指在较少资本损失、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现前提下将股票变现的特性B:通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击D:买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强答案：A,B,D解析：略。下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（ ）
4、。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.分享基金财产收益答案：B解析：B。我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。特雷诺指数能够衡量基金经理的风险分散程度。 （）答案：错解析：特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度。证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（）答案：对解析：按照中国结算公司的相关规定，用于质押的债券需要转移至专用的质押账户（即进入质押库）。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行
5、相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过证券交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第2辑下列各项财政支出中，属于经常性支出的有()。A:行政管理费B:文教、科学、卫生事业费C:基本建设支出D:国防支出答案：A,B,D解析：财政支出可归类为两部分：一部分是经常性支出，包括事业发展和社会保障支出，包括文教、科学、卫生事业费；国家政权建设支出，包括行政管理费，国防支出等等。另一部分是资本性支出，就是政府的公共性投资支出，包括政府在基础设施上的投资、环境改善方面的投资以及政府储备物资的购买等。
6、在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况行业前景公司经营状况”先后顺序的分析，被称为自上而下的分析。()答案：对解析：在投资实践中，投资者既可以遵循公司、行业、市场的先后顺序逐一分析，也可将这个顺序颠倒过来，前者被称为自下而上的分析，后者被称为自上而下的分析。财务报表的分析方法有因素分析法和比较分析法两大类，其中因素分析法是最基本的分析法。()答案：错解析：比较分析法是财务报表分析方法中最基本的方法。下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。A:J.P.摩根B:纽约第一国民银行C:库恩罗布公司D:花旗银行答案：D解析：花旗银行不属于私人银行和证券公司的混合
7、体。在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为()。A:永久性资产配置B:突发性资产配置C:战略性资产配置D:战术性资产配置答案：D解析：战术性资产配置通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。故选D。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有()。A:集合资产管理计划的特点B:投资方向C:投资范围D:投资组合设计答案：A,C,D解析：集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资
8、产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。证券发行使证券的流动性特征显示出来。()答案：错解析：证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为()。A:股票型、债券型B:抽样复制型、完全复制型C:股票型、完全复制型D:抽样复制型、债券型答案：B解析：ETF可分为抽样复制型、完全复制型。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第3辑()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。A:风险揭示书B:客户须知C:
9、客户交易结算资金银行存管协议书D:证券交易委托代理协议答案：D解析：证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。故D选项正确。国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()答案：错解析：国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。本题说法错误。下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是()。A:送股B:配股C:股票价格在某一日暴跌D:增发股票答案：C解析
10、：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合井、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。下列关于中小非金融企业发行集合票据的说法中不正确的有()。A:中小非金融企业发行集合票据，应依据银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引在中国银行间市场交易商协会注册B:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%C:任一企业集合票据募集资金额不超过10亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过2亿元人民币D:集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让答案：A,C解析：中小非金融企业
11、发行集合票据，应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在中国银行间市场交易商协会注册；任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。本题正确答案为AC选项。货币市场基金的管理费率为0.25%。()答案：错解析：货币市场基金的管理费率为0.33%。我国现阶段占主导地位的经济投资主体不包括（）A:外面投资B:企业投资C:个人投资D:政府投资答案：C解析：随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括政府投资、企业投资和外商投资三个方面其中，外商投资包括外面直接投资和外商间接投资发行人向单个供应商的采购比例（ ），应披露其名称及采
12、购比例。A:超过总额的10%的B:超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的C:超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的D:超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的答案：D解析：发行人向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。促销组合的要素包括（ ）。 A.人员推销 B.广告促销C.营业推广 D.公共关系答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。通过人员推销、广告促销、营业推广和公共关系来达到沟 通的目的，这就是所谓的促销组合四要素。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第4辑基金份额持有人与托管人之间的关系是（ ）。A.委托与受托的关系 B.管
13、理与被管理的关系C.相互制衡的关系 D.监督与被监督的关系答案：A解析：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。对持有人而言，将基金资产委托给专门的机构保管，可以确保基金资产的安全。对基金托管人而言，必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽职，保证资产安全，提高资产的报酬。以下说法正确的有()。A:行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和B:行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一C:行业是决定公司投资价值的重要因素之一D:行业分析是对上市公司进行
