《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）4.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）4.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）4多项选择题1下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。A.中华人民共和国证券法B.证券业从业人员资格管理办法C.证券公司融资融券业务试点管理办法D.证券公司合规管理试行规定2下列属于证券市场法律制度的有()。A.证券发行制度B.上市公司收购制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度3下列属于证券投资顾问服务的是()。A.热点分析B.买卖时机C.证券选择D.风险提示4客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有()。A.现金B.上市证券C.央行票据D.企业债券5下列属于证券投资咨询机构利用荐股软件从
2、事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B.将荐股软件销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对荐股软件产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户6下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。A.已被机构聘用B.最近3年未受过刑事处罚C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D.品行端正，具有良好的职业道德7下
3、列属于资金账户管理内容的是()。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管8限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.国债B.在证券交易所上市的企业债券C.股票型证券投资基金D.国家重点建设债券9向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告10向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露()情况。A.战略投资者的名称B.认购数量C.市盈率D.持有期限第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页