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1、 证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第1节QDII基金披露投资参谋主要负责人变动时，基金治理人应进展准时公告。（）答案：对解析：当QDII基金变更境外托管人、变更投资参谋、投资参谋主要负责人变动、消失境外涉及诉讼等重大大事时，应在大事发生后准时披露临时公告，并在更新的招募书中子以说明。中华人民共和国刑法规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。()答案：错解析：依据中华人民共和国刑法规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，
2、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。依据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。A.不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%B.不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%C.不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%D.不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%答案：D解析：依据上海证券交易所的规定，买卖无价 格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合以下规定：（1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
3、；(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。1998年之前，我国股票发行监管制度实行只掌握发行规模的方法。 （）答案：错解析：此题考察我国投资银行业务的进展历史发行监管制度的演化。1998年之前，我国股票发行监管制度实行发行规模和发行企业数量双重掌握的方法。依据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为（）A:三角形和矩形B:持续整理形态和反转突破形态C:旗形和楔形D:多重项形和圆弧项形答案：B解析：依据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态分成两大类型持续整理形态，主要有三角形、矩形、旗形和楔形；反转突破形态，主要有头肩形态、双重项（底）形态、圆
4、弧项（底）形态、喇叭形以及V形反转形态等多种形态，依据深圳证券交易所交易规章的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A:数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币B:数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币C:数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币D:数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币答案：B解析：对于基金大宗交易单笔买卖的申报限额的规定，上海证券交易所交易规章和深圳证券交易所规章规定一样：基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所
5、会员的义务。 （ ）答案：B解析：B。证条交易所会员的义务主要包括:(1)遵守国家的有关法律、法规、 规章和政策，依法开展证券经营活动。（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券 交易所决议。（3）派遣合棒代表入场从事证券交易活动（深圳：证券交易所无此项规定）。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益促进交易市场的稳定进展。（5）按规定缴纳各 项经费和供应有关信息资料以及相关的业务报表和账册。（6)承受证券交易所的监视等。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()答案：对解析：证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第2节已知一个风险证券组合A期望收益率为18%，
6、无风险证券F的收益率为4%，并且证券市场允许卖空，假如你将持7000元本金投资于风险证券组合A和无风险证券F，并期望获得24%的投资收益率，那么()。A:你购置风险证券组合A所需的资金总额为10000元B:你在风险证券组合A上的投资比例为七分之十C:你的愿望无法实现D:你应当用3000元自有资金购置无风险证券F答案：A,B解析：两种证券组合投资的收益：rp=XA*rA+XB*rB。此题，设证券组合A的投资比例为XA，无风险证券F的投资比例为XF，则：XA+XF=1;24%=18%*XA+4%*XF。解得：XA=10/7；XF=-3/7，因此对于无风险证券进展卖空。B项，7000*-3/7=-3
7、000（元），应当卖空无风险证券3000元；C项，经计算可知，愿望可以实现；D项，购置无风险证券组合A所需的资金总额为7000*-3/7=-3000（元）。资本资产定价模型为组合业绩评估者供应了实现“既要考虑组合收益的凹凸，也要考虑组 合所担当的风险大小这一根本原则的多种途径。 （ ）答案：对解析：资本资产定价模型关注收益和风险，这 为组合业绩评估者供应了实现“既要考虑组合收 益的凹凸，也要考虑组合所担当的风险大小”这一 根本原则的多种途径。以下说法正确的有()。A:记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B:交易性过户在买方的账户上增加相应证券C:交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D:交易性
8、过户在买方的账户上削减相应证券答案：B解析：记名证券申报时，申请人必需输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上削减相应证券。在采纳网上定价公开发行方式的状况下，投资者申购后，()依据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行完毕后依据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A:证券公司B:证券交易所C:主承销商D:证券发行人答案：C解析：在采纳网上定价公开发行方式的状况下，投资者申购后，主承销商依据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行完毕后依据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。中心银行以公开
