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1、 证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第1篇般状况下，下面属于商业银行发行金融债券应当具备的条件的是（ ）。核心充分资本率不低于10%最近3年连续盈利最近3年没有重大违法违规行为贷款损失预备计提充分A.B.C.D.答案：C解析：商业银行发行金融债券应当具备的条件：具有良好的公司治理机制；核心充分资本率不低于4%;最近3年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法违规行为；中国人民银行要求的其他条件。依据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的特殊条件。以下属于托付指令的详细形式的有( )。柜台托付网上托
2、付电话托付传真托付A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：托付指令的详细形式可分为柜台托付和非柜台托付两大类，非柜台托付包括人电话或传真托付、自助和电话自动托付、网上托付等。任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级治理人员职权的，国务院证券监视治理机构可以对其实行（ ）的措施。A.证券市场禁入B.警告C.罚款D.降职答案：A解析：任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级治理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监视治理机构应当责令其停顿行使职权，予以公告，并可以根据规定对其实行证券市场禁入的措施。衡量公司的财务安全性通常采纳的指标是（
3、 ）。?A：周转率B：杠杆比率C：销售利润率D：净资产收益率答案：B解析：公司的财务安全性主要是指公司归还债务从而避开破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来反映公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也被称为杠杆比率。中华人民共和国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。A.2亿元B.5000万元C.5亿元D.1亿元答案：B解析：依据证券法的规定，承销团应当由主承销商和参加承销的证券公司组成，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必需实行承销团的形式来销售，这实际上是关于巨
4、额证券销售与承销团的规定。以下关于担保承诺类业务和代理投融资效劳类业务的关系，说法正确的选项是（ ）。A.两者均需担当归还责任B.两者均需担当投资回报责任C.担保承诺类业务不需要担当归还责任，代理投融资效劳类业务需要D.担保承诺类业务需要担当归还责任，代理投融资效劳类业务不需要答案：D解析：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等根据商定担当归还责任的业务，代理投融资效劳类业务指商业银行依据客户托付，为客户供应投融资效劳，但不担当代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要担当归还责任，因此风险更高，C项说法正好相反。以下有关证券登记结算机构的说法，正确的选项是（ ）。投资者托付证券公司进展证券交
5、易，可以不开立证券账户证券登记结算机构不得挪用客户的证券证券登记结算机构应当根据规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户证券登记结算机构根据业务规章收取的各类结算资金和证券，必需存放于特地的清算交收账户A.B.C.D.答案：D解析：投资者托付证券公司进展证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当根据规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构根据业务规章收取的各类结算资金和证券，必需存放于特地的清算交收账户。因此说法错误，说法正确。证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台
6、融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集的资金A、B、C、D、答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用以下资金和证券：自有资金和证券；通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；通过证券金融公司的业务平台融入的资金；依法筹集的其他资金和证券。以下关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（ ）。公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会打算公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会打算就解聘会计师事务所进展表决时，应当允许会计师事务所陈述意见就解聘会计师事务所进展表决时，不应当允许会计师事务所
7、陈述意见A.、B.、C.、D.、答案：D解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会打算。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进展表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第2篇（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990答案：C解析：1987年，我国第一家专业性证券公司一深圳特区证券公司成立。（ ）是负责爱护基金筹集、治理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。A.爱护基金公司B.证券投资公司C.证券业协会D.基金理财公司答案：A解析：
8、中国证券投资者爱护基金有限责任公司于2023年8月30日注册成立。爱护基金公司是负责爱护基金筹集、治理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。2023年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2023年12月31日。如市场净价报价为97元，按ACT/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.97.89C.97.91D.98.05答案：B解析：ACT/180即每半年付息1次，按实际天数计算。累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+5天（3月）=64天。累计利息=100x5%2x64/180=0.89（元）。实际支付价格=97+0.89=
9、97.89（元）。以下不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?A：公开B：公正C：公平D：诚恳信用答案：A解析：证券公司代销金融产品应遵循公平、自愿、公正、诚恳信用和适当性原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避开利益冲突，既要避开证券公司与客户之间的利益冲突，也要避开代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。依据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下 （ ）步骤。确定测试对象，制订测试方案选择压力测试方法，并设置测试情景确定风险因子，收集测试数据实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施A.B.C.D.答案：D解
10、析：依据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下步骤:l.确定测试对象，制订测试方案2.选择压力测试方法,并设置测试情景3.确定风险因子，收集测试数据4.实施压力测试，分析报告测试结果5.制定和执行应对措施以下有关股票发行的说法，错误的选项是（ ）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册答案：C解析：此题考察股票发行。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、
11、法人发行的股票，应当为记名股票。在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，详细要求包括（ ）。主要经营治理人员不得双重任职主要股东不同不属于同一掌握人掌握执行人员不同A.、B.、C.、D.、答案：D解析：在上市公司重大资产重组中，应关注为上市公司重大资产重组活动供应效劳的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性，包括：公司聘请的对标的资产进展审计的审计机构与对资产进展评估的评估机构是否存在主要股东一样、主要经营治理人员双重任职、受同一实际掌握人掌握等情形；是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务。经营机构违反证券期货投资者
