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1、2021上海证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者)境内证券投资制度启动于_年底。A：2001年B：2002年C：2003年D：2004年2.BOLL震动波带变窄时，表示_A：买入信号B：卖出信号C：不操作信号D：后市可能变盘3.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A：7B：10C：15D：204.基金管理
2、公司的督察长由_聘任。A：总经理B：董事会C：独立董事D：基金份额持有人大会5.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_A：美国B：英国C：日本D：德国6.承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_可设23副主承销商。A：5千万， 8家B：5千万 ， 10家C：3亿 8家D：3亿 ， 10家7.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展_在证券交易所参与债券交易试点。A：全国性银行B：政策性银行C：上市商业银行D：所有商业银行8.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是_A：国债基金B：股票基金C：货币市场基金D：平衡基金9.外资股招股说明书
3、中，在_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A：摘要B：概要C：绪言D：风险因素10.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_A：因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B：证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C：公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D：证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失11.收购人发出的_，应当在
4、要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A：全面要约B：部分要约C：要约邀请D：都不是12.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过_交易日。A：1个B：2个C：5个D：10个13.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_A：15%B：20%C：25%D：35%14.以下_不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。A：国债B：国家重点建设债券C：股票型证券投资基金D：在证券交易所上市的企业债券15.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发
5、放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_A：累积优先股B：参与优先股C：非累积优先股D：可转换优先股16.我国公司法第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送_的核准文件。A：国务院证券监督管理机构B：财政部C：中国人民银行D：证监会17.计价错误达到基金份额净值_时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A：0.5%B：1%C：0.75%D：1.5%18.我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到_个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司
6、能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。A：12B：18C：24D：3019.证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。A：10万B：100万C：200万D：500万20.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应_首期交易净价。A：小于B：等于C：大于D：包括21.在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。A：交易通道服务B：有形服务C：信息咨询服务D：技术服务22.刑法对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是_A：3年以下有期徒刑或者拘役
7、，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金B：5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金C：3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金D：7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金23._自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A：特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的B：特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的C：特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的D：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
8、24.某公司原流动比率为2:1，速动比率为1:1，现以现金预付半年的房屋租金，则该公司的_A：流动比率下降B：速动比率下降C：两种比率均提高D：两种比率均不变25.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币_元。A：5000万B：1亿C：2亿D：5亿26.证券账户注册资料的查询需填写_A：自然人证券账户注册申请表B：合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C：机构证券账户注册申请表D：证券账户注册资料查询申请表27.投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过_个工作日的时
9、间内划往赎回人资金账户。A：3B：5C：7D：928.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是_A：信用风险B：利率风险C：财务风险D：政策风险29.上市公司应当设立人_，作为公司与交易所之间的指定联络人。A：董事B：董事长C：董事会秘书D：证券事务代表30.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以_为准输入委托指令代理客户买卖股票。A：证券代码B：证券名称C：随机股D：其他大盘股31.开放式基金场内申购由_负责校验。A：证券交易所B：基金管理人C：证券公司D：中国结算公司32.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、
10、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少_根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A：每年B：每两年C：每三年D：不定期33._最先提出用期望收益率和收益率的方差来衡量投资的预期收益水平和风险。A：马柯威茨B：詹森C：特雷诺D：夏普34.市盈率是指_之间的比率。A：股票市价与每股股息B：股票市价与每股净资产C：股票市价与每股收益D：股票股息与每股收益35._又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A：集中性市场营销策略B：差异
11、性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略36.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A：前1分钟B：前5分钟C：前l0分钟D：前15分钟37.关于行业增长率和经济增长率之间关系的论述，不正确的是_A：周期性行业的销售额随国民经济繁荣而逐年同步增长，在国民经济衰退阶段时也同步下降B：如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业C：如果行业年增长率与国内生产总值的年增长率持平甚至相对较低，则说明这一行业是防御型行
12、业D：防御型行业的增长率往往在国民经济不景气的时候表现较好38.相关系数r的数值范围的是_A：0B：-1C：-1r1D：-139.下列关于债券与股票的说法中，正确的是_A：两者风险相同B：两者的收益率相互影响C：两者权利相同D：两者期限相同40.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下甲的买人价1075元，时间为1340；乙的买人价1040元，时间为1325；丙的买入价1070元，时间为1325；丁的买入价1075元，时间为1338，那么他们交易的优先顺序应为_A：丁甲丙乙B：丙乙丁甲C：丁丙乙甲D：丙丁乙甲41.下列关于国际债券的说法中，错误的是_A：外国债券一般由发行地所
13、在国的证券公司、金融机构承销B：欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C：欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D：欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销42.我国股份分置改革试点工作启动的时间是_A：2004年5月底B：2005年4月底C：2005年5月底D：2006年1月底43.在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的_，确保固定资产的核算真实、准确。A：实物管B：卡片管理C：价值管理D：财务管理44.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是_A：选择经纪商B：如实填写开户书C：使用正确的委托手段D：了解交易风险，明确买卖
14、方式45.证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是_A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定46.下列各项中，属于债券票面基本要素的是_A：债券的发行日期B：债券的承销机构名称C：债券持有人的名称D：债券的到期期限47._是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A：委托单B：委托合同C：托管协议D：代理协议48.关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是_A：组织参会委员发表意见、进行讨论B：总结并购重组委会议审核意见C：组织投票并宣读表决结果D：在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿49.某一行业的特征如下，企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的_A：幼稚期B：成长期C：成熟期D：衰退期50.下面不属于无限售条件股份的是_A：国家持股B：人民币普通股C：境内上市外资股D：境外上市外资股第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页