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1、 证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第1篇我国金融行业的监管机构主要有（ ）。中国银行中国银行业监视治理委员会中国保险监视治理委员中国证券监视治理委员会A.、B.、C.、D.、答案：A解析：经过30多年的改革开放，中国的金融机构体系已由过去长期实行的“大一统”银行体制逐步进展成为多元化的金融机构体系。并已形成了由中国人民银行、中国银行业监视治理委员会、中国证券监视治理委员会、中国保险监视治理委员会作为最高金融治理机构对各类金融机构实行“分业经营、分业监管”的架构。根据金融产品和效劳零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）
2、所供应的金融产品或效劳与客户（ ）方面之间的契合度。财务状况风险承受水平投资目标财务需求学问和阅历A.B.C.D.答案：D解析：根据金融产品和效劳零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性是指“中间人（金融中介机构）所供应的金融产品或效劳与客户财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、学问和阅历之间的契合度”。目前，我国的基金主要投资于( )。 公开发行上市的股票非公开发行股票国债货币市场工具 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。债券种类许多，依据
3、不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）A.政府债券.金融债券和公司债券B.零息债券.附息债券和息票累积债券C.实物债券.凭证式债券和记账式债券D.短期债券.中期债券和长期债券答案：B解析：债券种类许多，依据不同的标准有不同分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资治理的根本要求不包括（ ）。A.分析正常和压力
4、情景下将来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种.期限.交易对手.融资抵（质）押品和融资市场等的集中度治理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道治理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活泼程度，并定期评估市场融资和资产变现力量D.证券公司部门和岗位的设置应当权责清楚.相互牵制；前台业务运作和后台治理支持适当分别答案：D解析：证券公司的融资治理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下将来不同时间段的融资需求利来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度治理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道治理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在
5、市场上的适当活泼程度,并定期评估市场融资和资产变现力量。（4）亲密监测主要金融市场的交易量和价格等变动状况，评估市场流淌性对公司融资力量的影响。以下关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的选项是（ ）。法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规章法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的标准性文件法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规章A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券市场的法律法规分为四个层次其法律效力依次递
6、减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律；其次个层次是指由国务院制定并公布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及标准性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规章。当有情节严峻的特别交易行为时，交易所可以实行的措施有( )。口头或书面警示约见谈话要求相关投资者提交书面承诺限制相关证券账户交易 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：对情节严峻的特别交易行为，交易所可以视状况实行以下措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相
7、关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第2篇 ( )被称为“证券商”。A: 证券交易所B: 证券效劳机构C: 证券公司D: 证券业协会 答案：C解析：证券公司又被称为“证券商”，是指依照公司法证券法规定并经国务院证券监视治理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。依据业务规章等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推举业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格答案：A解析：从事推举业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；中国银行间市场交易商
8、协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不承受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C解析：交易商协会不承受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。融资融券标的证券为股票的，应当符合以下条件（ ）。在交易所上市交易超过2个月的股东人数不少于4000人股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实施风险警示A.B.C.D.答案：C解析：在交易所上市交易要超过3个月。有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东答案：D解析：首次股东会会议由出资最多的股东召集和主
9、持，依照中华人民共和国公司法的规定行使职权。以下关于证券资产治理业务的一般规定，说法正确的选项是（ ）。A.证券公司开展私募资产治理业务,应具备符合条件的高级治理人员和3名以上投资经理，应具有投资讨论部门,且专职从事投资讨论的人员不少于3人。B.资产治理打算的初始募集规模不得低于500万元。C.集合资产治理打算的初始募集期自资产治理打算份额出售之日起不得超过30天D.资产治理合同中事先明确商定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产治理打算成立之日起不得超过5年。答案：A解析：选项B，资产治理打算的初始募集规模不得低于l000万元。选项C，集合资产治
10、理打算的初始募集期自资产治理打算份额出售之日起不得超过60天选项D，资产治理合同中事先明确商定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产治理打算成立之日起不得超过3年。 在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。股票基金债券权证A: . . B: . . . C: . . . D: . . . . 答案：D解析：在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进展。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第3篇公开披露的基金信息不包括（）。 A、基
11、金托管协议 B、基金招募说明书 C、股东会决议 D、临时报告答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。（2）基金募集状况。（3）基金份额上市交易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）基金份额持有人大会决议。（9）基金治理人、基金托管人的特地基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务院证券监视治理机构规定应予披露的其他信息。以下
12、几种基金，相宜长期投资的是（ ）。货币市场基金股票基金债券基金混合基金?A：B：C：D：答案：A解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流淌性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流淌性和安全性要求较高的投资者进展短期投资的抱负工具，或是临时存放现金的抱负场所。需要留意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。根据证券业从业人员资格治理方法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必需满意最近（ ）年未受过刑事惩罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：申请从事一般证券业务的人员，必需最近3年未受过刑事惩罚。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国
13、股份转让系统挂牌，公开转让股份，进展（ ）等活动。股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.答案：A解析：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进展股权融资、债权融资、资产重组等。证券公司可以动用客户交易结算资金或者托付资金的情形是（ ）。客户进展证券的申购、证券交易的结算或者客户提款客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款证券公司借用客户资金，30日内还清法律规定的其他情形A.B.C.D.答案：C解析：除以下情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者托付资金：（1）客户进展证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有
