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1、证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第1辑净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20答案：C解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。2022年，我国债券市场运行特点包括()。债券市场产品创新丰富债券市场基础设施与制度建设稳步推进受中美贸易战影响，债券市场开发减缓信用风险事件有所减少A.B.C.D
2、.答案：B解析：2022年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富；第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进；第三，债券市场扩大开放；第四，信用风险事件有所减少。以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券非银行金融机构不可以发行金融债券商业银行可以发行金融债券金融租赁公司债券也属于金融债券A.B.C.D.答案：B解析：金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券，其中金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。我国的金融债券包括政策性金融债券、商
3、业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。（ ）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券答案：B解析：地方政府债券的概念。下列说法正确的是（ ）。金融全球化过程中，为了规避风险和逃避管制，金融创新不断出现金融创新在一定程度上可以起到转移和分散风险的作用，但它只能转移和分散部分风险，不能从整体上减少风险避险性创新只能降低个别风险，无法完全消除和减少全部风险当金融创新的立足点不对时，容易产生泡沫经济，使创新严重脱离金融发展的现实基础，加大金融和经济风险A
4、.、B.、C.、D.、答案：C解析：需要指出的是，在金融全球化过程中，为了规避风险和逃避管制，金融创新不断出现。金融创新在一定程度上可以起到转移和分散风险的作用，但它只能转移和分散部分风险，不能从整体上减少风险。一方面，避险性创新只能降低个别风险，无法完全消除和减少全部风险。另一方面，金融创新的风险性还表现在衍生工具的杠杆效应上，特别是当立足点不对时，容易产生泡沫经济，使创新严重脱离金融发展的现实基础，加大金融和经济风险。以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是 （ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系
5、中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节答案：C解析：实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透，实体经济是根，金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中，金融的健康发展可以促进经济增长；反之则不利于经济增长，金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益模糊，所以A、B正确，C不正确，为保证经济的平稳运行和可持续发展，需要处理好金融发展和金融监管的关系，金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节证券公
6、司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监答案：D解析：非依法律规定,证券公司不得擅自解除冻结措施。证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数
7、D.中小板综合指数答案：A解析：深圳证券交易所的股价指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市100指数等指数。金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2答案：A解析：符合下列条件之的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元
8、，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第2辑1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿答案：B解析：1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世
9、界金融中心。期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40答案：C解析：期货公司办理变更注册资本且调整股权结构及国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券答案：A解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付
10、息的有价证券。公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。企业债券有广义和狭义之分，广义的企业债券包括公司债券、狭义的企业债券和银行间市场发行的非金融企业债务融资工具；狭义的企业债券是我国存在的一种特殊法律规定的债券形式，它的出现与我国债券发展历史有关。政府债券又被称为国债，是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元答案：A解析：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。政府、金融机构或企业通过发
11、行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：本题主要考查债券市场融资的概念。债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。政府发行债券筹集的资金形成国家财政的债务收入，用于弥补公共投资的不足。金融机构与企业符合债券发行条件，经过金融、证券监督管理部门的批准、核准或许可，也可以通过举债筹措资金。举债融资的政府、金融机构或企业需要按约定的资金使用期限和商定的利率支付给债权人资金使用的报酬，即支付利息，并按期返还本金。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（
12、）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：D解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络答案：B解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客
13、户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。A委托会计师事务所提出申请B向股东大会或董事会提出申请C向公司提出书面请求，说明目的D向法院得出申请答案：C解析：根据公司法第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。下列属于货币政策手段的是( )。A:调节税率B:发行国债C:再贴现政策D:增加财政支出答案：C解析：货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场
14、业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A、B、D项是财政政策手段。证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第3辑按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2B.3C.5D.10答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（ ）全面了解客户投资者交易行为
15、管理对产品或服务分级适当性匹配?A：B：C：D：答案：D解析：适当性管理主要分为以下三大安排：?1.全面了解客户证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。?2.对产品或服务分级证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。?3.适当性匹配证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹
16、配意见。关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。2022年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2022年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05答案：C解析：债券利息的计算。30/180即每半年付息1次，按每月30天计算。累计天数（算头不算尾）=30天（1月）+30天（2月）+5天（3月）=65天。累计利息=100x5%2x65/180=0.90。实际支付价格=97+0.90=97.90（元）。证券公司及其直
17、接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1 12个月B.3 12个月C.6-12个月D.12 24个月答案：B解析：考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取312个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也
18、可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同答案：B解析：考点：本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户答案：D解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。在基金募集期
19、内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。开户缴款认购确认A.B.C.D.答案：C解析：开放式基金认购一般分为开户、认购与确认三个步骤。下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促
20、进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告答案：D解析：考查私募基金内部管理相关知识。选项A，年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B，证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项c，中国基金业协会依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。证券公司设立子公司
