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1、证劵从业( 旧 )预测试题8节证劵从业( 旧 )预测试题8节 第1节首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。()答案：错解析：首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。创立大会结束后()天内，公司董事会应向公司登记管理机构申请设立登记。A:10B:15C:30D:60答案：C解析：创立大会结束后30天内，公司董事会应向公司登记管理机构申请设立登记。外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A
2、:伦敦国际金融期权期货交易所B:欧洲交易所C:纽约交易所D:芝加哥商业交易昕答案：D解析：1972年，芝加哥商业交易所推出外汇期货。深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。 A.集合资产管理计划托管协议B.集合资产管理计划推广、设立情况C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函答案：A,B,C,D解析：根据深圳证券交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料：中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函，集合资产管
3、理计划说明书，集合资产管理合同范本，集含资产管理计划托管协议，集合资产管理计划推广、设立情况，集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章）。优先股根据不同的附加条件，可以分为()。A:股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票B:可赎回优先股票和不可赎回优先股票C:可转换优先股票和不可转换优先股票D:参与优先股票和非参与优先股票答案：A,B,C,D解析：优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成以下几类：累积优先股票和非累积优先股票、参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票、可赎回优先股票和不可赎回优先股票、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。证劵从业( 旧 )预测试
4、题8节 第2节非柜台委托包括()。A:人工电话或传真委托B:自助和电话自动委托C:柜台委托D:网上委托答案：A,B,D解析：非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。破产率与被兼并率相当高的时期是企业的（ ）。A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期答案：B解析：答案为B。处于成长期的企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。由于市场需求趋向饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取利润的机会减少，整个行业便开始进入成熟期。标准的趋势线必须由（）个以上的高点或低点连接而成。A:2B:5C:4D:3答案：A解析：标准的趋势线必须由两个以上
5、的高点或低点连接而成。以现款买现货方式进行的交易是现货交易。（）答案：对解析：现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易目前，上海证券账户当日开立，()有效。A:当日B:次一交易日C:次周第一个交易日D:次月第个交易日答案：B解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日有效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。证劵从业( 旧 )预测试题8节 第3节清产核资工作按照()的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。A:统一管理、分级规范B:分级规范管理C:统一规范、分级管理D:分区规范管理答案：C解析：清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监
6、督管理机构组织指导和监督检查。本题正确答案为C选项。证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。A.筹集、管理和运作资金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作答案：A,C,D解析：答案为ACD。证券投资者保护基金公司的职责：(1)筹集、管理和运作基金；(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；(5)
7、管理和处分受偿资产，维护基金权益；(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；(7)国务院批准的其他职责。2022年2月9日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天()完成首笔交易。A:国家开发银行和中国农业银行B:国家开发银行和中国光大银行C:中国进出口银行和中国农业银行D:中国进出口银行和中国光大银行答案：B解析：通知发布当天，国家开发银行和中国光大银行完成首笔交易，协议的名义本金为50亿元人民币。根据我国现行规定，下列关于权证的说
8、法错误的是()。A:2022年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B:权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C:权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D:权证上市首日开盘参考价由发行人计算答案：D解析：权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算。行业分析方法包括（ ）。A.历史资料研究法 B.调查研究法C.归纳与演绎法 D.比较研究法答案：A,B,C,D解析：行业分析的方法包括：历史资料研 究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较研究法和 数理统计法。证劵从业( 旧 )预测试题8节 第4节我国相关法规规定，基金管理公司
9、的注册资本应不低于()人民币。A:3000万元B:5000万元C:1亿元D:2亿元答案：C解析：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的3个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。()答案：错解析：对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A
10、:现金B:资产C:资产负债D:所有者权益答案：C解析：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。()答案：对解析：操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易
11、价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是( )。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者答案：A解析：。新股定价发行与竟价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。证劵从业( 旧 )预测试题8节 第5节在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有()。A:市场风险B:营运风险C:反收购风险D:汇率风险答案：A,B,C解析：在收购过程中，收购公司主要面临市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律
