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1、 证劵从业( 新 )考试试题及答案9章证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第1章根据证券公司融资融券业务治理方法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，以下说法错误的选项是()。A.公司治理健全，内部掌握有效，能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险掌握指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司治理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试答案
2、：B解析：根据证券公司融资融券业务治理方法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：公司治理健全，内部掌握有效，能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险掌握指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司治理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。以下关于双边报价的说法正确的选项是（ ）。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个
3、要素B.双边报价发出后，对未成交局部不行撤销C.双边报价可点击确认成交，无须与报价方进展交谈D.双边报价系统依据价格优先的原则进展撮合答案：C解析：双边报价的报价要素与公开报价要素一样，只是须同时填报做市券种的买入和卖出报价。 双边报价发出后，对未成交局部可予撤销。双边报价可点击确认成交，即报价发出后，应答方只需填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交，无须与报价方进展交谈。系统依据时间优先的原则进展撮合，此即单向撮合。以下效劳属于证券、期货投资询问效劳的是（ ）。承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期
4、货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳A.B.C.D.答案：D解析：证券、期货投资询问效劳包括以下形式：承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳。根据合格境外机构投资者境内证券投资治理方法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中
5、国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。证券投资基金在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证股指期货A.B.C.D.答案：D解析：合格境外机构投资者。参照合格境外机构投资者境内证券投资治理方法的规定。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式公布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式公布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。依据中华人民共和国刑法，以下关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的选项是（ ）。A.对
6、其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判惩罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金答案：D解析：中华人民共和国刑法规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第2章
7、证券公司合并、分立的，国务院证券监视治理机构应当对合并、分立的申请进展审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面打算。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：证券公司合并、分立的，国务院证券监视治理机构应当对合并、分立的申请进展审查，并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面打算。除了证券公司风险掌握指标体系中主要的风险掌握指标之外，证券公司经营（ ）、为客户供应（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险掌握指标标准。A.证券自营业务；融资或融券效劳B.证券经纪业务；融资或融券效劳C.证券自营业务；资产治理效劳D.证券经纪业务；资产治理效劳答案：A解析：证券公司经营证
8、券自营业务、为客户供应融资或融券效劳的，应当符合中国证监会对该项业务的风险掌握指标标准。证券公司的自营业务合规风险包括( )。从事内幕交易操纵市场投资决策失误规模失控A: 、B: . 、C: . 、D: 、答案：C解析：证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及标准性文件、行业标准和自律规章等行为如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被实行监管措施、患病财产损失或声誉损失的风险。配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行治理方法对于上市公司配股还有以下的特殊规定，即（ ）。拟配售股份数量不超过本次配
9、售股份前股本总额的30控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采纳证券法规定的代销方式发行采纳证券投资基金法规定的代销方式发行A.、B.、C.、D.、答案：A解析：配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行治理方法对于上市公司配股还有以下的特殊规定：(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采纳证券法规定的代销方式发行。以下（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采纳广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权转让B.公司股东托
10、付他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：考点：符合以下情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。以下关于利率按是否固定分类中说法正确的选项是（ ）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵挡通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进展不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年答案：B解析：债券按利率是否固定分类。债券按利率是否固定分类，可以分
