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1、2021陕西证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在以上。A：30亿元B：40亿元C：50亿元D：60亿元 2.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为。A：A类B：AA类C：AAA类D：AAA+类 3.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易。A：上限B：资金额度C：权限D：通行证 4.负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户
2、的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A：董事会B：业务决策机构C：业务执行部门D：分支机构 5.由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A：董事会B：业务决策机构C：业务执行部门D：分支机构 6.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 7.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A：融券专用证券账
3、户B：融资专用资金账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 8.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立。A：专用账户B：VIP账户C：信托账户D：信用账户 9.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 10.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 11.是证券公司根据证券
4、登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 12.是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 13.是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 14.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满以上
5、(试点初期一般都要求满18个月以上)。A：半年B：1年C：2年D：3年 15.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由统一制定的融资融券业务合同。A：证券公司B：中国证券业协会C：中国证券监督管理委员会D：证券交易所 16.客户的信用资金账户开立数量为。A：1个B：2个C：3个D：不限 17.是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A：卖券还款B：买券还券C：直接还券D：现金债券 18.是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A：卖券还款B：买券还券C：直接还券D：现金
6、债券 19.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的以上。A：2,500B：4，200C：4，400D：4，500 20.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500以上这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指。A：上证180指数B：A股指数C：上证50指数D：上证综合指数 21.客户维持担保比例低于时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A：110B：120C：130D：150 22.根据证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司开展融资融券业
7、务试点，必须经批准A：国务院B：中国证监会C：证券交易所D：中国证券业协会 23.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的架构设立和运行A：“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”B：“董事会一分支机构一业务决策机构一业务执行部门”C：“董事会一业务决策机构一分支机构一业务执行部门”D：“分支机构一董事会一业务决策机构一业务执行部门” 24.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户属于A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户 25.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由向证券公司营业部提出申请
8、A：法人B：客户本人C：客户委托人D：代理人 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.以下关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有。A：指令驱动证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B：报价驱动投资者买卖证券的对手是其他投资者C：指令驱动的证券成交价格的形成由做市商决定D：报价驱动投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系E：较严格的信息披露 2.中华人民共和国证券法等相关法律法规和中国证券业协会证券业从业人员执业行为准则规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止行为有。A：侵占、损害客户的合法权益B：以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买
9、卖的损失作出承诺C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D：贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务E：较严格的信息披露 3.证券经纪业务营销活动主要包括。A：客户招揽B：前期宣传C：产品及服务销售D：客户服务E：较严格的信息披露 4.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1.25次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日可以上涨或下跌的幅度为。A：160元B：2元C：4元D：6元E：较严格的信息披露 5.证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)规定，证券公司从事代办股份转让服务业务的资格申请条件有。A：经中国证券监督管理委员会批准为综合
10、类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上B：同时具备外资股业务和网下证券委托业务资格C：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D：最近2年内不存在重大违法违规行为E：较严格的信息披露 6.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券具体表现为。A：信息的公开性B：决策的自主性C：交易的风险性D：收益的不确定性E：较严格的信息披露 7.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件主要包括。A：公司发生或有负债金额巨大B：公司发生重大亏损或者重大损失C：公司生产经营的外部条件发生的重大变化D：公司的董事1
11、2以上监事或者经理发生变动E：较严格的信息披露 8.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，相关的处罚措施有。A：没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B：没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款E：较严格的信息披露 9.为单一客户办理定向资产管理业务的特点有。A：证券公司与客户必须是一对一的B：具体投资方向应在资产管理合同中约定C：投资于权益类证券的资产不得超过该计划资产净值的20
12、D：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作E：较严格的信息披露 10.证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A：以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C：强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保D：未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案E：较严格的信息披露 11.目前，中国证券监督管理委员会已根据首批证券公司融资融券业务试点情况放宽了一些限制条件，相关条件
13、有。A：最近6个月净资本均在30亿元以上B：最近一次证券公司分类评价为B类以上C：已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试D：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高E：较严格的信息披露 12.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，符合条件中的基准指数在深圳证券交易所是指。A：深证新指数B：深证综合指数C：深证100指数D：中小板指数E：较严格的信息披露 13.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的03，也不得低于代收的。A：证券交易监管费B：证券交易所手续费C：证券交易印花税D：销售服务费E：较严
14、格的信息披露 14.某上市公司每10股派发现金红利120元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为940元若该公司股票在除权除息日的前收盘价为1450元，则除权(息)报价应为元。A：778B：1135C：1189D：1210E：较严格的信息披露 15.证券经纪业务合规风险的防范措施有。A：加强合规文化建设B：建立健全各项规章制度C：对客户交易结算资金实行第三方存管D：强化岗位制约和监督E：较严格的信息披露 16.网上竞价发行的优点有。A：经济性B：高效性C：市场性D：连续性E：较严格的信息披露 17.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取以下措施。
15、A：口头或书面警示B：要求整改C：约见谈话D：专项调查E：较严格的信息披露 18.是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求一般而言，运用这样的策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。A：无差异市场营销策略B：集中性市场营销策略C：密集性策略D：差异性市场营销策略E：较严格的信息披露 19.我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+4E：较严格的信息披露 20.深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型有。A：对手方或本方最优价格申报B：最优5档即时成交剩余撤销申报C：即时成交剩余撤销申报D：
16、全额成交或撤销申报E：较严格的信息披露 21.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括的交易。A：交易商之间B：交易商与客户之间C：客户与客户之间D：结算机构与交易商之间E：较严格的信息披露 22.以下协议平台的成交确认时间为每个交易日9：1511：30、13：O015：30。A：权益类证券大宗交易B：债券大宗交易(除公司债券外)C：公司债券的大宗交易D：专项资产管理计划协议交易E：较严格的信息披露 23.交易异常情况包括。A：无法正常开始交易B：无法连续交易C：交易结果异常D：交易无法正常结束E：较严格的信息披露 24.当客户处于以下状态时，不能办理销户。A：申购新股资金冻结期间B：开放式基金尚有基金余额C：未完成交收D：客户资料尚未补全E：较严格的信息披露 25.公司股东大会审议的事项涉及以下事项时，需在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A：增发新股B：发行可转换公司债券C：以股抵债D：重大资产重组E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页