《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）6.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）6.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）6单项选择题1上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%2上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3B.过半数C.2/3D.全体3参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。A.16周岁;高中以上B.6周岁;大专以上C.18周岁;高中以上D.18周岁;大专
2、以上4根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。A.合并B.分开C.混合D.统一5根据证券市场禁人规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施。A.35年B.510年C.1015年D.终身6涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门7申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A.取得证券从业资格B.取得证券经
3、纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历8证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30以下D.10万元以上30万元以下9未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款10证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页