12、适当性治理方法第十一条、第十二条，未按规定进展投资者类别转化的，应当赐予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处（ ）万元以下的罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1答案：C解析：经营机构有以下情形之一的，赐予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以3万元以下罚款：违反证券期货投资者适当性治理方法第十条，未按规定对一般投资者进展细化分类和治理的；违反证券期货投资者适当性治理方法第十一条、第十二条，未按规定进展投资者类别转化的；违反证券期货投资者适当性治理方法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的
13、；违反证券期货投资者适当性治理方法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所供应效劳信息或者履行分级义务的；违反证券期货投资者适当性治理方法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者效劳风险等级的；违反证券期货投资者适当性治理方法其次十五条，未按规定录音录像或者实行配套留痕安排的；违反证券期货投资者适当性治理方法其次十九条，未按规定制定或者落实适当性内部治理制度和相关制度机制的；违反证券期货投资者适当性治理方法第三十条，未按规定开展适当性自查的；违反证券期货投资者适当性治理方法第三十二条，未按规定妥当保存相关信息资料的；违反证券期货投资者适当性治理方法第六条、第十八条至其次十四条、其次十六条、其次十
14、七条、第三十三条规定，未构成证券投资基金法第一百三十五条、第一百三十七条，证券公司监视治理条例第八十三条、第八十四条，期货交易治理条例第六十六条、第六十七条规定情形的。投资者持有某上市公司( )股份时，连续收购的，应当履行其强制收购义务。A: 40%B: 30%C: 20%D: 10%答案：B解析：证券法第88条第1款规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达30%时，连续进展收购的，应当依法向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第3篇证券公司股东、实际掌握人强令、指使、
15、帮助、承受证券公司以证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：证券公司股东、实际掌握人强令、指使、帮助、承受证券公司以证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。机构或者其治理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可根据所在机构内部程序向（ ）报告。高
16、级治理人员中国证监会董事会中国证券业协会A.、B. 、C.、D.、答案：B解析：机构或者其治理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的从业人员应准时根据所在机构内部程序向高级治理人员或者董事会报告。机构未妥当处理的，从业人员应准时向中国证监会或者中国证券业协会报告。在对影响股价变动的行业因素进展分析时发觉，手机的普遍采纳终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争构造B.行业可持续性C.抗外部冲击的力量D.行业估值水平答案：B解析：技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的进展。转融通业务消失（ ）的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告。不行抗力意外事故技术
17、故障交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务消失以下特别状况之一的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告：（1）不行抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他特别状况。基金合同应当商定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时答案：C解析：基金合同应当商定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。以下关于审计委员会的说法中错误的选项是（ ）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担当B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1
18、/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士供应效劳，由此发生的合理费用由证券公司担当D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监视外部审计机构的执业行为答案：B解析：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。?A：已上市交易的股票B：可在场外交易的股票C：已上市交易的债券D：国务院证券监视治理机构规定的其他证券品种答案：B解析：证券投资基金法规定，基金财产应当运用于以下投资：（1）上市交易的股票、债券。（2）国务院证券监视治理机构规定的其他证券品种。中小企业板块的设计要点
19、有( )。暂不降低发行上市标准尽可能扩大行业掩盖面在现有主板市场内设立中小企业板块在主板市场的制度框架内实行相对独立运行A:. . . B:. . C:. . . D:. . . .答案：D解析：中小企业板块的设计要点主要是四个方面：暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避开因发行上市标准变化带来的风险；在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业掩盖面，以增加上市公司行业构造的互补性；在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避开直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在
20、于有针对性地解决市场监管的特别性问题，逐步推动制度创新，从而为建立创业板市场积存阅历。以下选项中，属于股东会职权的有（ ）。打算公司的经营打算和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议A.B.C.D.答案：A解析：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。股东会行使以下法定职权：1.打算公司的经营方针和投资打算；2.选举和更换非由职工代表担当的董事、监事，打算有关董事、监事的酬劳事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润安排方案和弥补亏损方案；7
21、.对公司增加或者削减注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式全都表示同意的可以不召开股东会会议直接作出打算并由全体股东在打算文件上签名、盖章。证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第4篇短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，商定在（ ）年内还本付息的债务融资工具。A.1B.3C.5D.10答案：A解析：短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，商定在1年内还本付息的债务融资工具。非公开募集基金合格投资者的单位和
22、个人应满意的条件，以下不符合的是（ ）。A.具备相应风险识别力量和风险担当力量B.到达规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位答案：D解析：最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。在SETS系统交易的证券必需符合的条件是（ ）.至少拥有1个做市商.至少拥有5个做市商.做市商需要供应至少1个EMS的双边报价.做市商需要供应至少5个EMS的双边报价A：.B：.C：.D：.答案：A解析：在SETS系统交易的证券必需至少拥有1个做市商，做市商需要供应至少1个交易市场规模（简称 EMS，通常为2 500英镑）的双
23、边报价以维持流淌性。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续盈利力量，财务状况良好经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当符合以下条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利力量，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。以下说法错误的选项是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并实行必要措施对客户身份的真实
