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1、 证劵从业( 新 )预测试题8卷证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第1卷证券市场监管的原则包括（ ）。监视与自律相结合的原则爱护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原则有依法监管原则、爱护投资者利益原则、“三公”原则以及监视与自律相结合的原则。证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。A: 15B: 30C: 60D: 90答案：D解析：依据证券法第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。主办券商应在
2、取得业务备案函后()个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司根本状况、主要业务人员状况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：考点：考察全国股份转让系统公司备案制度。主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台（或www.neeqcc）披露公司根本状况、主要业务人员状况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。交易所市场发行国债的分销时，以下说法正确的选项是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商供应同一承销代码C.投资者通过交易所买
3、入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内答案：A解析：交易所市场发行国债的分销。证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码，以便于场内挂牌。投资者在买入债券时，可免缴佣金。买卖成交后，客户认购的国债自动过户至客户的账户内。关于金融期货的套期保值功能，以下说法中错误的选项是（ ）。A.期货交易之所以能够套期保值，其根本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受一样经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致一样B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相词、方向相反的头寸，则到期时不管现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避开担当风
4、险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担忧将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品答案：C解析：金融期货套期保值功能相关学问。多头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担忧将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约（建立期货多头）。空头期货保值是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担忧将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头）。证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第2卷2023年，我国债券市场运行特点包括（ ）。债券市场创新成果丰硕债券市场制度建立持续
5、强化债券市场对外开放稳步推动信用风险大事有所增加A.B.C.D.答案：B解析：2023年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场创新成果丰 硕。其次，债券市场制度建立持续强化。第三，债券市场对外开放稳步推动。第 四，信用风险大事有所增加。 资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、 答案：A解析：资产支持证券是投资者享有专项打算权益的证明，可以依法继承、交易、转让或者出质。故此题选择 A 选项。根据我国公司法和相关法律及公司章程规定，一般股股东享有以下（ ）权利。公司重大决策参加权公司资产收益权剩余财产安排权处置权优先认购权A.B.C.D.答案：A解析：一般股股
6、东权利所包含的内容：包括重大决策参加权、资产收益权和剩余资产安排权、知情权、处置权与优先认购权。证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易供应效劳的各类机构，主要包括（ ）。证券效劳机构证券公司证券业协会中国证监会A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易供应效劳的各类机构，主要包括证券公司和证券效劳机构两大类。甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2023年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，以下说法正确的选项是()。A.该公司应当在2023年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在2023年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的
7、公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会答案：A解析：依据公司法第一百条股东大会应当每年召开一次年会。有以下情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数缺乏本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东恳求时；(四)董事会认为必要时；(五)监事会提议召开时；(六)公司章程规定的其他情形。证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第3卷以下不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自转变公开发行公司债券
8、所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于连续状态的D.公司经营发生困难的答案：D解析：有以下情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于连续状态；违反规定，转变公开发行公司债券所募资金的用途。上海证券交易所规定：承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00答
9、案：B解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13：00-15：00；每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不承受撤单申报。（2023年）以下关于股利政策的说法中，错误的选项是（ ）。A.股利政策表达了公司的进展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本治理事项中常常要涉及的一个与股票相关的资本治理概念D.稳定可猜测的股利政策与股东利益最大化为负相关答案：D解析：股份公司资本治理事项中常常要涉及公司股票，常见的包括：（1）股利政策。（2）股份变动。其中
10、，股利政策表达了公司的进展战略和经营思路，稳定可猜测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（ ）元A.0.16B.1C.4D.5答案：C解析：每股价值=每股销售收入 x 市销率倍数。私募基金治理人应当依据基金业协会的规定，准时填报并定期更新治理人及其业务人员的有关信息、所治理的私募基金的投资运作状况和杠杆运用状况。发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。A.7B.10C.14D.20答案：B解析：私募基金治理人应当依据中国基金业协会的规定，准时填报并定期更新治理人及其
11、从业人员的有关信息、所治理私募基金的投资运作状况和杠杆运用状况，保证所填报内容真实、精确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国基金业协会报告。证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第4卷客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。在交易所上市交易满3个月股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特殊处理股东人数不少于1000人A.B.C.D.答案：A解析：客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。应选项错误。中外合资基金治理公司的境外
12、股东应当具备的条件有（）。为依其所在国家或者地区的法律设立、合法存续并具有金融资产治理阅历的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的惩罚所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A、B、C、D、答案：B解析：项，实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（）。A证券投资者B证券中介机构C监管部门D证券发行人答案：A解析：证券
13、投资者既是证券市场上资金的供应方，对证券市场的生存具有肯定的支撑作用；同时也是证券的需求方，他们通过短期或长期的证券投资行为，到达猎取肯定股息和利息的目的。反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。（2023年）依据优先股在肯定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。A.可转换优先股票和不行转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不行赎回优先股票答案：A解析：依据优先股在肯定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为可转换优
14、先股票和不行转换优先股票。证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第5卷股权类期货是以（ ）为根底资产的期货合约。单只股票利率期货股票组合股票价格指数A.B.C.D.答案：B解析：股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为根底资产的期货合约。债券收益的三种表现形式有( )。利息收人资本损益再投资收益经营收入A: . . . B: . . . . C: . . . D: . . .答案：A解析：在实际经济活动中债券收益可以表现为三种形式：利息收入，即债权人在持有债券期间按商定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；资本损益，即债权人到期收回的本金与买人债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差
