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1、 证劵从业( 旧 )预测试题8章证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第1章证券投资基金的市场营销不包古的行为是（）。A:基金投资B:售后效劳C:基金销售D:产品设计答案：A解析：证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要动身所进展的基金产品设计、销售、售后效劳等一系列活动的总称。若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准 券折算率公式为（ ）。 A.国债标准券折算率=上期平均价X (1 波动率）X 97% (1 +到期平均回购利率 2)100B.国债标准券折算率=上期平均价X (1 波动率）X 94% (1 +到斯平均回购利率 2)100C.国债标准券折算率=
2、计算参考价X93% (100D.国债标准券折算率=计算参考价X90% ( 100答案：A解析：。B选项公式用于计算已上市的企业标准券的折算率；C选项为新 上市的国债标准券的折算率；D选项为新上市企业债标准券的折算率。()在基金募集期间募集的资金应当存入特地账户，在基金募集行为完毕前，任何人不得动用。A:封闭式基金B:开放式基金C:契约型基金D:公司型基金答案：A解析：封闭式基金在基金募集期间任何人不得动用。应选A。基金绩效奉献（归因或归属）分析是为了找出造成基金收益率与()之间收益差异的缘由。A:基金净值收益率B:特雷诺比率C:基准组合收益率D:夏普比率答案：C解析：在基金绩效衡量中，对基金绩
3、效表现优劣加以衡量只是问题的一个方面，而人们对造成基金收益率与基准组合收益率之间收益差异的缘由更感兴趣，这就是绩效奉献（归因或归属）分析所要答复的问题。依据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。()答案：错解析：依据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线。证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第2章封闭式基金的封闭期通常（）。A:无固定期限B:在5年以上C:在15年以上D:在半年以上答案：B解析：封闭式基金有固定的存续期，一般在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意
4、可以适当延长期限。假设一个投资者购置了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全全都的一般债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是()。A:9%B:10%C:11%D:12%答案：A解析：该债券具有可提前退还性，因此其年收益率应低于一样条件下一般债券的年收益率10%。以下有关股票内部收益率理解的描述，错误的选项是()。A:在同等风险水平下，假如内部权益率大干必要收益率，可考虑购置该股B:内部收益率就是指使得投资金净现值等于零的贴现率C:内部收益率实质上就是使得将来股息贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率D:不
5、同投资者利用现金流贴现模型估值的结果相等答案：D解析：运用现金流贴现模型打算一般股票内在价值存在着个困难，即投资者必需猜测全部将来时期支付的股息。自于一般股票没有个固定的生命周期，因此通常要给无穷多个时期的股息流加上些假定，以便于计算股票的内在价值。不同股息增长率的假定派生出不同类型的贴现现金流模型，所以，不同的投资者利用不同的现金流贴现模型估值的结果会不相等。以下说法中正确的有（ ）。A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券答案：A,C解析：客户只能与1家证券公司签订融
6、资 融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。以开放式基金的托管为例，根据业务运作的挨次，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分()几个阶段。A:签署基金合同B:基金运作C:基金募集D:基金终止答案：A,B,C,D解析：以开放式基金的托管为例，根据业务运作的挨次，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、基金募集、基金运作和基金终止。证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第3章关于标准面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知中的原则规定适用于全部供应证券投资询问效劳的场合的有()。A:民事责任B:披露（备案）原则C:资格原则D:隔离制度答案：A,D解析：关于标准面对公众开展
7、的证券投资询问业务行为若干问题的通知中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于全部供应证券投资询问效劳的场合。头肩顶形态一般消失在一段升势的终点。()答案：错解析：头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般消失在一段升势的终点。当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌。利用无套利均衡理论，某种欧式看涨股票期权可以由（）实现复制A:该公司股票和同一公司债券B:该公司股票和无风险证券C:该公司股票和其他公司股票D:该公司债券和无风险证券答案：B解析：组合和分解技术是无套利均衡原理的详细应用，即用一种（或一组）金融工具来复制另一种（或另一组）金融工具，其要点是使复制组合的现金流与被复制组合的现金流特征
8、完全全都，复制组合与被复制组合可以完全实现对冲利用股票和无风险证券构成的组合可以复制欧式看涨期权的现金流中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业 上市交易的独立板块。 ( )答案：A解析：对。2023年5月，被国务院批准的是中小企业板块。上交所无该 板块。发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。()答案：对解析：略。证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第4章证券发行前，发行人不协作保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保存意见，并在发行保荐书中予以说明。()答案：对解析：证券发行前，发行人不协作保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保存意
9、见，并在发行保荐书中予以说明；情节严峻的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。上市公司申请发行新股，应当满意最近()年以现金方式累计安排的利润不少于其实现的年均可安排利润的()%。A:1,20%B:1,30%C:3,30%D:3,50%答案：C解析：上市公司申请发行新股，应当满意最近三年以现金方式累计安排的利润不少于最近三年实现的年均可安排利润的30%。此题正确答案为C选项。以下哪种风险不属于系统风险？()A:经济周期波动风险B:利率风险C:政策风险D:信用风险答案：D解析：系统风险是指自于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对全部证券的收益产生影响。系统风险包括
