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1、2021江苏证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这是一种_A：绝对衰退B：相对衰退C：必然衰退D：偶然衰退2.下列关于股票基金的说法中，错误的是_A：按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B：投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C：具有变现性强、流动性强的特点D：管理严格3.道-琼斯工业指数股票取自工业部门的_家公司。A：15B：30C：60D：1004.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监
2、会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有_A：融资融券业务客户的开户数据B：对全体客户和前5名客户的融资融券余额C：客户交存的担保物种类和数量D：有关风险控制指标值5.甲公司预计无限期支付的每股股利是2元，该公司的市价是18元，则持有该公司股票的投资者的预期报酬率是_A：11.11%B：12.35%C：14.56%D：15.85%6.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有_资格的_机构担任。A：保荐，保荐人B：保证，保证人C：公证，公证人D：中介，中间人7.细分市场的_特征
3、是指规模要大到足以获得利润的程度。A：可度量性B：有价值C：可接近性D：差异性8.证券营业自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过_进行结转。A：直接划转B：存放公司资金C：存放银行资金D：存放交易所资金9._实行次交易日起回转交易。A：A股B：B股C：债券D：权证10.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为_A：8%B：10%C：12%D：14%11.下列关于大宗交易的说法，不正确的有_A：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B：申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成
4、交C：有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D：大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果12.在新股发行的申请程序中，股东大会应就_等事项进行表决并最后形成决议。A：本次发行数量、定价方式B：本次发行是否符合新股发行的规定C：募集资金使用的可行性D：前次募集资金的使用情况13.同业拆借利率指银行同业之间的_A：短期资金借贷利率B：长期资金借贷利率C：短期资金利率D：长期资金利率14.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_A：从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B：从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C：从处理
5、方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D：证券公司之间可以互相交收15.失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在_岁以上具有劳动能力的人的全体。A：18B：16C：20D：2216.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_A：口头和书面警示B：约见谈话C：限制相关证券账户交易D：罚款17.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是_A：自营业务的交易收益具有自主性B：自营业务的交易风险具有自主性C：自营业务交易的税费具有自主性D：自营业务具有选择交易价格的自主性18.询价交易中，询价方每次
6、可以向_家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A：2B：3C：4D：519.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为_A：上市证券和非上市证券B：场内证券和场外证券C：公募证券和私募证券D：上市证券和挂牌证券20.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与_挂钩。A：市场利率B：银行贷款利率C：同业折借利率D：定期存款利率21.任何一项投资的结果都可用收益率来衡量，通常收益率的计算公式为_A：收益率=(收入支出)/收入100B：收益率=(收入支出)/支出100C：收益率=(收入支出)/支出100%D：收益率=(收入支出)/收入100%22._日，刊登
7、配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。A：T+1B：T+3C：T+5D：T+723.下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略24.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有_A：设立或撤消分支机构B：变更注册资本C：增发资本D：更换法定代表人25.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是_A：场外交易市场B：有形市场C：第三市场D：第四市场26.招
8、股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止13后_个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。A：3，1B：6，3C：3，6D：627.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_A：集合资产管理计划名称B：证券公司托管银行集合资产管理计划名称C：证券公司集合资产管理计划名称D：证券公司名称28._应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A：保荐人(主承销商)B：发行人律师C：承担审计业务的会计师事务所D：中国证监会29.证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括_A：投资损失证券公司连带B：公平公正、诚
9、实守信C：投资风险客户自担D：健全内部控制、规范运作30.结算头寸的利息，每_结息一次。A：年B：半年C：季度D：月31.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚32.股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的_特点。A：风险性B：参与性C：收益性D：流动性33.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_元。A：5000万B：1亿C：2
10、亿D：5亿34.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：3035.连续若干个涨停板，伴随着成交量大幅萎缩，预示着_A：涨停趋势仍将继续B：上涨乏力，进入敏感区域C：涨升没有成交量的配合，可能即将改变趋势D：以上都不对36._是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A：银行票据B：商业票据C：中期票据D：短期票据37._实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A：客户资料管理
11、B：客户开发C：客户需求调查D：客户的个性化服务38.技术高度密集型行业一般属于_型的行业类型。A：完全竞争B：不完全竞争C：寡头垄断D：完全垄断39.资产评估报告书必须依照_的原则撰写。A：公平、公正、公开B：客观、公正、实事求是C：准确、规范D：科学、合理40.根据我国中华人民共和国公司法规定，设立股份有限公司应当有_人以上，_以下为发起人。A：2，200B：3，300C：4，400D：5，50041.下列对股东表决权的论述中，不正确的是_A：普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B：股东每持有一份股份，就有一票表决权C：对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D：普通股股东
12、必须本人出席股东大会，代理人没有表决权42.确定资产类别收益预期的主要方法有_A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：成本收益法43.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是_A：管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B：对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C：基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D：两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立44._是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A：证券自营业务B：证券资产管理业务C：证券承销D：融资融券业务45.以下关于委
13、托单的说法，不正确的是_A：具有与委托合同相同的法律效力B：具备委托合同应具备的主要内容C：明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D：明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份46.我国证券市场上市公司行业分类指引是按上市公司经营业务中_业务所属行业作为该上市公司的行业类属。A：营业利润比重最高的B：营业利润增长率最高的C：营业收入比重最高的D：营业收入增长率最高的47.基金管理公司自成立之日起的_月内必须开业。A：3B：6C：1D：1248.在我国下列属于成长期的行业是_A：个人用计算机B：遗传工程C：纺织D：超级市场49.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定_A：完全一致B：大致相同C：有较大差异D：完全不一致50.我国基金市场的监管主体是_A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页