11、为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。固定利率债券是指在发行时规定了整个归还期内利率不变的债券，其投资本钱和投资收益可以事先估计，不确定性较小。浮动利率债券是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券，由于与市场利率挂钩，市场利率又考虑了通货膨胀的影响，浮动利率债券可以较好地抵挡通货膨胀风险。可调利率债券在债券存续期内允许依据一些事先选定的参考利率指数的变化，对利率进展定期调整的债券，调整间隔往往事先预定，包括1个月、6个月、1年、2年、3年或5年。证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第3章享有优先认股权的股东可以（ ）。行使此权利来认购新发行的一般股票将该权利转让给他人，从中获得肯定的
12、酬劳按超出其持股比例5以内的数量，优先认购肯定数量的新发行股票不行使此权利而听任其过期失效A.、 B.、 C.、D.、 答案：C解析：享有优先认股权的股东可以有三种选择：（1）行使此权利来认购新发行的一般股票。（2）将该权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳。（3）不行使此权利而听任其过期失效。基金资产不能运用于( )。A:已上市股票B:非上市股票C:已上市交易的债券D:国务院证券监视治理机构规定的其他证券品种答案：B解析：我国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于以下资产：上市交易的股票、债券；国务院证券监视治理机构规定的其他证券品种。基金合同生效后，投资者申请购置基金份额的行为被称作是（ ）。
13、A.申购B.认购C.购置D.赎回答案：A解析：基金认购和申购的概念区分，基金合同生效后，投资者申请购置基金份额的行为被称作是申购。以下关于证券资产治理业务的一般规定，说法正确的选项是（ ）。A.证券公司开展私募资产治理业务,应具备符合条件的高级治理人员和3名以上投资经理，应具有投资讨论部门,且专职从事投资讨论的人员不少于3人。B.资产治理打算的初始募集规模不得低于500万元。C.集合资产治理打算的初始募集期自资产治理打算份额出售之日起不得超过30天D.资产治理合同中事先明确商定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产治理打算成立之日起不得超过5年。答
14、案：A解析：选项B，资产治理打算的初始募集规模不得低于l000万元。选项C，集合资产治理打算的初始募集期自资产治理打算份额出售之日起不得超过60天选项D，资产治理合同中事先明确商定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产治理打算成立之日起不得超过3年。经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性治理方法规定，情节严峻的，中国证监会可以依法实行()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话答案：C解析：考点：考察对经营机构违反适当性治理规定的监管措施。经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性治理方法规定，情节严峻
15、的，中国证监会可以依法实行市场禁入的措施。(2023年)以下关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的选项是（）。A.有限合伙企业有一般合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由一般合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由一般合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务答案：C解析：有限合伙企业由一般合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的酬劳及酬劳提取方式。证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第4章股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( ) A、6个月B、1年C、2年D、3
16、年答案：B解析：依据公司法第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。非证券金融市场包括（ ）。信托市场股权投资市场保险市场债券市场A.B.C.D.答案：A解析：非证券金融市场的外延。根据期货交易治理条例规定，期货交易所允许会员在保证金缺乏的状况下进展期货交易的，应责令改正，赐予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正值手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客
17、户行为的，应责令改正，赐予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。以下关于SHIBOR的说法，不正确的选项是（ ）。A.由中国人民银行于2023年开头试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高.应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮忙金融构造提高自主定价力量答案：D解析：为推动利率市场化改革，提高金融机构自主定价力量，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，中国人民银行于2023年开头运行上海银行间同业拆拆借利率，目前它已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确，其余符合。一般来说，证券买卖托付受理过程包
18、括（ ）。验证资金及证券审单托付执行验证A.B.C.D.答案：C解析：托付受理包括验证与审单、查验资金及证券；托付执行是托付受理之后的过程。系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。计算肯定收益计算风险调整后收益计算相对收益进展业绩归因A.、B.、C.、D.、答案：B解析：系统的基金业绩评估需要从四个方面入手，包括计算肯定收益、计算风险调整后收益、计算相对收益和进展业绩归因。证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第5章关于上市公司信息披露描述，错误的选项是（）。A上市公司董事、高级治理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B上市公司董事、监事、高级治理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、精
19、确、完整C上市公司董事、监事、高级治理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见答案：C解析：C项，依据证券法第六十八条，上市公司董事、高级治理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。根据证券公司全面风险治理标准的要求，（ ）担当全面风险治理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司答案：D解析：各业务部门、分支机构和子公司担当全面风险治理的直接责任。在纽约上市的外资股被称为（ ）。A.H股B.N股C.S股D.L股答案：B解析：在纽约上市的外资股被称为N股。（2023年）关于国债的说法，以下正确的有（ ）
20、、国债的归还期限是国债的存续时间、政府通过国债筹集的资金可用于各项开支、政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资、非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特别的机构A.、B.、C.、D.、答案：C解析：国债的归还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。依据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建立国债、战斗国债和特种国债。政府发行短期国债，一般是为满意国库临时的入不敷出之需。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是