14、关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。出于爱护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参加主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业答案：A解析：考察全球主要国家投资者适当性治理。出于爱护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或原则性指引。证券公司从事客户资产治理业务，不得有（ ）行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资产治理业务与其他业务分
15、开操作A.B.C.D.答案：A解析：第项应当是制止将资产治理业务与其他业务混合操作。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第4篇中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030. 22023）信贷市场和银 行间债券市场信用评级标准对信用评级程序做出（ ）规定。评级预备；实地调查初评阶段；评定等级结果反应与复评；结果公布文件存档；跟踪评级A.B.C.D.答案：D解析：考察债券信用评级的程序。在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。恳求召开证券持有人会议参与证券持有人会议、提案、表决恳求安排投资收益A、B、C、D、答案：B解析：依据证券公司融资融券业务治理方法第三十二条，对客户信用交
16、易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并根据其意见办理。该款所称对证券发行人的权利，是指恳求召开证券持有人会议、参与证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、恳求安排投资收益等因持有证券而产生的权利。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2023万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，
17、其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。根据证券公司全面风险治理标准的要求，（ ）的职责包括：慎重处理工作中涉及的风险因素；发觉风险隐患时主动应对并准时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险治理部门答案：A解析：此题考察全面风险治理的责任主体。股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值答案：C解析：考察股票市场价格的概念。私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度完毕之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净
18、值、主要财务指标以及投资组合状况等信息。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度完毕之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合状况等信息。资金盈余者通过存款等形式，或者购置银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其临时闲置资金先行供应给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购置有价证券的方式把资金供应给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资答案：B解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购置银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其临
19、时闲置资金先行供应给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购置有价证券的方式把资金供应给短缺者，从而实现资金融通的过程。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第5篇（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。上证380指数上证50指数上证100指数上证150指数A.B.C.D.答案：D解析：上证380指数、上证100指数、上证150指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A借给B（100元），商定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应当收到（ ）元。A.
20、100B.110C.150D.161.05答案：D解析：复利计息的计算方式。5年后A收到100*（1+10%）5（5次方）=161.05元。意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。.证券账号.本方交易单元代码.买卖方向.证券代码A:、B:、C:、D:、答案：B解析：成交申报指令不包括本方交易单元代码。以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。A:中小板B:创业板C:主板D:新三板答案：D解析：新三板与柜台交易都属于场外市场。在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。国家股法人股社会公众股外资股A.、B.、C.、D.、答案：D解析：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为
21、国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。依法设立公司的以下事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。.公司名称公司住宅公司经营范围公司法定代表人姓名 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：依据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照顾当载明公司的名称、住宅、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。内幕信息的知情人包括（ ）。持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事监事、高级治理人员发
22、行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员A.B.C.D.答案：B解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级治理人员；（2）持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事监事、高级治理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；（4）由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所
23、、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员；（7）国务院证券监视治理机构规定的其他人。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第6篇依据国务院授权，中国证监会依法统一监视治理的机构包括（ ）。证券期货经营机构证券投资基金治理公司证券期货投资询问机构期货清算机构A.B.C.D.答案：A解析：依据中国证监会的职能划分，中国证监会所监管的机构有证券期货经营机构、证券投资基金治理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资询问机构、证券资信评级机构等。区域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度答案：D解析：区域性股票市场实行合格投资者制度。以下属于利
24、率衍生工具的是（）远期利率协议利率期货利率期权信用互换A.、B.、C.、D.、答案：D解析：利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。以下选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。证券的存管和过户证券交易所上市证券交易的清算和交收受发行人的托付派发证券权益证券账户、结算账户的设立A.B.C.D.答案：C解析：证券登记结算机构应履行以下职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的托付派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监视治理机构批准的其他业务。均属于证券登记
25、结算机构的职能。仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.250；300B.250；250C.300；300D.300；250答案：C解析：此题考察维持保证金比例的有关内容。仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于300。开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产
26、品供应登记、托管与结算效劳。以下有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：B解析：证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。依据相关规定，主承销人
27、应当具备的主要条件有()。具有法定最低限额以上的实收货币资本主要负责人中23的人员有5年以上的证券治理工作经受有足够数量的证券专业操作人员，其中70以上的人员在证券专业岗位工作2年以上没有违反国家有关证券市场治理法规和政策A.B.C.D.答案：C解析：依据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中23的人员有3年以上的证券治理工作经受，或者有5年以上的金融治理工作阅历；有足够数量的证券专业操作人员，其中70以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严峻失误受到起诉或行政处分；没有
