证券经纪人历年真题5章.docx

《证券经纪人历年真题5章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人历年真题5章.docx（15页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 证券经纪人历年真题5章证券经纪人历年真题5章 第1章 关于股票的价值，以下表述不正确的有( )。A票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的一般股票的股数求得的C内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率D理论上，股票的清算价值应与账面价值全都，大多数公司的实际清算价值总是等于账面价值正确答案：D答案 D解析 D项理论上，股票的清算价值应与账面价值全都，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于以下( )投

2、资或者活动。A承销证券B从事担当有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动D向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券正确答案：B答案 B解析 除ACD三项不得进展外，根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于以下投资或者活动：向他人贷款或者供应担保；从事担当无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他活动

3、。 “4P”中的价格是指企业出售产品或效劳所得到的经济回报，包括( )等。A根本价格B固定价格C折扣价格D借贷条件正确答案：ACD答案 ACD解析 “4P”中的价格代表客户购置产品时支付的费用，是指企业出售产品或效劳所得到的经济回报，包括根本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等。 投资基金的风险可能高于( )。A股票B保险C期货D债券正确答案：D答案 D解析 基金主要投资于有价证券，投资选择敏捷多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 负责上市公司行业分类指引的详细执行，并负责上市公司类别变更等日常治理工作和定期报备对上市公司类别确实认结果的机构是( )。A证券业协会B证

4、券交易所C地方证券监管部门D中国证监会正确答案：B答案 B解析 中国证监会负责制定、修改和完善上市公司行业分类指引，负责上市公司行业分类指引及相关制度的解释，就证券交易所对上市公司所属类别的划分备案；证券交易所负责分类上市公司行业分类指引的详细执行，包括负责上市公司类别变更等日常治理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别确实认结果。 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D证券经纪人历年真题5章 第2章 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发觉具有投资价值的证券。( )正确答案：答案

5、解析 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发觉那些价格偏离价值的证券。 公司法中，有关完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司运作效率的详细内容有( )。A强化监事会作用B明确了董事、监事、高级治理人员的义务和责任C从总体要求公司应当建立权责标准、制度完善、各负其责、有效制衡的内部治理机制D健全股东会制度，突出股东会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化股东会会议制度和工作程序正确答案：ABC答案 ABC解析 D项应为：健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。 “不能将鸡蛋放

6、在个篮子里”表达的证券投资基金特点是（ ）。A收益稳定B敏捷转让C分散风险D专业理财正确答案：C 以下关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进展B上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进展基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进展正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区分，LOF不肯定采纳指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进展。 本钱是指企业给定的产品价格。( )正确答案：答案 解析 本钱是指消费者为满意需要与欲求而情愿付出的本钱，不是企业给

7、定的产品价格。 2023年8月，国家外汇治理局公布关于基金治理公司境外证券投资外汇治理有关问题的通知，启动了基金治理公司代客境外理财试点（ ）正确答案：证券经纪人历年真题5章 第3章 根本分析法是对打算证券价值及价格的根本要素，如( )等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。A宏观经济指标B经济政策走势C产品市场状况D公司销售和财务状况正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根本分析又称“根本面分析”，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业进展状况、产品市场状

8、况、公司销售和财务状况等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 关于上海证券交易所配股操作流程，以下说法正确的选项是( )。A配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证B证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量，根据无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量C证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交D拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份

9、证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)正确答案：ABD答案 ABD解析 C项证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种缘由已了解客户的状况，假如证券公司供应的效劳和销售的证券类金融产品与客户的状况不相适应，不违反适当性原则。( )正确答案：答案 解析 适当性原则与了解客户原则应相互联系，适当性原则的适用范围应当与了解客户的原则相全都。假如法律上虽然不要求了解客户，而证券公司由于某种缘由已

10、了解客户的状况，假如证券公司供应的效劳和销售的证券类金融产品与客户的状况不相适应，则也应视为对适当性原则的违反，而担当相应的法律责任。 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外集合约和远期股票合约。（ ）正确答案： 以下行业中，属于国家完全垄断的是( )。A依据政府授予的特许专营B国营铁路、邮电等部门C由于资本雄厚而建立的排他性的垄断经营D由于技术先进而建立的排他性的垄断经营正确答案：B答案 B解析 政府完全垄断通常在公用事业中居多，如国有铁路、邮电等部门；私人完全垄断如依据政府授予的特许专营，或依据专利生产的独家经营以及由于资本雄厚、技术先进而建立的排他性的私人垄断经营。 是证券市场上最重要

11、的中介机构。A会计师事务所B证券公司C资产评估事务所D投资询问公司正确答案：B答案 B解析 证券中介机构包括证券经营机构和证券效劳机构两类：前者指专营证券业务的金融机构，即证券公司，是证券市场上最重要的中介机构；后者指为证券市场供应相关效劳业务的法人机构，包括ACD三项。证券经纪人历年真题5章 第4章 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：A 假设某基金2023年2月某估值日计算的基金资产总额为20230万元，负债总额为2023万元，治理费率为1%，则该月应提取的治理费为( )万元。A180B150C15D12.5正确答案：A答案 A解

12、析 月提取的治理费为：(20230-2023)1%=180(万元)。 在行使新股认购权之后，债券形态依旧存在的是（ ）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C附认股权证的公司债券D可转换公司债券正确答案：C 以下关于共同对手方制度说法正确的有( )。A一般将结算参加人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为全部买方的卖方和全部卖方的买方C假如买卖中的一方不能按商定条件履约交收，共同对手方要依照结算规章向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率正确答案：BC答案 BC解析 A项应为“一般将结算机构作为共同交收对手方”；D项“共同交收方

13、”的引入，使得交易双方无需担忧交易对手的信用风险，有利于增加投资信念和活泼市场交易。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。 关于客户账户实名制，以下表达错误的选项是( )。A同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当全都B证券公司应对客户申报的姓名或名称进展审查C经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D证券公司应对客户身份真实性进展审查正确答案：C答案 C解析 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则，要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。A会员资格证明文件B经营证券业务许可证

14、C营业执照(副本)D证券公司注册资本证明文件正确答案：D答案 D解析 证券公司申请办理席位，需要出具的材料包括：会员资格证明文件及其他文件，如经营证券业务许可证、营业执照(副本)等。证券经纪人历年真题5章 第5章 基金的托管费用通常逐( )计算并累计。A日B周C月D年正确答案：A答案 A解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 中国人民银行开头发行中心银行票据的时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：C 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于以下(

15、 )投资或者活动。A承销证券B从事担当有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动D向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券正确答案：B答案 B解析 除ACD三项不得进展外，根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于以下投资或者活动：向他人贷款或者供应担保；从事担当无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其

16、他活动。 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A中国证监会及其派出机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D投诉，经核实后予以记录正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证明后予以记录以及其他合法途径。 证券公司供应理财参谋效劳，寻求的是短期收益。( )正确答案：答案 解析 证券公司供应理财参谋效劳寻求的是和客户建立长期的关系，不能只追求短期收益。 企业年金是指企业及其职工在没有参与根本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。( )正确答案：答案 解析 企业年金是指企业及其职工在依法参与根本养老保险的根底上，自愿建立的补充养老保险基金。