《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）6.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）6.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）6多项选择题1有限责任公司董事会行使的职权包括()。A.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程2在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露3在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产
2、品的资金4在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D.经中国证监会认可开展的其他业务5在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括()。A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参与投行项目投标等招揽
3、活动D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门6在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.风险承受能力B.资产与收入状况C.投资偏好D.身体状况7证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。A.收费相关法规B.客户相关资料C.收费项目D.收费标准8下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有()。A.被实行特别处理和被暂停上市的A股B.基金C.债券D.央行票据9在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A.受他人胁迫参与信息披露违法行为B.不直接从事经营管理C.配合证券监管机构调查且有立功表现D.任职时间短、不了解情况10在证券自营业务中，不得()。A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B.以他人名义开立自营账户C.使用非自营席位从事证券自营业务D.超比例持仓或操纵市场第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页