21、个人，有的是一些特别的机构。商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括以下（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法.违规行为C.核心资本充分率不低于4%D.贷款损失预备计提充分答案：C解析：公开发行次级债券核心资本充分率不低于5%，私募方式发行次级债券核心资本充分率不低于4%。证券交易所监事会的职能有（ ）。提议召开临时会员大会提议召开临时理事会向会员大会提出提案检查证券交易所风险基金的使用和治理当理事、高级治理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级治理人员予以订正A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合证券交易所监事会职能。证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第6章
22、(2023年)基金托管人依据（）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金治理人答案：D解析：依据证券投资基金法第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：根据基金合同的商定，依据基金治理人的投资指令，准时办理清算、交割事宜。故此题选择D选项。以下不属于证券、期货投资询问人员申请取得证券、期货投资询问从业资格，必需具备的条件的是( )。A: 未受过刑事惩罚或者与证券、期货业务有关的严峻行政惩罚B:证券投资询问人员具有从事证券业务2年以上的经受，期货投资询问人员具有从事期货业务2年以上的经受C: 具有完全民事行为力量、大专以上学历的中国公民D: 通过中国证
23、监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试答案：C解析：依据证券、期货投资询问治理暂行方法第13条的规定，证券、期货投资询问人员申请取得证券、期货投资询问从业资格，必需具备以下条件：具有国籍；具有完全民事行为力量；品德良好、正直诚恳，具有良好的职业道德；未受过刑事惩罚或者与证券、期货业务有关的严峻行政惩罚；具有大学本科以上学历；证券投资询问人员具有从事证券业务2年以上的经受，期货投资询问人员具有从事期货业务2年以上的经受；通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；中国证监会规定的其他条件。财务参谋及财务参谋主办人消失（ ），中国证监会对其实行监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。内
24、部掌握机制和治理制度、尽职调查制度以及相关业务规章存在重大缺陷或者未得到有效执行的未根据相关规定发表专业意见的在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的未依法履行督导义务的A.B.C.D.答案：D解析：财务参谋及其财务参谋主办人消失以下情形之一的，中国证监会对其实行监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部掌握机制和治理制度、尽职调查制度以及相关业务规章存在重大缺陷或者未得到有效执行的。（2）未根据相关规定发表专业意见的（3）在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的（4）未依法履行持续督导义务的（5）未根据相关规定向中
25、国证监会报告或者公告的（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的（7）违反保密制度或者未履行保密责任的（8）实行不正值竞争手段进展恶性竞争的（9）唆使、帮助或者伙同托付人干扰中国证监会审核工作的（l0）中国证监会认定的其他情形投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50答案：B解析：考点：考察融资买人证券的保证金比例。投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例。我国对证券经纪业务营销的监视治理主要表达在（ ）。对证券经纪人的治理对开展证券经纪人制度的证券公司的治理对
26、证券经纪业务营销人员的治理对证券交易所的治理A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据证券法、证券公司监视治理条例以及证券经纪人治理暂行规定等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监视治理主要表达在对开展证券经纪人制度的证券公司的治理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的治理。交易型开放式指数基金的特征包括（）。.被动投资的指数型基金.独特的实物申购、赎回机制.独特的现金申购、赎回机制.实行一级市场与二级市场并存的交易制度A:、B:、C:、. D:、.答案：D解析：交易型开放式指数基金（ETF）是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采纳完全复制或抽样复制
27、的方法进展被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第7章以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。.已被机构聘用.最近3年未受过刑事惩罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的.品德端正，具有良好的职业道德A：.B：.C：.D：.答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。以下关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的选项是（ ）?A：是否进展信用评级由证券交易所确定B：是否进展信用评级由
28、承销机构确定C：必需进展信用评级D：是否进展信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当托付经中国证监会认定的、具有从事证券效劳业务资格的资信评级机构进展。公司与资信评级机构应当商定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进展信用评级由发行人确定。根据期货交易治理条例的规定，以下属于期货交易所内部治理制度规定的是（）。建立健全内掌握度市场特别状况的处理及报告机制所得收益的使用标准会员治理制度A.B.C.D.答案：A解析：期货交易所内部治理制度包括期货交易所人员任命的制止性规定、建立健全内掌握度、市场特别状况的处理及报告机制、相关事项的
29、事先审批机制、所得收益的使用标准和公布行情信息。发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露估计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。询价推介时间定价公告登载日期资本金验证日期申购日期和缴款日期A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露估计发行上市的重要日期，主要包括有：询价推介时间；定价公告登载日期；申购日期和缴款日期；股票上市日期。甲公司是一家以募集方式设立的股份有限公司，其注册资本为人民币6000万元，董事会有8名成员，最大股东李某持有公司12的股份。依据公司法律制度的规定，以下各项中，属于甲公司应当在2个月