14、分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节答案：A,C,D解析：行业经济活动是中观经济分析的主要对象之一。收益率曲线反映了债券市场的（ ）。A.利率信用结构 B.债券到期结构C.利率风险结构 D.利率期限结构答案：D解析：收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构，对收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括预期理论、市场分割理论与优先置产理论。债券按照其券面形态可分为()。A:凭证式债券B:附息债券C:记账式债券D:实物债券答案：A,C,D解析：债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。而根据债券发行条款中是否规定
15、在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。内含报酬率就是在在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。()答案：错解析：B。内含报酬率就是在净现值等于零时的折现率，它反映了股票投 资的内在收益情况。A股账户按持有人可以分为()。A:自然人证券账户B:一般机构证券账户C:证券公司自营证券账户D:境内投资者证券账户答案：A,B,C解析：除ABC三项外，A股账户还包括基金管理公司的证券投资基金专用证券账户；D项属于B股账户按持有人划分。关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有()。A:优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高
16、效性B:缺点是：股价易被操纵C:优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D:优点是：股价稳定答案：A,B解析：网上竞价发行具有以下优点：市场性、连续性、经济性、高效性。竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。CD两项属于网上定价发行的优点。深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不 过具体的实施情形与主板稍有不同。 （ ）答案：错解析：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2022年修订）， 创业板不采用退市风险警示处理，但为了及时提示创业板上市公司的退市风险，针
17、对不同 的暂停上市和终止上市情形，明确规定了首次风险披露时点及后续风险披露的频率，要求 上市公司按规定披露风险提示公告。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第5辑关于地方政府债券，下列论述中正确的是()。A:地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B:收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C:普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D:地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”答案：D解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决
18、临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。应收账款周转天数=(平均应收账款X360) 销售收入，其中，“平均应收账款”为 扣除坏账准备后应收账款净额。 （ ）答案：错解析：不必扣除坏账准备，以反映公司应收账款发生的水平。下列关于本期利润的说法正确的是()。A:不包括记入当期损益的公允价值变动损益B:该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值C:是基金在一定时期内全部损益的总和D:是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标答案：B,C,D解析：本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。该指标既包括了基
19、金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。销售毛利率与销售净利率成正比例关系。()答案：错解析：营业毛利率是公司营业净利率的基础，没有足够高的毛利率便不能盈利。但二者不一定成正比关系。股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()答案：错解析：应为过半数的发起人、认股人出席方可举行。股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。( )答案：对解析：股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越小，
20、期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()答案：错解析：当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。在马柯威茨的投资组合理论中，方差一般不适于（ ）。 A.判断非系统风险的大小 B.判断系统风险的大小C.判断政策风险的大小 D.判断总风险的大小答案：B,C解析：BC。马柯威茨有关证券组合理论的中心观点是，认为投资者的投贵愿望是追求高的预期收益，并尽可能地规避风险。系统风险和政策风险对于投资者来说是不能规避的风险，在马柯威茨的投资组合理论中，方差一般用来判断非系统风险和总风险的大小。而不
21、适于判断系统风险和政策风险的大小。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第6辑N日的乖离率=( )。 A.(当日收盘价-N日移动平均价）N日移动平均价100%B.(当日开盘价-N日移动平均价）N日移动平均价100%C.(当日收盘价-N日移动总价）N日移动平均价100%D.(当日收盘价-N日移动平均价）N日移动总价100%答案：A解析：移动平均法可以参考乖离率（BIAS)的计算公式来测定股价的背离程度。乖离率是描述 股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指 标。其计算公式为：在国际标准行业分类中，对每个门类又划分为（ ）。 A.大类、中类、小类 B.A类、B类、C类C.甲类、乙类、丙类 D.
22、都不是答案：A解析：A。联合国经济和社会事务统计局曾制定了一个全部经济活动国际标准行业分类（简称国际标准行业分类），建议各国采用。它把国民经济划分为10个门类，对每个门类再划分大类、中类、小类。宏观经济影响股票价格的特点有()。A:波及范围广B:作用机制复杂C:干扰程度深D:股价波动幅度较大答案：A,B,C,D解析：宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。.分离交易的可转换公司债券的期限( )。A.最短为1年，无最长期限限制 B.最短为1年，最长期限为6年C.最短为2年，无最长期限限制 D.最短为2年，最长期限为6年答案：A解析：答案为A。分离交易的
23、可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限 限制。投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。 （ ）答案：错解析：投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所持 有的股份及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场将()。A:快速上升B:加速下跌C:平稳渐升D:大幅波动答案：A解析：当GDP由低速增长转向高速增长时，表明低速增长中经济结构得到调整，经济的“瓶颈”制约得以改善，新一轮经济高速增长已经来临，证券市场亦将伴以快速上涨之势。现金比例变化法是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评
24、价基金经理择时能力的一种方法。()答案：对解析：现金比例变化法是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。()答案：错解析：中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第7辑普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。 （ ）答案：对解析：普通股票