15、收入；再投资收益。即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。证券公司作为融出方的，单一证券公司承受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A.20B.30C.40D.50答案：B解析：此题考察股票质押式回购业务的治理要求。证券公司作为融出方的，单一证券公司承受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。集合资产治理打算或定向资产治理客户作为融出方的，单一集合资产治理打算或定向资产治理客户承受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15 %。因履约保障比例到达或低于商定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后连续补充质押的状况除外。单只A
16、股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。()是指企业为躲避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期工程全部或局部公允价值或现金流量变动。A.风险躲避B.套利C.套期保值D.风险规划答案：C解析：考察套期保值概念。套期保值是指企业为躲避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期工程全部或局部公允价值或现金流量变动。为防止期货价格消失过大的非理性变动，
17、交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦到达涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)托付()。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.局部无效答案：C解析：金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规章。为防止期货价格消失过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦到达涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)托付无效。证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第6卷以下有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的选项是（ ）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中患病损失的，发行人、上市公司应当担当赔偿责任B.上市公司披
18、露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中患病损失的，发行人、上市公司应当担当赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级治理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必需与发行人、上市公司担当连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人有过错的，应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任答案：C解析：上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中患病损失的，发行人、上市公司应当担当赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级治理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必需与发行人、上市公司担当连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
19、，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人有过错的，应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任。（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：B解析：连续交易的特点：市场为投资者供应了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。在交易所上市交易满3个月股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特殊处理股东人数不少于1000人A.B.C.D.答案：A解析：客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定
20、的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。应选项错误。证券公司在办理定向资产治理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A：登记结算机构B：资产托管机构C：证券公司D：客户答案：D解析：证券公司办理定向资产治理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产治理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当马上通知有关客户，并催促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产治理打
21、算所拥有证券的权利，履行相应的义务。私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度完毕之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合状况等信息。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度完毕之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合状况等信息。证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第7卷金融期货的根底功能包括（ ）。.价格发觉.套期保值.风险治理.投机A：.B：.C：.D：.答案：B解析：金融期货具有四项根本功能:套期保值功能、价格发觉功能、投机功能和套利功能。以下关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的选项是
22、（）。 A、不行以买卖股权 B、可以买卖基金份额 C、可以买卖期权 D、不行以买卖基金合同商定以外的其他投资标的答案：A解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监视治理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。以下不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债券D.商业票据答案：B解析：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。股票价格指数的远期合约属于股权类资产的远期合约。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营治理分支机构，或者将分
23、支机构承包、租赁或者托付给他人经营治理的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：此题考察证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营治理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营治理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，详细要求包括（）。主要经营治理人员不得双重任职主要股东不同不属于同一掌握人掌握执行人员不同A.、B.、C.、D.、答案：D解析：在上市公司重大资产重组中，应关注为上市公司重大资产重组活动供应效劳的审计机构、人
24、员与评估机构、人员是否能够保持独立性，包括：公司聘请的对标的资产进展审计的审计机构与对资产进展评估的评估机构是否存在主要股东一样、主要经营治理人员双重任职、受同一实际掌握人掌握等情形；是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务。证劵从业( 新 )猜测试题8卷 第8卷以下关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算治理的说法中，有误的是（ ）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以依据结算需要在收付双方资金账户之间进展资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中
25、国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进展客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进展客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付答案：D解析：证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参加柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进展资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。根据
26、关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（ ）。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日答案：B解析：根据关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为招标日前4个至1个法定工作日。依据客户资产爱护相关规定，以下说法正确的选项是（ ）。A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动状况B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订答案：A解析：指定商业银行应
27、当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动状况。( )被称为“逐日盯市制度”。A: 集中交易制度B: 限仓制度C: 结算所实行无负债的每日结算制度D: 保证金制度答案：C解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对比，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进展随市清算。股东可以用来出资的包括（ ）。货币实物学问产权土地使用权A.B.C.D.答案：D解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。