12、风险、整合风险等。VaR的计算方法中，属于完全估值法的方法有()。A:德尔塔一正态分布法B:历史模拟法C:蒙特卡罗模拟法D:局部估值法答案：B,C解析：VaR的计算方法有很多种，从最基本的层次上可以归纳为两种：局部估值法和完全估值法。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态做一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法是典型的局部估值法。完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。设一张债券的面额为100元，年利率为IO%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算
13、其到期时的利息，分别为()。A:单利：50复利：50B:单利：50复利：61.05C:单利：61.05复利：50D:单利：61.05复利：61.05答案：B解析：复利的计算方法是：本息总额=A(1+N)M；其中A是本金，N是利率，M是计息周期。利息=本息总额一本金。在本题中，本息总额为161.05，利息为61.05。ETF基金二级市场交易价格可能高于或低于其份额净值，称之为（）交易。A:价外B:折价C:溢价D:价内答案：B,C解析：当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易；相反，当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易。目前，上海证交易所推出的国债买断式回购交的回购
14、期限主要有()。A:4天B:7天C:14天D:28天答案：B,D解析：国债买断式回购交易的券种和回购期限由上海证券交易所确定并向市场公布。买断式回购的回购期限从1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中选择。目前，回购期限设定为7天、28天和91天。故B、D选项正确。证劵从业( 旧 )预测试题8节 第6节证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()答案：对解析：收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。()A:20，50B:30，50C:20，60D:30，60答案：D解析：关于收购要约有效期的规定
15、主要有：(1)收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外；(2)在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约；(3)采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票；(4)收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。下列属于重大事件的是()。A:公司生产经营的外部条件发生变化B:变更会计估计C:公司订立合同D:公司13以上的监事发生变动答案：A,B,D解析：重大事件是指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
16、响但投资者尚未得知的事件。包括：公司生产经营的外部条件发生重大变化；变更会计政策、会计估计；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负情、权益和经营成果产生重要影响；公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化等。储蓄国债是财政部于2022年7月1日推出的新品种。()答案：错解析：储蓄国债是财政部于2022年7月1日推出的新品种。本题说法错误。在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。()答案：错解析：金融衍生工具存在的风险之一是操作风险。操作风险是指因交易或管理人员
17、的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。市场风险是指因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险。证劵从业( 旧 )预测试题8节 第7节买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有()。A:组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B:组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C:不作为共同对手方D:不提供交收担保答案：A,C,D解析：对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理，同一笔交易不拆分交收。中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购
18、到期购回结算不提供交收担保。契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。 （ ）答案：A解析：。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基 金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展， 也在更广泛的范围内构建自身的产品线。A.垂直式 B.水平式 C.综合式 D.保本型答案：C解析：综合式是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上 做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。对于企业的股东来说，有形资产净值债务率应该是越低越有利。 ( )答案：A解析：。有形资产净值债
19、务率是公司负债总额与有形资产净值的百分比。 有形资产净值是股东权益减去无形资产净值后的净值，即股东具有所有权的有形资产的 净值。有形资产净值债务率指标实质上是产权比率指标的延伸，其更为谨慎、保守地反映 了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度。从长期偿债能力来讲，有形 资产净值债务率越低越好。对于企业的股东来说，也应该是越低越好。品牌是一个商品名称和商标的总称。它的功能体现在()。A:创造市场B:分化市场C:联合市场D:巩固市场答案：A,C,D解析：此题考查的是品牌的功能，即品牌的功能体现在创造市场、联合市场、巩固市场。证劵从业( 旧 )预测试题8节 第8节上海证券交易所的连续竞价时
20、间为()。A:9:0011:00B:13:0015:00C:9:3011:30D:13:3015:30答案：B,C解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0015：00为连续竞价时间。依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持 有人所持表决权的（ )以上通过。A. 1/4 B. 1/2 C. 1/3 D. 2/3答案：D解析：答案为D。本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持 有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开；提前终止基金合同，应 当经参加大会的基
21、金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公 司的注册资本最低限额为（ ）。A. 3000万元 B. 5000万元 C. 1亿元 D. 5亿元答案：C解析：答案为C。证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额 为人民币1亿元：（1)证券承销与保荐；（2)证券自营；（3)证券资产管理；（4)其他证券 业务。我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。( )答案：错解析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。A:财务报表附注B:年度报告C:董事会报告D:与承销业务有关的自查内容答案：A,B,C,D解析：非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。包括：证券公司的年度报告；董事会报告；财务报表附注；与承销业务有关的自查内容。