24、性进展审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户托付代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权托付文件，并实行必要措施对代理人身份的真实性及有效性进展审核。自然人客户托付他人代理开户的，应供应经公证的授权托付文件C.客户托付他人代理开户的，证券公司应实行必要措施对客户本人和代理人进展投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访答案：D解析：此题考察证券公司开立客户账户标准中的详细要求。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。对股份有限公司而言，可以避开公司经营决策权转变和分散的行为是（ ）。?A：发行可转换债券B：引
25、入战略投资者C：发行优先股D：发行一般股答案：C解析：一般来讲，优先股股东对公司日常经营治理事务没有表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散。我国发行的债券品种主要有（ ）。.政府债券.金融债券.可转换公司债券.熊猫债券 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：我国主要的债券品种有以下几种：（1）政府债券。（2）金融债券。（3）可转换公司债券。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：C解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方 式，前两者属于询价交易方
26、式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流淌性调整工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额答案：D解析：创新型货币政策工具包括短期流淌性调整工具、常用借贷便利、抵押补充贷款、中期借款便利以及临时性流淌性便利等。选项D利率最高配额属于选择性货币政策工具。证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第5篇根据证券业从业人员资格治理方法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员赐予纪律处分；情节严峻的，由
27、（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下答案：C解析：机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员赐予纪律处分；情节严峻的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。公开发行股票数量在2023万股（含）且无老股转让打算的，应当通过以下（ ）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价答案：D解析：公开发行股票数量在2023万
28、股（含）且无老股转让打算的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。地方政府专项债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、2年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年答案：D解析：地方政府专项债券的期限为1年、2年、3年、5年、7年、10年。（ ）是指主要投资于未上市创业企业一般股或者依法可转换为一般股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.可转换投资基金C.小微企业投资基金D.特别投资基金答案：A解析：创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业一般股或者依法可转换为一般股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基
29、金。资金需求者与资金初始供给者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性答案：A解析：间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要把握在金融机构手中。银行间市场可在工作日内的8:3016：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必需在（ ）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。A.16：00B.15：30C.15：00D.1
30、4：30答案：C解析：交易所市场必需在15：00前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。股票价值的主要构成有（）。.将来股息收入.上一期股息收入.将来资本利得收入.将来股本数量变化A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股票价值是指股票能在将来给持有者带来的预期收益，而股票的将来股息收入和将来资本利得收入是股票的主要预期收入，也是股票价值的主要构成。以下关于金融债券的说法正确的选项是（ ）。我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券非银行金融机构不行以发行金融债券商业银行可以发行金融债券金融租赁公司债券也属于金融债券A.B.C.D.答案：B解析：
31、金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按商定还本付息的有价证券，其中金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：C解析：地方政府一般债券规模的限制要求。证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第6篇以下属于中心银行负债类业务的是()。储藏货币对其他金融性公司债权不计人储藏货币的金融公司存款政府存款
32、A.B.C.D.答案：D解析：中心银行负债业务包括储藏货币、不计入储藏货币的金融公司存款、发行债券、政府存款、国外存款、自有资金和其他负债。对其他金融性公司债权属于中心银行资产类业务。以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资询问中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系答案：C解析：我国目前已拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资询问中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系。只能在期权到期日执行的期权是（ ）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：欧式期权只能在期权到期日执
33、行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。 .公司合并 .公司分立 .公司解散 .公司新设 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：中华人民共和国公司法第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者削减注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果
34、公告中披露()状况。战略投资者的名称认购数量市盈率持有期限A.B.C.D.答案：A解析：向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等状况。国债期货属于()。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货答案：C解析：以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。集合竞价确定成交价的原则有（ ）。可实现最大成交量的价格高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格与该价格一样的买方或卖方至少有一方全部成交的价格可实现成交价格的最低价格A.B.C.D.答案：A解析：集合竞价确定成交价的原则的内容。（ ）依据自身的资产证券化融
35、资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.效劳机构答案：A解析：资产证券化的详细操作要求中，第一步：发起人（一般是发放贷款的金融机构，也可以被称为原始权益人）重组现金流，构造证券化资产。间接融资的特点不包括（ ）。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大答案：D解析：间接融资的特点包括间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权把握在金融中介手中。证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第7篇在资产治理集合打算存续期间，客户少于（ ）人的，集合打算应当终止。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：在资产
