证券从业考试真题6章.docx

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1、证券从业考试真题6章证券从业考试真题6章 第1章 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）正确答案：A熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。 对证券从业资格进行认证的是哪个机构？证协会。可以通过下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的综合试题答案解析解答可以下载我的资料库的文件里考试计划各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试注意事项违纪等有详细介绍 依据我国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过200人C.行政法规规定的其他属于公开发行

2、的行为D.向特定对象发行证券累计超过500人正确答案：ABC解析：我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 下列属于行业股票基金的有（ ）。 A房地产基金 B科技股基金 C金融服务基金 D资源类股票基金正确答案：ABCD熟悉股票基金的分类。见教材第二章第二节，P31。 网上发行包括以下（ ）类型。A网上竞价发行B网上定价发行C累计投标询价发行D定价市值配售正确答案：AB网上累计投标询价发行与网上定价市值配售

3、发行都发行都属于网上定价发行 C、D 属于B 基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。 （ ）正确答案： 网上竞价发行方式也可以称为（ ）。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式正确答案：A 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（ ）。A建业股息B股票股息C资本利得D资本增值收益正确答案：A 市价波动幅度越大，市价高于认购价格越多，认股权证的价值就越大。 （ ）正确答案：证券从业考试真题6章 第2章 国际推介的对象主要是承销商。 （ ）正确答案：国际推介的主要对象是投资者。 下列属

4、于自营业务经营风险的有（ ）。A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失正确答案：ABABAB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。 在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ ）正确答案：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。 证券市场监管的意义是（）。A保障广大投资者合法权益的需要B维护市场良好秩序

5、的需要C发展和完善证券市场体系的需要D防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 根据上市公

6、司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。A3个月B6个月C1年D2年正确答案：B 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）正确答案：当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 对于标准券的说法正确的是()。A、是一种虚拟的回购综合债券B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C、标准券的设立简化了回购品种的设置D、标准券的设立实现了证券品种的标准化E、标准券的设立方便了回购交易的开展正确答案：ABCDE 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价

7、格等于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。A.大于B.小于C.等于D.不确定正确答案：C解 析：根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。 仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。A技术分析B基本分析C定性分析D定量分析正确答案：A证券从业考试真题6章 第3章 经常性财政支出的扩大可以扩大投资需求。 （ ）正确答案：经常性支出的扩大可以扩大消费需求，资本性支出的扩大则扩大投资需求。 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排 作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（ ）前向投资者披露 上年度的跟踪评级报

8、告。A6月1日B6月30日C7月31日D7月1日正确答案：C 以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，应征收营业税。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 以下有关13系数的描述，正确的是（ ）。A系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大C系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大D系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性正确答案：ACD 关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。A经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐

9、业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元B最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外D最近半年净资本不低于净资产的80%正确答案：D 结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（ ）。AA股BB股C基金、国债D企业债回购正确答案：ACD 关于套利交易对期货市场的作用，下列说法正确的有（ ）。A套利交易有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平B套利交易有利于市场流动性的提高C套利交易可以抑制过度投机D套利交易可以抑制金融市场创新正确答案：ABC本题

10、考查套利交易对期货市场的作用，主要体现在ABC选项。 下列关于投资组合保险策略，说法错误的是（ ）。A支付曲线为凸型B强趋势是其有利的市场环境C对市场流动性有一定要求但要求不高D在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票正确答案：C投资组合保险策略需要在市场下跌时卖出而在上市上涨时买入，相较于其他资产配置策略，其对市场流动性要求最高。 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。 A固定收益企业债券 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券正确答案：ABCD证券从业考试真题6章 第4章 境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上

11、市的行为。（ ）正确答案： 公司有以下( )原因之一的，可以解散。A股东大会决议解散B因公司合并或者分立需要解散C依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司正确答案：ABC74. ABC当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。（ ）正确答案：A。还应具有大学本科以上学历，从事证券、金融、法律

12、、会计工作5年以上等条件。 一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（ ）正确答案：考点：熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节，P200。 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。（ ）正确答案： 在交易所资金清算流程中，( )日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+1CT+2DT-l正确答案：B42.B交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。交易所资金清算流程如下：接收交易数据。T日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据；制作清算指令。托管人对当日交易进行核

13、算、估值并核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程；执行清算指令。T+l日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行；确认清算结果。基金托管人对指令的执行情况进行确认，并将清算结果通知管理人。 金融工程技术的实现需要得到（ ）的支持。A知识体系B金融工具C工艺方法D社会关系正确答案：ABC 可转换公司债券的利率应略高于银行同期存款的利率水平。 （ ）正确答案： 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2022年1月发布了（ ），对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见B期货交易管理条例C证券公司监督管理条例D证券公司风险处置条例正确答案

14、：A证券从业考试真题6章 第5章 从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于（ ）。A市场的高效性B上市公司质量较高C成本较低D投资者较理性正确答案：AC 由于人类的心理及行为基本上是不稳定的，因此投资者不能利用人们的行为偏差而长期获利。（ ）正确答案：了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。见教材第十一章第六节，P291。 证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。( )正确答案： 下列内容不属于ETF的特点的是（ ）。A被动操作的指数型基金B实行一级市场与二级市场并存的交易制度C

15、招募说明书中明确规定了相关的担保条款D独特的实物申购赎回机制正确答案：CETF的特点有被动操作的指数型基金、实行一级市场与二级市场并存的交易制度和独特的实物申购赎回机制。 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是( )A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回正确答案：B11.B强制赎回，即这种股票在发行时就规定股份公司享有赎回与否的选择权。 任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。 H股和B股的发行都需要进行企业重组。此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其

16、他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券正确答案：D48.D商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大收益也更高。 在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因其期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。 （ ）正确答案：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因其

17、期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。 股份有限公司股东大会负责选举和更换监事。 （ ）正确答案：证券从业考试真题6章 第6章 资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人正确答案：C 是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A.垂直式B.水平式C开放式D.综合式正确答案：B答案为B。水平式是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度： 对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（ ）。 A口头或书面警示 B要

18、求提交合规交易承诺 C盘中暂停账户当日交易 D认定账户所有人为不合格投资者正确答案：ABCD掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节。P229。 在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。正确答案： 政府投资是政府以财政资金投资于经济建设，其目的是改变长期失衡的经济结构，完成私人部门不能或不愿从事的、但对国民经济发展却至关重要的投资项目，如大型水利设施、公路建设和生态保护等。（ ）正确答案： 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。 A4名 B5名 C6名 D7名正确答案：A 基金

19、运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户正确答案：C 下列关于期权的描述中，正确的有( )。A金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B金融期权合约的买入者需支付一定的期权费用C买入期权后，就必须行使权利而不能放弃D看涨期权赋予期权购买者卖出的权利正确答案：AB71. ABC项，期权的买方只有权利没有义务；D项，看涨期权赋予期权购买者买入的权利，看跌期权赋予期权购买者卖出的权利。 以下属于外部信用增级的是（ ）。A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户正确答案：ABD外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。资产支撑证券化中第三方提供的信用增级主要工具包括专业保险公司提供的保险，企业担保，信用证和现金抵押账户。