9、市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供给量或利率水平，进展宏观调控。（）答案：对解析：中心银行作为机构投资者，以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供给量或利率水平，进展宏观调证券法明确列示操纵证券市场的手段包括()。A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B:与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C:在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D:利用证券交易内幕信息的知情人和非法猎取内幕信息的人利用内幕
10、信息从事证券交易活动答案：A,B,C解析：证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高。 （ ）答案：对解析：标的物价格波动性越大，则在期权到期时，标的物市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高。
11、此题正确。大多数地方性证券公司采纳的集中性市场营销策略是（ ）。A.地区集中策略 B.品种集中策略C.时间集中策略 D.客户集中策略答案：A解析：地区集中策略，马上营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采纳。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第3节保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人详细负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 （）答案：错解析：保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人详细负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。而不是指定1名。关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正
12、确的有()。A:证券停牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B:证券开市期间停牌的，停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易C:证券停牌期间，不得连续申报D:证券复牌时，对已承受的申报实行集合竞价答案：A,B,D解析：证券停牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。故A选项正确。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以连续申报，也可以撤销申报；复牌时，对已承受的申报实行集合竞价。故B、D选项正确，C选项说法错误。此题正确答案为A、
13、B、D。公司产品分析主要包括()。A:产品的竞争力量B:产品市场占有状况C:公司的盈利状况D:产品品牌战略答案：A,B,D解析：公司产品分析主要包括：产品的竞争力量、产品市场占有状况和公司的品牌战略等。所以答案选ABD。在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素包括（ )。 A.国家的货币政策 B.国际金融市场形势C.通货膨胀率 D.投资者对股票市场变化趋势的预期答案：A,B,C,D解析：。在一个开放的证券市场中，国家的货币政策、国际金融市场形 势、通货膨胀率、投资者对股票市场变化趋势的预期都会影响公司股票市场价格。关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券治理，以下说法中错误的有
14、（ ）。A:质押券欠库的，融资方结算参加人应当于发生欠库次一交易日补足质押券B:中国结算公司从结算参加人发生欠库日(当E1未补足)起向融券方结算参加人收取违约金C:质押券欠库的，融券方结算参加人应当于发生欠库当日补足质押券D:中国结算公司从结算参加人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算答案：C,D解析：证券交易所质押式回购的清算与交收：证券交易所实行标准券制度的质押式回购的清算交收，根据中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则办理清算交收。质押券欠库的，融资方结算参加人应当于次一交易日补足质押券。中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等
15、额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍旧发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参加人收取违约金。行为金融模型之一BSV模型认为，人们在进展投资决策时会存在两种心理认知偏差，它们包括()。A:推断偏差B:选择性偏差C:系统性偏差D:保守性偏差答案：B,D解析：BSV模型认为，人们在进展投资决策时会存在两种心理认知偏差：选择性偏差和保守性偏差。这两种偏差经常导致投资者产生两种错误决策：反响缺乏或反响过度，从而影响投资者作出正确推断。按现行规定，我国基金治理公司必需设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立 董事。 （ ）答案：错解析：基金治理
16、公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且 不得少于董事会人数的1/3。设立股份有限公司必需依法制定公司章程，公司章程是标准公司组织及运营的根本准则，是公司的自治标准。（）答案：对解析：股份有限公司章程是标准股份有限公司的组织及运营的根本准则，是公司的自治标准。它规定了股份有限公司的性质、宗旨、经营范围、组织机构及其产生方法、职权、议事规章、股东大会会议认为需要规定的其他事项等内容。设立公司必需依法制定公司章程。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第4节中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开头时有效竞价范围调整
17、为前收盘价的上下3%。()答案：对解析：.证券投资基金根据其（ )，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A.设立后规模是否允许变动 B.申购和赎回的方式不同 C.是否上市交易 D.发行规模不同答案：A解析：答案为A。证券投资基金根据其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭 式基金和开放式基金。以下各项中，猜测行业将来增长-的方法有（）A:利用行业历年的增长率计算历史的平均增长率和标准差，估计将来增长率B:将国民生产总值的打算推标或估计值作为行业将来增长率的猜测C:运用最小二乘法得出行业历年销售额与国民生产总值的关系曲线，然后依据国民生产总值的打算指标或估计值猜测行业的将来销售额从而得出其增长率D:
