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1、 证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑 第1辑以下有关证券交易所的规定中，正确的选项是（）A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必需经国务院证券监视治理机构批准C.证券交易所的财产积存归会员全部，在其存续期间，每一会计年度期末进展安排D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以答案：B解析：此题考察证券交易所的规定。证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监视治理机构任免。选项A错误。证券交易所章程的制定和修改，必需经国务院证券监视治理机构批准。选项B正确。证券交易所在
2、其存续期间，不得将其财产积存安排给会员。选项C错误。证券交易所必需在其名称中标明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。选项D错误。根据证券法的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。A.主承销和承销团承销B.全额包销和参加承销C.主承销和参加承销D.余额包销和主承销答案：C解析：根据证券法的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参加承销的证券公司组成。融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于
3、2023户基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A.B.C.D.答案：D解析：考察标的证券为开放式基金需满意的条件。 标的证券为上市开放式基金的，应当符合以下条件： 上市交易超过5个交易日； 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； 基金持有户数不少于2 000户； 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形； 交易所规定的其他条件。以下有关合伙企业设立条件的说法，错误的选项是（）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所答案：D解析：依据合伙企业法第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备以下条件：（1)有两个以上合伙人
4、。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为力量。（2)有书面合伙协议。（3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。（4)有合伙企业的名称和生产经营场所。以下关于证券经纪人的说法正确的选项是（ ）。A.阅历丰富的证券经纪人可以同时承受几家证券公司的托付B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户效劳以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进展不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进展执业注册登记答案：C解析：证券经纪人只能承受一家证券公司的托付，并特地代理证券公司从事客户
5、招揽和客户效劳等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的选项是（ ）。私募基金推介材料应由私募基金股治理人制作并使用除私募基金治理人托付募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金治理人募集材料应当揭露投资风险A.B.C.D.答案：D解析：依据私募投资基金募集行为治理方法的规定，私募基金推介材料应由私募基金治理人制作并使用，私募基金治理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、精确性负责。除私募基金治理人托付募集的基金销售机构可以使用推
6、介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当实行合理方式向投资者披露私募基金信息，提醒投资风险，确保推介材料中的相关内容清楚、醒目。证券交易所可以打算停牌的状况有（）。.证券交易消失特别波动的.对涉嫌违法违规交易的证券.证券上市期届满.上市公司披露定期报告、临时公告A:、B:、C:、D:、答案：A解析：证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑 第2辑下面关于风险的相关描述，说法正确的选项是（ ）。.风险治理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险掌握、风险
7、治理效果评价.度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严峻程度，为确定风险治理对策供应依据.在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用.风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR法和情景压力测A：.B：.C：.D：.答案：B解析：以上选项均符合风险治理的相关内容。保荐代表人违反证券发行上市保荐业务治理方法，中国证监会可以实行的监管措施包括（）。重点关注责令进展业务学习监管谈话认定为不适当人选A.、B.、C.、D.、答案：D解析：保荐代表人违反保荐方法，未诚恳守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其实行监管谈话、重点关注、责令进展业务学习、出具警示函、
8、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应赐予行政惩罚的，依照有关规定进展惩罚；情节严峻涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年月提出了（ ），提醒了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制答案：A解析：约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年月提出了金融中介在储蓄-投资转化机制中的重要作用，提醒了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。关于非金融机构开展基金托管业务的条件，非银行金融机构需满意最近（ ）年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政
9、法规以及中国证监会规定的其他条件。A.2B.3C.4D.5答案：B解析：此题考察非金融机构开展基金托管业务的条件。（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。根据国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参加者包括（ ）。金融公司非金融公司住户政府、公共部门A.B.C.D.答案：C解析：全球金融体系的主要参加者有金融公司、非金融公司、住户、政府、公共部门。关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的选项是()。.融资期限短.对市场参加者有较高的
10、要求.市场准入严格.利率由双方协商打算A.、B.I、C.I、D.I、答案：D解析：除、四项外，同业拆借市场还有交易手段较先进，手续比拟简便，成交时间较为迅捷的特点。证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑 第3辑根据证券监视治理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的选项是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担当独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些状况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事答案：C解析：独立董事与公司其他董事任期一样，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担当独立董事
11、。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。以下关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的选项是( )。A: 公司可以拒绝向聘用的会计师事务所供应会计资料B: 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C: 对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D: 公司持有的本公司股份不得安排利润答案：A解析：依据公司法第1 70条的规定公司应当向聘用的会计师事务所供应真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料不得拒绝、隐匿、谎报。依据合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有商定外，以下事项中，需全体合伙人全都同意的是（）。A.聘请合伙人以外的人担当企业的财务负责人B.出售合伙企业名
12、下的动产C.合伙人以其个人财产为他人供应担保D.聘请会计师事务所承办合伙企业的审计业务答案：A解析：以下情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损转变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有以下情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于连续状态；违反本法规定，转变公开发行公司债券所募资金的用途。（2023年）股权类期货是以（ ）为根底资产的期货合约。、单只股票；、利率期货；、股票组合；、股票