36、治理集合打算存续期间，客户少于2人的，集合打算应当终止。上市公司消失()情形可以向证券交易所申请退市。上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并打算不再在该交易所交易上市公司被其他公司实施控股合并上市公司股东大会决议公司解散其他人向全部股东发出收购或收购全部或者局部股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件A.B.C.D.答案：A解析：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。上市公司消失以下情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：1上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并打算不再在该交易所交易；2上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的
37、交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；3上市公司向全部股东发出回购全部股份或局部股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；4上市公司股东向全部其他股东发出收购全部股份或局部股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；5除上市公司股东外的其他收购人向全部股东发出收购全部股份或局部股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；6上市公司因新设合并或者汲取合并，不再具有独立主体资格并被注销；7上市公司股东大会决议公司解散。中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会
38、答案：B解析：中国证券行业自律组织不包括中国证监会社会经济运行常常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.富强、萧条、衰退、复苏B.富强、衰退、萧条、复苏C.复苏、富强、萧条、衰退D.萧条、富强、衰退、复苏答案：B解析：社会经济运行常常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过富强、衰退、萧条和复苏四个阶段，即所谓的景气循环。根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政惩罚。A.5B.3C.2D.1答案：C解析：根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，鼓舞具备以下
39、条件的律师事务所从事证券法律业务：内部治理标准，风险掌握制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政惩罚。基金财产的债权不得与基金治理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这表达了基金财产的（）。A.独立性B.相对性C.肯定性D.混用性答案：A解析：基金财产的独立性，主要表达在基金财产的债权不得与基金治理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵消。根据证券公司合规治理实施指引的要求，证券公司根据合规检查发生的情形分类，合规检查
40、包括例行检查与专项检查。除发生以下（ ）情形外，证券公司应当进展专项检查。A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B.证券公司董监高.合规负责人或合规部门认为有必要的C.证券公司下属各单位及其工作人员协作监管和稽查办案不力的D.下属单位工作人员要求的答案：D解析：在发生以下情形时，证券公司应当进展专项检查：证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的；证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的；证券公司下属各单位及其工作人员协作监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进展专项检查的情形。根据证券业从业人员资格治理方法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）
41、年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：根据证券业从业人员资格治理方法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。世界上最早的证券交易所消失在（）。A:英国B:美国C:荷兰D:中国答案：C解析：1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。证劵从业( 新 )考试试题及答案8篇 第8篇合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。申请人的财务稳健，资信良好，资产治理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资治理相关阅历的人员具有健全的治理构造和完
42、善的内掌握度，经营行为标准最近2年没有受到监管机构的重大惩罚，没有重大事项正在承受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.答案：B解析：最近3年没有受到监管机构的重大惩罚，没有重大事项正在承受司法部门、监管机构的立案调查。关于证券公司资金参加集合资产治理打算的以下说法错误的选项是（ ）。A.证券公司自有资金参加集合资产治理打算的持有期限不得少于6个月。B.参加、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额不得超过该打算总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额合计不得超过该打算总份额的50%答案：C
43、解析：证券公司自有资金参加集合资产治理打算的持有期限不得少于6个月。参加、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额不得超过该打算总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额合计不得超过该打算总份额的50%。证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度鼓励。不得私下或在表外开展债券交易。按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。不得通过任何交易形式利益输
44、送，内幕交易、操纵市场、躲避监管，或者为躲避监管供应效劳、便利。A.B.C.D.答案：A解析：证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：l.不得私下或在表外开展债券交易。2.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度鼓励。5.不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、躲避监管，或者为躲避监管供应效劳、便利。1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的缘由有()、贷款不良率上升、房地产价格持续上涨、贷款利率相对较低、杠杆
45、率高A.、B.、C.、D.、答案：A解析：1995年以来，由于美国房地产价格持续上涨，同时贷款利率相对较低，导致金融机构大量发行次级按揭贷款。合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据合格境外机构投资者境内证券投资治理方法，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，详细包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证
46、监会允许的其他金融工具。从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（ ）元，最高为（ ）元。A.10，10000B.5，10000C.10，5000D.5，5000答案：A解析：债券转托管的收费，答案选A。证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）证券公司要加强合规文化建立，从高级治理人员到一般员工都要增加法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部掌握的要求完善内部掌握机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户治理、交易、清算、核算、操作权限、风险掌握等实行集中统一治理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的掌握建立客户投诉处理及责任追究机制A.B.C.D.答案：A解析：为治理风险的防范措施。根据中国金融期货交易所交易规章及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进展投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2023D.5000答案：C解析：中国金融期货交易所交易规章相关学问，选C。除政策性银行外的其他金融机构，采纳担