18、假如该行业是与居民根本生活资料相关的，也可利用历史资料计算人均消费增长率，再利用人口增长猜测资料猜测行业的将来增长答案：A,C,D解析：猜测行业将来增长率使用较多的方法有两种种方法是将行业历年销售额与国民生产总值标在坐标图上，用最小二乘法找出两者的关系曲线，并绘在坐标图上这关系曲线即为行业增长的趋势线依据国民生产总值的打算指标或估计值可以猜测行业的将来销售额。另一种方法是利用行业历年的增长率计算历史的平均增长率和标准差，估计将来增长率。假如某一行业是与居民根本生活资料相关的，也可利用历史资料计算人均消费量及人均消费增长率，再利用人口增长猜测资料估计行业的将来增长在融资融券业务中，交易所在每个交
19、易日开市前，依据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括()。A:前一交易日单只标的证券融券卖出量B:前一交易日单只标的证券融券余量C:前一交易日市场融资融券业务客户的开户数量D:前一交易日市场强制平仓的交易金额答案：A,B解析：交易所在每个交易日开市前，依据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；前一交易日市场融资融券交易总量信息。证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 （答案：对解析：证券登记结算公司应当遵循货银应付的原则，确保持有人名册的合法性、真 实性和完整性。（ ）不属于
20、并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政治理总局报送并购方案的情形。A:境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上B:境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上C:境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经到达15%D:由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率到达25%答案：C解析：收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份到达该公司已发行股份的30%时，连续增持股份的，应当实行要约方式进展，发出全面要约或者局部要约。参加美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()
21、。A:存券银行B:托管银行C:中心存托公司D:证监会答案：A,B,C解析：参加美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中心存托公司。目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）。 A. 0. 3%0 B. 0.5%。 C. 0.3% D. 0. 5%答案：C解析：。目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0. 3%，缺乏5元的按5元收取。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第5节企业有以下( )行为之一的，应当对相关资产进展评估。A:整体或局部改建为有限责任公司或股份有限公司B:以非货币资产对外投资C:企业合并、分立、破产、解散D:资产转让、置换答案：A,B,C
22、,D解析：企业有以下行为之一的，应当对相关资产进展评估：(1)整体或者局部改建为有限责任公司或者股份有限公司；(2)以非货币资产对外投资；(3)合并、分立、破产、解散；(4）非上市公司国有股东股权比例变动；(5)产权转让；(6)资产转让、置换；(7)整体资产或者局部资产租赁给非国有单位；(8)以非货币资产归还债务；(9)资产涉讼；(10)收购非国有单位的资产；(11)承受非国有单位以非货币资产出资；(12)承受非国有单位以非货币资产抵债；(13)法律、行政法规规定的其他需要进展资产评估的事项。ETF一般采纳()的投资策略。A:完全主动式B:完全被动式C:被动式和主动式相结合D:被动式和主动式相
23、交替答案：B解析：ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，实行完全复制或抽样复制，进展被动投资的指数基金。影响债券归还期限的因素主要有()。A:资金使用方向B:市场利率变化C:债券发行主体D:债券变现力量答案：A,B,D解析：题干C选项中的发行主体一般不会影响债券的归还期限。其他选项的内容都是构成影响债券归还期限的因素。自营业务的内部掌握有以下措施()。A:建立“防火墙”制度B:加强自营账户的集中治理和访问权限掌握C:建立独立的实时监控系统D:建立完备的业绩考核和鼓励制度答案：A,B,C,D解析：自营业务的内部掌握的措施：(1)建立“防火墙”制度。(2
24、)应加强自营账户的集中治理和访问权限掌握。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案治理制度，确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的订正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和鼓励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等状况进展全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险掌握意识。拟发行上市的公司进展业务改组时，原则上应实行( )方式。A:改组局部业务B:改组业务环节
25、C:整体改制D:改组非经营性资产答案：C解析：拟发行上市的公司原则上应实行整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个局部组建为拟发行上市公司。改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。对于基金投资者来说，()盼望以低于实际价值的价格进展申购；()盼望以高于实际价值的价格进展赎回；而()人则恰恰相反，盼望流入比实际价值更多的资金，流出比实际价值更少的资金。A:申购者、赎回者、基金现有持有人B:赎回者、基金现有持有人、申购者C:基金现有持有人、申购者、赎回者D:申购者、基金现有持有人、赎回者答案：A解析：对于基金投资者来说，
26、申购者盼望以低于实际价值的价格进展申购；赎回者盼望以高于实际价值的价格进展赎回；而基金现有持有人则恰恰相反，盼望流入比实际价值更多的资金，流出比实际价值更少的资金。通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源构造的比拟分析，可以更为深入地了解该基金详细投资状况。()答案：对解析：发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了到达()的要求。A:资产独立B:机构独立C:财务独立D:人员独立答案：A解析：生产经营场所属于公司有形的固定资产，因而是为了到达资产的独立。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第6节弯曲度一样的偏好无差异曲线位置凹凸的不同能够反映不同投资者在风险偏好