25、股东在经济利益上的要求表现为两个方面：一是普通股票股东有 权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；二是普 通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。（）答案：对解析：亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场近年来，亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体加强区域金融合作的重要内容。下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有（ ）。A.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘B.董事会秘书是公司高级管理人员C.公司董事可以
26、兼任公司董事会秘书D.公司财务负责人可以兼任董事会秘书答案：B,C,D解析：根据公司法的规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是()。A:代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司提供规范股份转
27、让服务的股份转让平台B:代办股份转让系统又被称为三板C:在三板市场上的公司由两部分组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让D:代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理答案：D解析：代办股份转让系统中，中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。配股一般采用网下询价发行方式。()答案：错解析：配股一般采取网上定价发行的方式。在创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。()答案：错解析：在创业板申请恢复上市
28、的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。A:附有交换条款的债券B:附有新股认购权条款的债券C:附有可转换条款的债券D:附有赎回选择权条款的债券答案：A,B,C,D解析：债券票面上有时包含一些其他要素，有些债券附有定的选择权，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券、附有交换条款的债券、附有新股认购权条款的债券等金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A:信用衍生工具B:利率衍生工具C:OTC交易的衍生工具D:交易所交易的衍生工具答案：C,D解析：金融衍生工具按交易场所可以分为：交易所交易的
29、衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具；场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第8辑证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。()答案：对解析：投资收益是对承担风险的补偿，是证券组合理论的核心理论。基准利率是我国中央银行实现货币政策目标的重要手段之一，制定基准利率的依据只能是货币政策目标。()答案：对解析：根据中国人民银行法第23条的规定可知，中国人民银行为执行货币政策，可以运用确定中央银行基准利率的货币政策工具。首次公开发行股票时，招股说明书应披露本次发
30、行前所有股东的名单及其简要情况。()正确错误答案：错解析：招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。企业债券管理条例规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。A:50%B:40%C:30%D:20%答案：B解析：企业债券管理条例第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。参与证券投资的经营性金融机构有()等。A:中央银行B:银行业金融机构C:证券经营机构D:保险经营机构答案：B,C,D解析：证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类，其中机构投资者
31、主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。参与证券投资的政府机构主要指中央银行，参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。 （ )答案：A解析：对。证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即 并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自 营或代理参与买断式回购交易。下列关于资本证券的叙述，正确的是()。A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B:银行证券属于资本证券C:是有价证券的主要形式D:狭义的有价证券即指资本证券答案
32、：A,C,D解析：本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。我国目前对基金投资进行限制的主要目的是()。A:发挥基金引导市场的积极作用B:避免基金操纵市场C:引导基金分散投资D:防止封闭基金出现大幅折价答案：A,B,C解析：对基金投资进行限制的主要目的包括：引导基金分散投资；避免基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库9辑 第9辑根据反洗钱法，以下（ ）属于人民币大额交易。A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.单位银行结
33、算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易答案：A,B,D解析：答案为ABD。现行法规也设定了“大额”和“可疑交易”的标准，以人民币为例，A、B、D三项的情形属于人民币大额交易。资产评估的基本方法有（ ）A.收益现值法 B .重置成本法C.现行市价法 D.清算价格法答案：A,B,C,D解析：。对资产评估基本方法的考查。我国釆用资产评估的方法主要 有收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法。金融期权的基本类型有()。A:货币期权B:互换期权C:买入期权D:卖出期权答案：C,D解析：金融期权的
34、基本类型是买入期权与卖出期权。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。故C、D选项正确。盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测日起至不超过下一个会计年度结束时止的 期限。 （ ）答案：错解析：盈利性预测报告，如果是在上半年进行的，则其预测不超过下 个会计年度，如果是在下半年进行的，则不超过下一个会计年度的结束时间。增发新股过程中涉及的（ ）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。A.招股意向书摘要 B.网上、网下发行公告C.提示性公告 D.上市公告书答案：A,B,C,D解析：本题考查通过中国证监会指定报刊的信息披露。
35、股东大会在审议有关关联交易事项时，关联股东不得参加前款规定事项的表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数。()答案：对解析：股东大会在审议有关关联交易事项时，关联股东不得参加前款规定事项的表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数。本题说法正确。马柯威茨资产组合理论认为对()而言，重要的不是单个证券本身的风险大小，而在于该证券对资产组合()和收益的贡献。A:投资者；总体风险B:被投资者；部分风险C:投资者；部分风险D:被投资者；总体风险答案：A解析：马柯威茨资产组合理论意义在于，他揭示出，对投资者而言，重要的不是单个证券本身的风险大小，而在于该证券对资产组合总体风险和收益的贡献。有下列( )情况之一的，公司应当修改章程。A.公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致C.董事会决定修改章程D.股东大会决定修改章程答案：A,B,D解析：。有下列情况之一的，公司应当修改章程：（1)公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；（2)公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；（3)股东大会决定修改章程。