10、政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购置力风险等。证券监视治理机构依据()可以调整注册资本最低限额。A:自然经营原则B:各项业务的风险程度C:混业经营原则D:审慎监管原则答案：B,D解析：证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监视治理机构依据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于规定限额。应选B、D。上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()；A:募集资金数额不少于工程需要量B:募集资金用途符合国家产业政策和有关环境爱护、土地治理等法律和行政法规的规定C:不会与控股股东或实际掌握人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D:建立募集资金专项存储制度，募集资金必
11、需存放于公司董事会打算的专项账户答案：B,C,D解析：募集资金数额不超过工程需要量。此题正确答案为BCD选项。证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第5章相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由()组织会议进展审核。A:股票发行审核委员会B:中国证监会C:证券治理委员会D:证券交易所答案：A解析：相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由发审委（股票发行审核委员会）组织发审委会议进展审核。某基金期初份额净值I. 10元，期末份额净值1 30元，期间分红为10份派0. 50元，则该基金的最简洁的净值增长率为（ ）。 A. 18. 18% B. 33. 66%C. 22. 73% D. 63. 6
12、4%答案：C解析：所求基金的最简洁的净值增长率=同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性答案：A解析：证券经纪业务的特点有：（1)业务对象的广泛性；（2)证券经纪商的中介性；（3)客户指令的权威性；（4)客户资料的保密性。对于事先己确定发行条款的国债，我国仍实行承购包销方式，目前主要运用于记账式国债的发行。（）答案：错解析：对于事先己确定发行条款的国债，我国仍实行承购包销方式，目前主要运用于不行上市流通的凭证式国债的发行。可转换证券的市场价格必需等于它的理论价值和转换价值。()答案：错解析：可转换证券的市
13、场价格必需大于它的理论价值和转换价值。证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第6章以下不属于股份初始登记的是()。A:发放现金股利登记B:首次公开发行登记C:增发新股登记D:配股登记答案：A解析：股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位（）。A:质押给其他投资机构B:出租给其他投资机构使用C:质押给个人D:出租给个人使用答案：A,B,C,D解析：证券交易所为了保证证券交易正常、有序的进展，要对会员取得的交易席位实施严格治理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所未经证券交
14、易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避开同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。()答案：对解析：拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避开同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。公司通过配股融资后（ ）。 A.公司负债构造发生变化 B.公司净资产增加C.公司权益负倩比率下降 D.公司负债总额发生变化答案：B,C解析：公司通过配股融资后，由于净资产增加， 而负债总额和负债构造都不会发生变化,因此公司的 资产负债率和权益负债比率将降低，削减了债权人承 担的风险，而股东所担当的风险将增加。并
15、购重组委以记名投票方式对并购重组申请进展表决，表决投票时同意票数到达()票为通过。A:3B:4C:5D:7答案：A解析：并购重组委以记名投票方式对并购重组申请进展表决。并购重组委委员不得弃权。表决票设同意票和反对票。表决投票时同意票数到达3票为通过，同意票数未到达3票为未通过。证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第7章全部的基金治理公司投资治理的根本目标是追求高额增长。 （ ）答案：错解析：对于基金本身来说，就有追求成长型或收入型等不同的投资目标，基金治理 公司投资治理的目标最主要的还是基金持有人收益的最大化，而不是追求高额增长。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，反映了金融
16、创新进一步深化的特点。()答案：错解析：场外交易衍生产品快速进展以及新兴市场金融创新热潮反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险治理的利器。货币市场型证券组合自各种货币市场工具构成的，如()。A:高信用等级的商业票据B:期权C:国库券D:指数期货答案：A,C解析：货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。标的股票交易被实施特殊处理的，证券交易所自该股票被实施特殊处理次日起将其调整出标的证券范围。()答案：错解析：标的股票交易被实施特殊处理的，证券交易所自该股票被实施特殊处理当日起将其调整
17、出标的证券范围。证券公司监视治理条例于()起实施。A:2023年12月1日B:2023年10月1日C:2023年6月1日D:2023年6月1日答案：D解析：证券公司监视治理条例于2023年4月23日国务院第6次常务会议通过，自2023年6月1日起施行。证劵从业( 旧 )猜测试题8章 第8章当某一证券自营机构为躲避股价上涨造成的风险时，他应当（ ）。A.卖出国债期货 B.卖出股指期货C.买进股指期货 D.买进国债期货答案：C解析：答案为C。当投资者担忧在资金到位之前，或抛出股票之后，股市消失 上涨，这时可先买入股指期货合约，进展多头套期保值交易。当投资者持有股票，而担忧股市下跌带来市值损失时可先
18、卖出股指期货合约，进展空头套期保值交易。询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得有意压低或抬高价格。 （）答案：对解析：此题考察首次公开发行股票询价与定价的相关规定。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参加网上发行的投资者按定价进展申购。()答案：错解析：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参加网上发行的投资者按询价区间的上限进展申购。以下交易活动中，属于内幕交易的有()。A:非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B:某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C:非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D:某上市公司的参谋在进展参谋业
19、务时获得的公司马上进入经营逆境信息而卖出该上市公司股票答案：A,B,D解析：内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场作出反响，从而形成不公正交易。明显，C项，市场上的谣传不属于内幕信息。证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到的惩罚有()。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D:证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚答案：A,B,D解析：依据证券法的有关规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款；单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚。C选项说法错误。此题正确答案为A、B、D。