《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）8.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）8.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）8多项选择题1证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。A.出示警示函B.责令清理违规业务C.监督谈话D.责令改正2证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。A.向投资人承诺证券、期货投资收益B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.代理投资人从事证券、期货买卖3证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活
2、动时，禁止事项有()。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失4证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A.证券账户B.证券交易账户C.资金账户D.资金交易账户5证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。A.自营业务账户B.风险限额C.资产配置D.席位情况6证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。A.抵押融资B.资金拆借C.对外担保D.可能承担无限责任的投资7证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。A.定
3、向资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划8证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。A.人员B.账户C.信息D.资金9证券公司参与区域性市场，应()。A.合理确定参与的数量和地域B.制订开展区域性市场业务方案C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D.制订接受监管的方案10证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。A.公开B.平等C.自愿D.诚实信用第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页