21、，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。A.20B.10C.5D.12答案：D解析：证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求的条件之一是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第4辑证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正答案：A解析：证券交易所的特征。证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先的原则，维护市场的公平、有序、透明。证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.10
22、00万B.2000万C.5000万D.1亿答案：B解析：考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。属于银行业金融机构类的机构投资者有()、信托投资公司、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社A.、B.、C.、D.、答案：B解析：银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场答案：D解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业
23、和高科技企业融资服务的资本市场。按照证券公司客户资产管理业务规范，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。A.已取得证券从业资格B.具有3年以上证券投资.研究.投资顾问或者类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D.证券业协会规定的其他条件答案：C解析：按照证券公司客户资产管理业务规范，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A. 向他人输送或谋求
24、不正当利益B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范答案：A解析：1廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况合规负责人及合规部
25、门履行合规管理职责情况公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况合规管理有效性的评估及整改情况内部控制的监督、检查和评价机制合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.B.C.D.答案：A解析：考查证券公司合规报告的内容规定。股份有限公司的股东大会分为()。年会季度会月会临时会议A.B.C.D.答案：D解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年答案：C解析：从事期货中间业
26、务的，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第5辑某合伙企业欠甲到期借款3万元，该合伙企业合伙人乙亦欠甲到期借款2万元；甲向该合伙企业购买了一批产品，应付货款5万元。下列表述中，符合合伙企业法规定的足（ ）。A.甲可将其所欠合伙企业5万元货款与该合伙企业所欠其3万元到期借款以及合伙人乙所欠其2万元到期借款相抵销，甲无需再向合伙企业偿付货款B.甲只能将其所欠合伙企业5万元货款与该合伙企业所欠其3万元到期借款进行抵销，因此，甲仍应向该合伙企业偿付2万元C.甲只能将其所欠合伙企业5万元货款与乙所欠其2万元到期借款进行抵销，因此，甲仍应向该合伙企
27、业偿付3万元D.甲所欠合伙企业之债务与该合伙企业及乙所欠其债务之问均不能抵销答案：B解析：因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任证券交易所的负责人。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：D解析：考点：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（ ）。A.资本市场B.货币市场C.债务市
28、场D.权益市场答案：B解析：本题主要考查货币市场的概念。 货币市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以内的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。口头或书面警示约见谈话要求相关投资者提交书面承诺限制相关证券账户交易 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（
29、 ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会答案：D解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。股票投资的主要分析方法包括（ ）。基本分析法定性分析法技术分析法量化分析法A.B.C.D.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析
30、法、技术分析法、量化分析法。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：根据公司法规定，在法定的会计账
31、簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。影响股票投资价值的内部因素包括()。公司净资产股利政策并购重组货币政策A.B.C.D.答案：A解析：考查影响股票投资价值的内部因素，包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资减资以及并购重组等。证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第6辑中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式答案：C解析：中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
32、(2022年)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委答案：B解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件： （1）上市报告书； （2）申请公司债券上市的董事会决议； （3）公司章程； （4）公司营业执照； （5）公司债券募集办法； （6）公司债券的实际发行数额； （7）证券交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。具备健全且运行良好的组织机构；最近三年平均可分配利润足以支付公司债
33、券一年的利息；股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.B.C.D.答案：D解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。?公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。?上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的
34、规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A. 专人B.期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员答案：A解析：对期货公司及其他期货经营机构报报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D
35、.答案：A解析：考查与金融现货交易相比，金融期货的特征。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。公司名称公司成立日期股票种类股票编号A.B.C.D.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（ ）须及时
36、将冻结的资金或证券解冻。A.证券交易所B.场内交易员C.证券经纪商D.中国结算公司答案：C解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件（ ）A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全答案：B解析：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。证券业协会监事长由（）。A:监事会在当选的监事中选举产生B:会员单位推荐产生C:会员大会选举产生D:中国证监会指定答案：A解析：中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位
37、推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第7辑股票退市制度存在的意义包括（ ）。引导理性投资保护投资者权益巩固上市公司地位降低市场经营成本A.B.C.D.答案：B解析：股票退市制度的意义。期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（ ），并处（ ）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15答案：A解析：期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有
38、重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B解析：根据公司法规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的
39、是（ ）。?A：基金销售市场分析报告B：其他基金销售机构的基金宣传推介资料C：基金销售适用性管理制度D：基金管理人的基金宣传推介资料答案：D解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案：B解析：基金管理人的股东、实际控制人未按照国
40、务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类答案：A解析：将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是交易工具。为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会答案：B解析：投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。