《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）10.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）10.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）10多项选择题1证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金2证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.自愿B.平等C.诚实信用D.公平3证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.财务
2、负责人4证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.全体员工D.工会代表5证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。A.保密意识B.合规操作意识C.风险控制意识D.风险杜绝意识6证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。A.行为的合规性B.服务的效率性C.客户投诉情况D.服务的适当性7证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。A.中华人民共和国证券法
3、B.证券发行上市保荐业务管理办法C.证券公司内部控制指引D.证券投资顾问业务暂行规定8证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.证券交易所B.中国证监会C.商业银行D.证券登记结算机构9证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。A.身份证B.学历证书C.中国证监会同意印制的申请表D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单10证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页