30、内召开临时股东大会的情形有（ ）。A.董事人数减至5人B.监事陈某提议召开C.最大股东李某恳求召开D.公司未弥补亏损达人民币1600万元答案：A,C解析：（1）选项A：董事人数虽然为5人但已经缺乏公司章程所规定人数的2/3，应当召开临时股东大会；（2）选项B：“监事会”有权提议召开临时股东大会（单个监事不行）；（3）选项C：李某持有的表决权在10以上，有权提议召开临时股东大会；（4）选项D：公司未弥补的亏损未到达实收股本总额（以募集方式设立的股份有限公司，注册资本即实收股本总额）的1/3，无须召开临时股东大会。证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动泄露利用作
31、便利猎取的内幕信息或其他未公开信息或明示、示意他人从事内幕交易活动损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、示意他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂，如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等，或从
32、事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文制止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会制止的其他行为。证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第8章2023年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2023年12月31日。如市场净价报价为97元，按ACT/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.97.89C.97.91D.98.05答案：B解析：ACT/180即每半年付息1次，按实际天数计算。累计
33、天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+5天（3月）=64天。累计利息=100x5%2x64/180=0.89（元）。实际支付价格=97+0.89=97.89（元）。金融机构开展资产治理业务，以下规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产治理产品的资金综合治理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参加具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产治理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流淌性风险治理D.资产治理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产治理产品答案：A解析：此题考察金融机构开展资产治理业务的相关规定。金融机构应当做到对每只资产治理产品的资金
34、单独治理、单独建账、单独核算。以下不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者商定移交根底资产B.协作并支持治理人.托管人履行职责C.协作并支持其他为资产证券化业务供应效劳的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：选项D属于治理人的职责。某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为4人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司消失以下情形应当召开临时股东会的有（）。A.表决权占28万元的股东提议召开B.未弥补的亏损为35万元C.4名董事提议召开D.1名监事提议召开答案：A,C解析：依据规定，有限责任公司临时会议由以下人员提议召开：第一，
35、代表1/10以上表决权的股东；其次，1/3以上的董事；第三，监事会或者不设监事会的公司的监事。此题选项A的表述达1/10以上表决权；选项B的表述则为股份有限公司召开临时股东大会的情形；选项C的表述达1/3以上的董事；选项D的表述是1名监事，不是监事会。王某进展融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺当归还了欠款并大赚了一笔，这表达了融资交易的（ ）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特别性答案：C解析：融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元
36、。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100答案：C解析：作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低50万元.证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第9章中国证券业协会三大职能不包括（ ）A.高效B.自律C.效劳D.传导答案：A解析：证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业效劳和行业根底建立，履行“自律、效劳、传导”三大职能。以下说法正确的选项是（ ）。存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为根底在中国境内发行、代表境外根底证券权益的证券存托凭证的境外根底证券发行人应当参加存托证券发行，依法履行发行人、上市公
37、司的义务，担当相应的法律责任证券公司可以担当存托人存托人不能托付境外金融机构担当托管人A.B.C.D.答案：A解析：存托人可以托付境外金融机构担当托管人。ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（ ）等都是导致跟踪误差的主要缘由。I抽样复制现金留存基金分红基金费用A.I、B.、C.I、D.I、答案：D解析：根据根底工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。.信用衍生工具.股权类产品的衍生工具.货币衍生工具.利率衍生工具A.、B.、C.、D.、答案：D解析：金融衍生工具从根底工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。以下可
38、以担当公司董事、监事、高级治理人员的是（）。A 刘某，曾担当某公司法定代表人，该公司一年前因违法被撤消营业执照，刘某对其负有个人责任B 陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年C 常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D 李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人答案：C解析：依据公司法第一百四十六条规定，有以下情形之一的，不得担当公司的董事、监事、高级治理人员：无民事行为力量或者限制民事行为力量；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，
39、对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。以下有关证券登记结算机构的说法中，错误的选项是（ ）。A.证券登记结算构造不得挪用客户的证券B.投资者托付证券公司进展证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥当保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年答案：C解析：证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。