13、价格指数。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为根底资产的期货合约。自2023年11月以来，主要的远期品种为（）。1M4M3M6M2M4M9M12MA.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2023年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为1M4M、3M6M、9M12M。（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中心政府债券答案：D解析：中心政府拥有税收、货币发行特权，通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，
14、因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑 第4辑转融通业务消失（ ）的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告。不行抗力意外事故技术故障交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务消失以下特别状况之一的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告：（1）不行抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他特别状况。证券公司必需持续符合风险掌握指标标准的要求，以下能够符合要求的是（ ）?A：丙证券公司的流淌性掩
15、盖率为80%B：丁证券公司的净稳定资金率为40%C：甲证券公司的风险掩盖率为120%D：以证券公司的资本杠杆率为6%答案：C解析：以下关于质押债券的说法正确的选项是（ ）。以动产或权利作担保通常以股票、债券或其他证券为担保发行人主要是控股公司质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构A.、B.、C.、D.、答案：D解析：质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。发行人主要是控股公司，用作质押的证券可以是它持有的子公司的股票或债券、其他公司的股票或债券，也可以是公司自身的股票或债券。质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在商定的条件下，中介机构代全体债权人行使对
16、质押证券的处置权。股票发行制度不包括（ ）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式答案：A解析：股票发行制度不包括发行主体。对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。A.15%B.20%C.25%D.30%答案：B解析：对基金取得的股利收人、债券的利息收人、储蓄存款利息收人，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收人时代扣代缴20%的个人所得税。依据证券业从业人员资格治理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A:2B:1C:3D:半答案：A解析：证券业从业人
17、员资格治理实施细则其次十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.1000万元B.2023万元C.5000万元D.1亿元答案：B解析：此题考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。?证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2023万元。证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑 第5辑商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（ ）。实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小贷款损失预备计提充分核心资本充分率不低于5具有良好的公司治理构造与机制A.、B.、C.、D.、答案：D解析：商业银行公开发行次级债券应具备以下条件：实行
18、贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；核心资本充分率不低于5；贷款损失预备计提充分；具有良好的公司治理构造与机制；最近3年没有重大违法、违规行为。以下不符合公正原则要求的是（ ）。A.证券立法机构应当制定表达公正精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的惩罚及对证券纠纷大事和争议的处理，都应当公正进展C.市场参加者在进入与退出市场.投资时机.享受效劳.猎取信息等方面都享有完全公平的权利D.证券监视机构应当依据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参加者赐予公正的待遇答案：C解析：依据公正原则，证券立法机构应当制定表达公正精神的法律、法规和政策；证券监视机构应当依据法律授予的权限履
19、行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参加者赐予公正的待遇；对证券违法行为的惩罚及对证券纠纷大事和争议的处理，都应当公正进展。交易所市场的债券清算和结算主要实行的是中心对手方的（ ）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制答案：C解析：交易所市场的债券清算和结算主要实行的是中心对手方的净额结算机制。证券公司自有资金参加、退出集合打算时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：此题考察证券公司以自有资金参加集合打算的相关学问点。证券公司自有资金参加、退出集合打算时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。擅自变更持有5%以上
20、股权的股东、实际掌握人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：A解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏50万元的，并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员赐予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。以下关于财务公司发行金融债券的
21、说法有误的是（ ）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司供应相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保力量的成员单位供应相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式答案：D解析：财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行，可实行一次足额发行或限额内分期发行的方式。证券经纪业务营销人员执业证书申请供应虚假材料的，证券业协会可以实行的惩罚措施有（ ）。不予颁发执业证书已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请行政拘留已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请A.B.C.D
22、.答案：C解析：取得从业资格的人员供应虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。被中国证监会依法撤消执业证书或者因违反证券业从业人员资格治理方法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。证劵从业( 新 )考试试题及答案6辑 第6辑发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进展核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.12答案：D解析：战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之
23、日起计算。股票投资的主要分析方法包括（ ）.根本分析法.定性分析法.技术分析法.量化分析法A：.B：.C：.D：.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：根本分析法、技术分析法、量化分析法。王某进展融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺当归还了欠款并大赚了一笔，这表达了融资交易的（ ）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特别性答案：C解析：融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。对涉及证券交易的相关工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。A:2万元以上8万元以下B:3万元以
24、上8万元以下C:2万元以上10万元以下D:3万元以上10万元以下答案：D解析：证券法第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。投资者在开放式基金（ ）申请购置基金份额的行为通常被称为基金的申购。?A：基金账户开立后B：资金账户开立后C：基金合同生效后D：招募说明书生效后答案：C解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购置基金份额的行为通常被称为基金的申购。开放式基
25、金的赎回是指基金份额持有人要求基金治理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金治理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。全国性股票交易所另类交易系统经纪商交易商内部撮合专业证券市场A.B.C.D.答案：A解析：此题主要考察美国上市公司股票交易场所的分类。美国上市公司股票市场分三类，一是美国证监会注册的全国性证券交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统（ATS），三是经纪商一交易商（Broker-Dealer）自身的内部转让系统。短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，商定在（ ）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月答案：C解析：考点：融资融券期限。短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，商定在1年内还本付息的债务融资工具。