《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）1.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）1.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（201-300）1多项选择题1下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求2下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.国家对证券市场的管理制度B.股东的合法权益C.债权人的合法权益D.公众的合法权益3下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B.转移或者隐瞒所募集资金的C.利用募集的资金进行违法活动的D.发行数额在100万元以上的4下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()。A.违背客户的委托
2、为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息5下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。A.客体要件B.客观要件C.主体要件D.主观要件6下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.证券、期货监督管理部门的工作人员7下列选项中，属于账户管理内容的有()。A.证券账户的合并、挂失补办B.账户的开立、信息变更、注销C.账户信息比对与报送D.
3、合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理8下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有()。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理9下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。A.内幕交易B.操纵证券交易价格C.传播虚假信息D.证券欺诈10下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C.建立健全客户账户管理制度D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页