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1、2021江苏证券从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共11题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.接第96题，卖出国债的实际收入为（ ）元。A：2736.68B：2737.68C：2738.38D：2739.38 2.接第96题，买入股票的实际付出为（ ）元。A：5460B：5475.29C：5760D：5738.11 3.接第96题，卖出股票的实际收入为（ ）元。A：5460B：5475.29C：5760D：5738.11 4.接第96题，国债买卖盈利为（ ）元。A：15.29B：0.7C：26
2、2.82D：16.13 5.接第96题，股票买卖盈利为（ ）元。A：15.29B：0.7C：262.82D：16.13 6.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元的交割全部卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A：11.0622B：12.0622C：11.0522D：12.0522 7.目前我国证券市场采用的是（ ）模式。A：法人结算B：任意结算C：整额结算D：余额结算 8.客户证券交易结算资金的取出，通过（ ）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。A：现金存入相应账户B：转账
3、C：电话支付D：网上支付 9.证券托管是指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券公司B：证券登记结算机构C：基金托管公司D：证券交易所 10.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券公司B：证券登记结算机构C：基金托管公司D：证券交易所 11.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A：A股交易B：债券交易C：债券买断式回购交易D：债券质押式回购交易 二、多项选择题（共11题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意
4、） 1.证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。A：种类B：数量C：价格D：相应的变动情况 2.资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。A：货币收付B：证券收付C：结存数额D：清算结余 3.委托指令根据委托订单的数量，可以分为（ ）。A：整数委托B：零数委托C：买进委托D：卖出委托 4.委托指令根据委托时效限制，可以分为（ ）。A：当日委托B：当周委托C：无期限委托D：开市委托和收市委托 5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。A：口头报价B：手势报价C：书面报价D：电脑报价 6.在订单匹配原则方而，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ ）。A：价格优先原则
5、、时间优先原则B：按比例分配原则、数量优先原则C：客户优先原则、做市商优先原则D：经纪商优先原则 7.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（ ）。A：通过买卖双方协商形成交易价格B：通过买卖双方直接竞价形成交易价格C：交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D：交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖 8.证券交易的清算包括（ ）。A：资金清算B：余额清算C：数量清算D：证券清算 9.在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括（ ）。A：开户B：委托C：成交D：结算 10.我国证券账户种类的划分依据有（ ）。A：按照交易金
6、额划分B：按照交易场所划分C：按照账户用途划分D：按照投资者种类划分 11.证券账户按用途划分，可以划分为（ ）。A：人民币普通股票账户B：人民币特种股票账户C：证券投资基金账户D：其他账户 12.A股账户按持有人分为（ ）。A：自然人证券账户B：一般机构证券账户C：证券公司自营证券账户D：基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 13.A股账户可用于买卖（ ）等各类证券。A：人民币普通股票B：债券C：权证D：上市基金 14.B股账户是专门为投资者买卖（ ）而设置的。A：人民币特种股票B：境外上市外资股C：境内上市外资股D：境内上市股。 15.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中
7、国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。A：证券公司B：商业银行C：保险公司D：中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员 16.证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同（ ）的证券账户。A：金额B：性质C：类别D：用途 17.国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（ ）。A：保险公司B：证券公司、社会保障类公司C：信托公司、基金公司D：合格境外机构投资者 18.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（ ）才能开立证券账户。A：自然人B：法人C：境内证券公司D：境内和境外的证券公司 19.以下（ ）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海
8、分公司和深圳分公司现场办理开户手续。A：自然人B：一般机构C：证券公司D：基金管理公司 20.以下（ ）可以通过中围证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。A：自然人B：一般机构C：证券公司D：基金管理公司 21.证券账户管理主要涉及（ ）。A：证券账户的开立B：证券账户的挂失C：证券账户的补办D：证券账户查询 22.投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（ ）。A：开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B：中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C：对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果
9、返回各开户代理机构D：开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人 23.投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A：撤销当日有交易行为的B：撤销当日有申报C：新股申购未到期的D：因回购或其他事项未了结的 24.中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（ ）。A：投资者与托管证券公司托管关系的建立B：投资者与托管证券公司托管关系变更C：投资者托管在证券公司的证券数量D：投资者托管在证券公司的证券数量变化情况 25.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。A：自动托管B：随处通买C：哪
10、买哪卖D：转托不限 26.投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。A：投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，剑转出证券营业部申请办理B：转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容C：核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者D：转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管 27.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（ ）。A：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管B：投资者的证券托管是自动实现的C：投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进
11、行D：投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券 28.证券委托的非柜台委托主要有（ ）等形式。A：人工电话委托B：传真委托C：自助和电话自动委托D：网上委托 29.证券委托主要可以分为（ ）。A：柜台委托B：非柜台委托C：人工委托D：自助委托 30.证券委托的网上委托包括（ ）。A：需下载软件的客户端委托B：无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托C：电子计算机委托D：手机委托 31.以委托单为例，委托指令的基本内容包括（ ）。A：证券账号、日期B：品种、买卖方向C：数量、价格D：时间、有效期 32.客户委托买卖证券名称的方法有（ ）。A：全称B：简称C：代码D：简
12、拼 33.根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（ ）。A：整数委托B：零数委托C：部分委托D：全权委托 34.委托指令的基本要素包括（ ）。A：证券账号B：证券品种C：委托价格D：买卖方向 35.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（ ）。A：委托价格限制形式B：证券交易的计价单位C：申报价格最小变动单位D：债券交易报价组成 36.从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（ ）。A：市价委托B：限价委托C：全权委托D：最高价与最低价委托 37.市价委托的优点有（ ）。A：没有价格上的限制B：有利于客户实现预期投资计划C：证券经纪商执行委托指令比较容易
13、D：成交迅速且成交率高 38.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（ ）买卖证券。A：限定的价格B：比限定价格更有利的价格C：当时的市场价格D：最高的卖价和最低的买价 39.限价委托方式的缺点有（ ）。A：成交价格有时会不尽如人意B：成交速度慢，有时甚至无法成交C：只有在委托执行后才知道实际的执行价格D：在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页