《证券从业考试真题精选及答案5章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试真题精选及答案5章.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证券从业考试真题精选及答案5章证券从业考试真题精选及答案5章 第1章 基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。 （ ）正确答案：基金转换是否收费是基金契约的规定。 证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。A坚持信誉为奉、客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利正确答案：ABCD 产业组织创新的直接效应包括（ ）。A实现规模经济B专业化分工与协作C提高产业集中度D促进技术进步和有效竞争正确答案：ABCD本题考查产业组织创新的直接效应。ABCD选项都正确。 （ ）不属于按购并双方的行业关联性划分。A要约收购B强行收购C
2、横向收购D纵向收购正确答案：A 配股及上市业务操作过程中，T6日应进行（ ）工作。A进行网上路演B网下验资C确定原股东认配比例D刊登配股发行结果公告正确答案：BCT6日，网下验资，确定原股东认配比例。如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算。 增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。（ ）正确答案：略 41 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的 ， 应在 15 个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 ( )正确答案：41 B 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的 ，应在 10
3、个工作日内进行调整并于调整次 Et 以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 考虑到对债权人的权利保护，当发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产时应当召开债券持有人会议。（ ）正确答案：略 对于证券公司来说，所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。 （ ）正确答案：证券从业考试真题精选及答案5章 第2章 上市开放式基金的申购和赎回采取（ ）的原则。 A金额申购、份额赎回 B金额申购、金额赎回 C份额申购、份额赎回 D份额申购、金额赎回正确答案：A熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。 可转换债券发行的担保方式可采取（ ）。A保证方式B抵押方式C质押方式D保证方式加质押
4、方式正确答案：ABC 下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平正确答案：ABC当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。 下列属于股份有限公司董事会职权的是( )A负责召集股东大会B决定公司的
5、经营计划和投资方案C制定公司的财务预算D决定聘请和解聘公司经理正确答案：ABCD87. ABCD根据公司法，董事会对股东大会负责，其职权主要有：负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。 根据法
6、律形式的不同，基金可以分为（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案：AB 证券公司应当尽其所能收集信息，并将其公布给客户，以充分保障客户利益。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B根据我国证券法规定，证券公司不得散布非公开披露的信息，不得借职业之便，利用或泄漏内幂信息。 在可转换债券的债转股操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（ ）正确答案： 在我国，基金自( )年启动了信息披露的XBRL工作。A2022B2022C2022D2022正确答案：C29.C在我国，上市公司自2022年底就开始尝试应用XBRL报送定期报告，基金自2022年也启动了信息披露的XBRL工作，至
7、今已实现了季度报告和净值公告等定期报告的 XBRL报送。 温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀，严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀，恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。 （ ）正确答案：证券从业考试真题精选及答案5章 第3章 在超额配售选择权的行使过程中，自此次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）正确答案：略 组合管理者在强式有效市场中选择消极保守型投资。正确答案： 承销说明书包括以下（ ）内容。A承销商和发行人名称B承销方式C承销股票的种类、数量、
8、金额及发行价格D中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项正确答案：ABCD承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。 创立大会结束后（ ）天内，公司董事会向公司登记管理机构申请设立登记。A10B15C30D60正确答案：C常识，考生要熟悉。 对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（ ）。A以券融资B以资融券C以券
9、融券D以资融资正确答案：B 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（ ）正确答案： 公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的60%。（ ）正确答案：可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。可转换公司债券发行舌，累计公司债券余额不得超过最近一期期末净资产额的40。对于分离交易的可转换公司债券，发行后累汁公司债券余额不得高于最近一期期Z-公司净资产额的40%。 资产支持证券只能通过外部信用增级方式提升信用等级。（ ）正确答案： 集合竞价确定成交价的原则是（ ）。A集合竞
10、价中未能成交的委托自动进入连续竞价B在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位C高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D与选取价格相同的委托一方必须全部成交E若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位正确答案：ABCDE集合竞价确定成交价的原则是：首先，在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上这样的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价位的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最主的价位。其次，进
11、行集中撮合处理。所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列。限价相同者按照进入撮合主机的时间先后排列。所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列。限价相同者按照进入撮合主机的时间先后排列。依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交，即按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止，即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价。所有成交都以同一成交价成交。集合竟价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。证券从业考试真题精选及答案5章 第4章 证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。（ ）正确答案：证券结算公司主要管理人员和从业人员具有从业资格即可，并不
12、是所有工作人员。 证券营业部客户管理的内容不包括（ ）。A客户开发B客户资料管理C客户需求调查D客户个性化服务正确答案：D 单位信托基金指的是公司型基金。 （ ）正确答案： 注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有( )。（1分）A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券经纪正确答案：ABCD65. ABCD证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低为5亿元。 反映公司最大的分派股利能力的指标是( )。A股票获利率B每股营业现金净流量C股利支付率D现金股利保障倍数正确答案：B38.B每股营业现金净流量反映的是公司最大的分派股利能力
13、，超过此限度，就 要借款分红。股票获利率主要用于非上市公司。股利支付率是反映公司股利分配政策和支付股利的能力。现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越强。 公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（ ）正确答案：答案为B。公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。 证券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（ ）正确答案：必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告。 我国曾经对三年
14、期以上的国债进行保值贴补，这是对购买力风险的补偿。 （ ）正确答案：保值贴补，也就是对货币价值的一种补贴，而货币价值最直观的表述也就是购买力，购买力风险(通货膨胀风险)对固定收益证券(如国债)的影响比较大，而通过保值贴补可以对这种风险进行一定程度的补偿。 优先股的优先权主要表现在（ ）。A认股权B股息分派C分配公司收益D公司经营表决权正确答案：BC按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股。优先股的特点是股息固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。证券从业考试真题精选及答案5章 第5章2022年证券从业资格考试如何通过成绩判别是否合格?成绩60分以上，基础知识再任选其他一门课
15、程 在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）正确答案：题干正确表述了证券分析师的所对人群。 在以下选项中，除（ ）之外，其余三项属于规范股权结构的三层含义。A降低股权集中度，改变“一股独大”的局面B流通股权适度集中C股权的普遍流通性D国有股占主体地位正确答案：D 证券公司从事短期融资券主承销业务，总资产规模不低于（ ）亿元人民币；净资产规模不低于（ ）亿元人民币。A50，20B30，25C50，25D30，
16、20正确答案：C 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。A公司将营业用主要资产的20220进行一次性出售B公司收购的有关方案C公司债务担保发生重大变更D公司的股利分配计划和增资计划正确答案：A47.AA项，公司将营业用主要资产的30%以上一次性出售才构成内幕信息。 27.非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。 （ ）正确答案： 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。A健全投资
17、决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C建立有效的投资风险评估与管理制度D建立科学的管理业绩评价体系正确答案：ABCD110. ABCD除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求还有：严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求；包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于 （ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民 币。A5，5B3，3C3，5D5，3正确答案：A 我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理正确答案：C