27、共性的差异。 （）答案：对解析：答案为A。无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的力量强弱。无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满足程度就越高。在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（ ）个月。A:2B:3C:6D:12答案：C解析：在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点治理方法和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有具体要求。答案：对解析：美国发行一级有担保存托凭证适用的 法律为中华人民共和国证券法和交易法，两 者对其公开性均无要求，
28、交易方式为OTC目前不 可集资。以下属于趋势型指标的有()。A:MAB:MACDC:WMSD:RSI答案：A,B解析：趋势型指标包括MA（移动平均线）和MACD（指数平滑异同移动平均线）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利力量应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。A.2 B.3 C.4 D.5答案：B解析：答案为B。依据上市公司证券发行治理方法第七条规定，发行可转换公司债券的上市公司的盈利力量应具有可持续性，并符合以下规定：（1）最近3个会计年度连续盈利，扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据;（2）最近3个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券1年的
29、利息。美国证券交易委员会为（ ）。A. ASFA B. SECC. AIMR D. HTC答案：B解析：SEC为美国证券交易委员会。下面对参与证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的选项是()。A:年满18周岁B:具有完全民事行为力量C:具有高中以上文化程度D:至少具有本科以上文化程度答案：D解析：参与证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。嵌入式衍生工具使主合同的局部或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。 （）答案：错解析：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或局部现金流量随特
30、定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第7节证券公司的（ ）打算与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。A.业务执行部门 B.业务决策机构C.分支机构 D.董事会答案：D解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上根据“董事会一业务决策机构一业务 执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的根本治理制度，决 定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。关于宣传推介材料的说法正确的选
31、项是()。A:基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清楚、精确B:基金宣传推介材料不得模拟基金将来投资业绩C:基金宣传推介材料对不同基金的业绩进展比拟时，应当采纳可比的数据来源D:真实、精确、完整、合理地表述基金业绩和基金治理人的治理水平答案：A,B,C,D解析：四个选项均是法律对基金宣传材料的规定。封卷后至登载募集说明书期间，假如发行人公布了新的调整盈利猜测，发行人、保荐机构（主承销商）、律师应在()个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。A:3B:5C:7D:15答案：B解析：封卷后至登载募集说明书期间，假如发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调
32、整盈利猜测，发行人、保荐机构（主承销商）、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。每股净资产等于净资产除以发行在外的一般股总股数。 （）答案：对解析：答案为A。每股净资产是净资产除以发行在外的一般股股数。用公式表示为：每股净资产=净资产/发行在外一般股股数；其中净资产是资产总额与负债总额之差，即全部者权益。该指标反映每股一般股所代表的股东权益额。以下关于权证清算交收的说法中，正确的有( )。A权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00B对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银应付原则办理相关结算 C对于权证交易，中国结
33、算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日) D结算参加人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收答案：B,C,D解析：。A选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00。上市公司披露原则当中，真实原则是指公开的信息必需具有客观性、全都性和标准性，不得作虚假陈述。()答案：对解析：上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（）答案：错解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。以下不属于资产评估的原则的是()。A:客观B:市价C:实事求是D:公正答案：B解析：资产评
34、估必需依照客观、公正、实事求是的原则，市价不属于评估的原则。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第8节报表型重组一般不进展资产置换和合并。()答案：错解析：报表型重组一般不涉及大规模的资产置换和合并。区分报表型重组和实质性重组的临界值是被并购企业50%以下还是以上的资产同并购企业进展资产置换。因前期已披露的信息()，被有关机责令改正或经董事会打算进展更正的大事是上市公司重大大事。A:不太具体B:未按规定披露C:存在过失D:虚假记载答案：B,C,D解析：上市公司重大大事之一：因前期已批露的信息存在过失、未按规定批露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会打算进展更正。应用波浪理论具有的难点
