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1、2021证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.消极的债券组合管理者通常把市场价格看作_A：均衡交易价格B：非均衡交易价格C：高估交易价格D：低估交易价格2.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_A：现金比例B：正常现金比例C：特殊现金比例D：投资比例3.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。A：现金比例的百分比B：各种证券持有量C：预期收益率D：组合风险4.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑_A：基金的风险水平B：比
2、较基准C：基金的投资目标D：基金经理的能力5.资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于_A：吸引投资者B：增强资金的流动性C：消除投资的风险D：协调提高收益与降低风险之间的关系6.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高_报酬。A：短期B：长期C：中期D：不确定7.买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A：动态B：平衡型C：消极型D：积极型8.情景综合分析法的预测期间在_年左右。A：34B：35C：24D：259.如果市场不是有效市场，基金管理人_A：买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票B：卖出“价值低
3、估”的股票和“价值高估”的股票C：买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D：卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票10.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言_A：消极的股票风格管理有意义B：消极的和积极的股票管理均有意义C：积极的股票风格管理有意义D：消极的和积极的股票管理均无意义11.复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_A：越大，越低B：越大，越高C：越小，越低D：越小，越高12.QDII基金的净值在_披露。A：估值日B：估值日后1个工作日C：估值日后2个工作日D：估值日后3个工作日13.基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资
4、组合比例符合基金合同的有关约定。A：12B：9C：6D：314.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过_天。A：30B：60C：90D：18015.对履行基金托管职责的监督不包括_A：在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D：在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在
5、基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见16.在行为金融理论中，_是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A：心理偏差B：保守性偏差C：过度自信D：选择性偏差17.有效市场假设理论的论述可以追溯到_的研究。A：马柯威茨B：巴奇列C：罗斯D：夏普18.下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是_A：基金转换费B：申购费C：基金托管人的托管费D：赎回费19.QDII基金份额净值应当在_内披露。A：估值日前1个工作日B：估值日C：估值日后1个工作日D：估值日后2个工作日20.以下属于基金首次募集披露的信息是_A：基金份额上市交易公告书B：基金份额发售公告C：基金资产净值D：基金年度
6、报告21.基金管理人需在基金份额发售的_日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：2B：3C：5D：1522.证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。A：10B：20C：30D：4023.基金_是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A：头寸复核B：账务复核C：资产净值复核D：财务报表复核24.基金交易价格的核心是_的高低。A：发行时的基金净值B：发行时的基金价格C：基金费用D：基金份
7、额总值25.体现基金管理人服务价值的基金运作活动是_A：市场营销B：后台管理C：投资管理D：财务管理26.投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是_A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金27.以下关于股票基金的说法正确的是_A：与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B：适合于投资于短期金融工具C：适合长期投资D：无法抗御通货膨胀28.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的_，并应当归入基金财产。A：10%B：25%C：30%D：35%29.对于投资者来说，风险与收益_A：永远同比例增减B：不一定同比例增减C：完全无关D：以上皆错误30.在其他
8、条件相同的情况下，选择关联性_的多元化证券组合可有效地降低个别风险。A：高B：低C：相同D：为-1.0031.有效的资产配置_降低投资风险，提高投资收益。A：可以B：不能C：不确定D：以上皆错误32.按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是_A：证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B：证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成C：证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成D：证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成33.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价_A：越大B：不变C：越小D：不能判定34.包含不同
9、期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率_准确反映该投资组合的真实价值。A：可以B：不能C：不能判断D：以上皆错误35.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A：高于B：等于C：低于D：不能判断是否高于36.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会_A：上升B：不变C：下降D：以上皆错误37.一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。A：同方向B：反方向C：方向不定D：以上皆错误38.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_A：征收营业税，不征收企业所得税B：不征收营业税，征收企业所得税C：征收营业税，征收企业所得税
10、D：不征收营业税，不征收企业所得税39.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价40.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_A：由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B：由基金管理人与基金托管人协商决定C：由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D：需经基金份额持有人大会决议通过41.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由_的复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人42.目前，我国基金管理公司新增股东的出资_不得转让。A：半年内B：一年内C：二年内D：公司存续期内43.在现代风险收益模型中，风险是用
11、_定义的。A：资产价格的波动率B：资产收益率的波动率C：资产可能亏损的幅度D：资产亏损的概率分布44.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起_个月内必须开业。A：6B：9C：12D：1845.某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设5月5日股票A和股票B的均价分别15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，假设该投资者选择以ETF份额方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为A：242550B：245000C：247500
12、D：24400046.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是_A：基金发起人B：基金份额持有人C：基金托管人D：基金管理人47.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是_A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：董事会D：基金份额持有人大会48.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_A：资产保管B：资产清算C：资产的投资运作D：监督基金管理人49.开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。A：基金管理公司B：基金托管人C：基金D：基金发行人50.基金管理过程中发生的费用从_中支付。A：管理人收益B：托管人收益C：基金资产D：投资人收益第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页