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1、2021证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.如果某债券基金的久期是10年，那么，_A：当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加5%B：当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加5%C：当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加10%D：当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加10%2.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的_调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A：同期金融机构活期存款基准利率B：同期金融机构
2、1年期存款基准利率C：同期金融机构1年期贷款基准利率D：同期金融机构贷款基准利率3.葛兰碧法则认为，在一波段的长期下跌形成谷底后，股价回升，成交量并没有因股价上升而递增，然后再度跌落至原先谷底附近，或略高于谷底，成交量低于前一个谷底，此时_A：股价再度回落，应及时止损B：成交量再度萎缩，应做好减仓准备C：股价将要上升，应做好加仓准备D：以上都不对4.截至2008年12月底，我国共有证券公司_家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A：100B：108C：158D：1705.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接
3、负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A：1万元以上3万元以下B：3万元以上5万元以下C：3万元以上l0万元以下D：10万元以上l5万元以下6.在国际上，_的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。A：短期国债B：中期国债C：长期国债D：赤字国债7.反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是_A：证券市场线方程B：证券特征线方程C：资本市场线方程D：套利定价方程8.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明_A：原趋势不变B：原趋势反转C：趋势盘整D：无法判断9._，美国芝加哥大学财务学家尤金?法默提出了著名的有效
4、市场假说理论。A：20世纪50年代B：20世纪60年代C：20世纪70年代D：20世纪80年代10.货币政策工具可分为_A：一般性政策工具和选择性政策工具。B：法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C：法定存款准备金率和选择性政策工具D：法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务11.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了_A：信用风险B：流动性风险C：c、法律风险D：基差风险12.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转
5、换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为_A：8000股B：8300股C：8330股D：8333股13._是决定产品生产成本的基本因素。A：专有技术B：由资本的集中程度决定的规模效益C：低廉的劳动力D：优惠的原材料14._指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A：微观环境B：宏观环境C：内部环境D：外部环境15.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。A：10B：
6、2500C：10000D：2500016.债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种_A：永久投资B：有期投资C：无期投资D：短期投资17.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是_A：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B：不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C：不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D：不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖18.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司_审议通过，报注册地证监局和
7、证券交易所备案。A：股东大会B：监事会C：董事会D：总经理19.场外申购赎回ETF采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回20._指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A：公募发行B：私募发行C：自行发行D：代理发行21.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备_A：有限的商业和法律意义B：无限的商业和法律意义C：正式的商业和法律意义D：暂时的商业和法律意义22.1998年美国金融学教授_首次给出了金融工程的正式定义金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。A：费纳蒂B：格雷厄姆C
8、：费舍D：法默23.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A：配股公告日B：配股公告日后一天C：配股登记日D：配股登记日后一天24.托管人内部控制的基础是_A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通25.基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指_A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财26.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是_A：欧式期权B：美式期权C：c、修正的美式期权D：大西洋期权27.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是_A：证券市
9、场线方程B：证券特征线方程C：资本市场线方程D：套利定价方程28._定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构29.下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是_A：股票价格波动B：意外灾害C：股票分割D：公司改组或合并30.某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为_A：40%B：20%C：8%D：16%31.新股上网定价发行时，申购H后的第_天，对未中签部分的申购款
10、予以解冻。A：1B：2C：3D：432.以募集方式设立股份有限公司的，发起人应当自股款缴足之日起_日内主持召开公司创立大会。A：15B：20C：30D：6033.关于弱式有效市场的描述中，正确的是_A：证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料B：技术分析失效C：投资者不可能战胜市场D：内幕信息无助于改善投资绩效34.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的_具有持续经营能力。A：全部资产与业务B：核心资产与业务C：流动资产与业务D：核心资产与主营业务35._是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同
11、一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A：财务指标B：财务目标C：财务比率D：财务分析36.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且_A：流动性高B：交易安全C：灵活性高D：交易方便37._在银行间市场发行了首批资产支持证券。A：国家开发银行和中国银行B：进出口银行和中国建设银行C：国家开发银行和中国建设银行D：国家开发银行和中国工商银行38.随着_的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。A：江南制造总局B：安庆军械所C：福州船政局D：上海轮船招商局39.发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行
12、方式是_A：购证方式B：储蓄存单方式C：全额预缴、比例配售D：网上定价、竞价40.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价l32.75元，则已计息天数为_A：123天B：l24天C：126天D：127天41._可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律42.以下属于防御性行业的是_A：商业B：房地产业C：公用事业D：家电业43.股东基于股票的持
13、有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是_A：可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B：公司资产收益权和剩余资产分配权C：优先认股权或配股权D：股东持有的股份可依法转让44.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经_批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。A：独立董事B：基金发起人C：基金托管人D：监管机构45.A公司发行一笔债券筹资l 000万元，手续费0、1%，年利率5%， 期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_A：3%B：3、35%C：3、5%D：4%46.主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之
14、日起_个月后，发行人可再次提出股票发行申请。A：1B：3C：6D：1247.企业发行中期票据应于中期票据注册之日起_个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A：2B：3C：5D：748.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于_A：4%B：5%C：8%D：10%49.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是_A：时间优先、客户优先B：时间优先、价格优先C：价格优先、时间优先D：价格优先、客户优先50.经济周期的变动过程是_A：繁荣衰退萧条复苏B：复苏上升繁荣萧条C：上升繁荣下降萧条D：繁荣萧条衰退复苏第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页