28、违反国家有关证券市场治理法规和政策，没有受到过证监会赐予的通报批判；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严峻劣迹，特殊是与欺诈、供应虚假信息有关的行为。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第7篇中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担当。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司答案：C解析：基金托管人应当是完全独立于基金治理机构、具有肯定经济实力、实收资本到达肯定规模、具有行业信誉的金融机构。中华人民共和国证券投资基金法第三十三条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当。（ ）是银行间债券市场开展业务的交易员进
29、展现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价答案：D解析：双边报价的概念，选D。A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产x市净率倍数。通常期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债答案：B解析：按付息方式，国债可分为贴现国债和附息国债。通常期限在1年以下（含1年）的国债为贴现国债，期限在1年以上的国
30、债为附息国债。根据中华人民共和国证券投基金法（2023年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（ ）。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券监视治理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A.B.C.D.答案：B解析：证券投资基金。根据中华人民共和国证券投基金法（2023年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监视治理机构规定的其他证券及其衍生品。目前基金注册程序分为简易程序和一般程序。以下适用简易程序的有（ ）。.常规股票基金.分级基金.ETF.货币基金A：.B：.C：.D：.答案：C解析：使用简易程序注册的基金产品，分级基金应根据一般程序注册。
31、假如外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。A.受损失盈利B.盈利受损失C.受损失受损失D.盈利盈利答案：B解析：假如外汇汇率上升，则外币债权人盈利、外币债务人受损失。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第8篇证券公司为多个客户办理集合资产治理业务，不应当()。A.设立集合资产治理打算并单人集合资产治理打算治理人B.与客户签订集合资产治理合同C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进展托管D.通过证券公司自营账户为客户供应资产治理效劳答案：D解析：证券公司为多个客户办理集合资产治理业务，应当设立集合资产治理打算并单人集合资产治理
32、打算治理人，与客户签订集合资产治理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进展托管，通过特地账户为客户供应资产治理效劳。首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4答案：D解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。国际债券的投资者主要有（ ）。银行金融机构工商财团自然人A.B.C.D.答案：D解析：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进展尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整
33、性进展核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构答案：D解析：此题考察保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进展尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中国证监会出具保荐意见，并依据市场状况与发行人协商确定发行价格。为防止期货价格消失过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦到达涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)托付（ ）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.局部无效答案：C解析：金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规章。为防止期货价格消失过大的非理性变动
34、，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦到达涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)托付无效。法是调整人们的行为或社会关系的标准，具有标准性。以下关于法的标准性的表达，错误的选项是（ ）。A.规定了人们可以为肯定行为或不为肯定行为或者人们可以恳求他人为或不为肯定行为，表达了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的状况下所产生的结果，表达了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为肯定行为或不得为肯定行为，表达了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的状况下所产生的后果，表达了人们在违反法定义务后应担当的责任答
35、案：B解析：此题考察法的标准性的内容。（1）规定了人们可以为肯定行为或不为肯定行为或者人们可以恳求他人为或不为肯定行为，表达了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为肯定行为或不得为肯定行为，表达了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的状况下所产生的后果，表达了人们在违反法定义务后应担当的责任。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。.资产配置策略.自营业务规模.可承受的风险限额.投资品种A：.B：.C：.D：.答案：A解析：依据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定详细的资产配置策、投资事项
36、和投资品种等。证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第9篇以下关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的选项是（ ）。股东转让其股份，必需在依法设立的证券交易场所内进展发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让A.B.C.D.答案：B解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，详细包括：（1）股东转让其股份，必需在依法设立的证券交易场所内进展。（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股
37、份，在任职期间不得转让。（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。（5）除了为削减公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。以下有关证券登记结算机构的说法中，错误的选项是（ ）。A.证券登记结算构造不得挪用客户的证券B.投资者托付证券公司进展证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥当保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年答案：C解析：证
38、券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。证券投资基金所应支付的费用包括（）。.基金销售效劳费.基金托管费.基金交易费.基金治理费A:、B:、. C:、. D:、.答案：D解析：基金从设立到终止都要支付肯定的费用。通常状况下，基金所支付的费用主要包括：（1）基金治理费。（2）基金托管费。（3）基金交易费。（4）基金运作费。（5）基金销售效劳费。以下关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会
39、中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：依据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，详细比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。A.慎重性B.安全性C.收益性D.长期性答案
40、：A解析：根据全国社会保障基金条例规定，全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持安全性、收益性和长期性原则。政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：此题主要考察债券市场融资的概念。 债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。政府发行债券筹集的资金形成国家财政的债务收入，用于弥补公共投资的缺乏。金融机构与企业符合债券发行条件，经过金融、证券监视治理部门的批准、核准或许可，也可以通过举债筹措资金。举债融资的政府、金融机构或企业需要按商定的资金使用期限和商定的利率支付给债权人资金使用的酬劳，即支付利息，并按期返还本金。以下关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的选项是（ ）。保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人详细负责保荐工作未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业慎重，保持和提高专业胜任力量保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正值利益A.B.C.D.答案：A解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正值利益。