35、有（）。A:确定波的层次B:确定波的起始点C:确定波的形态D:确定波的终止点答案：A,B解析：应用波浪理论的难点有确定波的层次、确定波的起始点。宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成局部及其比照关系变动规律的分 析。 （ ）答案：错解析：宏观经济分析的总量分析法侧重对总量指标速度的考察，侧重 分析经济运行的动态过程；构造分析侧重于对肯定时期经济整体中各组成局部相互关系的 讨论，侧重分析经济现象的相对静止状态。关于相对强弱指标RSI，以下说法正确的选项是()。A:RSI的值越大，市场越强，为买入信号B:RSI划分分界限的位置与所选参数有关，参数越小，分别线离50越近C:长期RSI短期RS
36、I，属于多头市场D:当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶时，是实行行动的信号答案：D解析：RSI的值越大，市场越强，为卖出信号；参数越小，分别线离50越远；长期RSI短期RSI，属于空头市场。基金半年度和年度报告至少应披露会计报表和会计报表附注。()答案：对解析：依据有关规定，基金治理公司应准时编制并对外供应真实、完整的基金财务会计报告财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告半年度、年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容基金会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。ETF最大的特色是()。A:场内外转换B:实物申购赎回机制C:套期保值D:跟踪指数答案
37、：B解析：ETF具有以下三大特点：被动操作的指数型基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金治理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一揽子股票来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一揽子股票；假如想变现，需要再卖出这些股票。实物申购赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购置股票以及为应付赎回卖出股票的环节。我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并且不允许发行无面额股票。()答案：对解析：我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。目前，我国及世界上许多国家都不允许发行
38、无面额股票。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9节 第9节以下属于中国证监会的非现场检查的有()。A:证券公司的年度报告B:董事会报告C:财务报表附注D:与承销业务有关的自查内容答案：A,B,C,D解析：非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进展定期和不定期的统计分析，通过分析准时发觉存在的问题。主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注和与承销业务有关的自查内容。与行政审批制相比，核准制的特点包括()。A:股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进展询价，并充分反映投资者的需求B:发行审核会逐步转向强制性信息披露和合规性审核C:发挥发行审核委员会的独立审核功
39、能D:自保荐机构培育、选择和推举企业答案：A,B,C,D解析：核准制与行政审批制相比，具有以下特点：在选择和推举企业方面，自保荐机构培育、选择和推举企业，增加了保荐机构的责任。在企业发行股票的规模上，由企业依据资本运营的需要进展选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发行审核委员会的独立审核功能。在股票发行定价上，自主承销商向机构投资者进展询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。证券法中有关对股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有（）。A:公司最近3年无重大违法行为B:公司股本总额不
40、少于人民币5000万元C:公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上D:股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行答案：A,B,D解析：依据证券法及证券交易所上市规章的规定，股份有限公司申请其股票上市必需符合以下条件：股票经中国证监会核准己公开发行。公司股本总额不少于人民币5000万元。公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载,证券交易所要求的其他条件。上市审核由证券交易所上市审核委员会负责。美国是基金的发源地。()答案：错解析：一般认为，基金起源于英国，是
41、在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下消失的。远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。 ( )答案：A解析：A。略我国记账式国债的特点有()。A:通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱B:可上市转让，流通性好C:可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好D:期限有长有短，但更适合短期国债的发行答案：A,B,C,D解析：记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好。可上市转让，流通性好。期
42、限有长有短，但更适合短期国债的发行。通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱。上市后价格随行就市，具有肯定的风险。经济周期是引起股市周期波动的根本缘由，因而股市的周期波动与经济周期具有同步()性。答案：错解析：经济周期是引起股市周期波动的一个很重要的因素，但是股市的周期波动与经济周期是不同步的，股票价格的波动通常比实际经济的富强或衰退领先一步，即在经济高潮后期股价已领先下跌。在经济尚未全面复苏之时，股价已先行上涨。中国证监会于2023年5月公布实施了中国证券监视治理委员会发行审核委员会方法（2023年5月13日修订）。根据该方法的规定，中国证监会设立()。A:主板发审委B:创业板发审委C:并购重组委D:债券发审委答案：A,B,C解析：中国证监会于2023年5月公布实施了中国证券监视治理委员会发行审核委员会方法。根据该方法的规定，中国证监会设立主板发审委、创业板发审委和并购重组委。此题正确答案为ABC选项。