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1、 证券经纪人历年真题解析7篇证券经纪人历年真题解析7篇 第1篇 关于资本证券的说法正确的选项是( )。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有肯定的收入恳求权D有价证券是资本证券的主要形式正确答案：C答案 C解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有肯定的收入恳求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。AB两项是货币证券的内容。 以下各项中，对金融衍生工具的概念表达正确的选项是( )。A金融衍生工具又称金融衍生产品B金融衍生工具是与根底金融产品相对应的一个概念C金融衍生工具的根底产品
2、不能是金融衍生工具D作为金融衍生工具根底的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数正确答案：ABD答案 ABD解析 根底产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。根据招标标的分类，有（ ）。A价格招标B收益率招标C美式招标D荷兰式招标正确答案：AB 以下关于证券公司的说法，正确的有( )。A在我国，设立证券公司必需经国务院证券监视治理机构审查批准B我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得实行合伙及其他非法人组织形式C证券公司是证券市场投融资效劳的供应者，也是证券市场重要的机
3、构投资者D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元正确答案：ABC答案 ABC解析 D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 以下说法不正确的选项是( )。A宏观经济分析不能供应详细的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们把握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势B解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业进展的各种因素以及推断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一C行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济
4、层面，是中观经济分析的主要对象之一D宏观经济是行业经济的构成局部，行业经济活动是宏观经济活动的总和正确答案：D答案 D解析 行业经济是宏观经济的构成局部，宏观经济活动是行业经济活动的总和。 全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )正确答案：答案 解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 债券是由( )出具的。A投资者B债权人C代理发行人D债务人正确答案：D答案 D解析 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而
5、向债券投资者出具的、承诺按肯定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。 上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开头的。A2023年4月3日B2023年4月3日C2023年5月8日D2023年5月8日正确答案：C答案 C解析 2023年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2023年5月8日起实行退市风险警示制度。 发行人及其主承销商向参加网下配售的询价对象配售股票，股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。A10%B20%C30%D50%正确答案：B答案 B解析 公开发行股票数
6、量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。证券经纪人历年真题解析7篇 第2篇 将来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的（ ）。A市场价值B转换价值C理论价值D市场价格正确答案：C 一般股票与优先股票的共同点是（ ）。A股息率固定B剩余资产安排优先C享有公司的决策参加权D代表了对公司的全部权正确答案：D 以下选项中，收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。A货币市场基金B混合基金C衍生证券投资基金D平衡性基金正确答案：A答案 A解析 国债基金的收益会与市场利率
7、反方向变动，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。而货币市场基金的收益与利率同向变动，当市场利率上调时，货币市场基金收益上升。 在切线中，（ ）是指当股价下跌到某个价位四周时，会消失买方增加、卖方削减的状况，从而使股价停顿下跌，甚至有可能上升。A压力线B支撑线C反抗线D阻力线正确答案：BC 证券营业部在审查托付时，主要是审查托付单的( )。A合法性B合理性C全都性D有效性正确答案：AC答案 AC解析 审单主要是审查托付单的合法性及全都性。证券营业部业务员首先应审查托付买卖是否属于全权托付，包括对买卖证券的品种、数量、价格的打算是否作全权托付；其次要审查记名证券是否
8、办妥过户手续；再次是审查是否采纳信用交易方式。对全权托付、记名证券未办妥过户手续或采纳信用交易方式的托付，证券营业部一律不得受理。 根本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比拟强B分析的结论时效性较强C能够比拟全面地把握证券价格的根本走势D对市场的反映比拟直观正确答案：C答案 C解析 根本分析法的时效性比拟弱，对长线投资者的指导作用比拟强，相对于技术分析法，猜测的精准度较低。 在世界范围内具有首创性的基金运作方是（ ）。AETFBLOFC开放式基金D封闭式基金正确答案：B 基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的状况进展检查或托付专项审计。（ ）正确答案： 我国沪深证券交易
9、所目前采纳的报价方式是( )。A口头报价B书面报价C电脑报价D网上报价正确答案：C答案 C解析 证券交易所在股票交易中承受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国证券交易所进展的股票交易均采纳电脑报价方式。 证券经纪人历年真题解析7篇 第3篇 目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进展了详细规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要供应履约担保，履约担保的现金金额由( )打算。A权证上市数量B权证标的的价格C行权价格D担保系数正确答案：ACD答案 ACD解析 履约担保的现金金额的计算公式为：履约担保的现金金额=权证上市数量行权价格行权比例担保系数。 是证券经纪
10、业务效劳的核心。A交易通道效劳B有形效劳C信息询问效劳D客户效劳正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务营销中，客户效劳主要包括交易通道效劳、有形效劳和信息询问效劳等附加效劳，而交易通道效劳是证券经纪业务效劳的核心。 证券公司自营业务投资运作的最高治理机构是（ ）。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门正确答案：C 被中国证监会实行证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。A由其所在机构按规定的程序解除其被制止担当的职务B可连续在原机构从事证券业务或者担当原上市公司董事、监事、高级治理人员职务C不得在其他任何机构中从事证券业务或者担当其他上市公司董事、监事、高级治理人员职务D应当在收
11、到中国证监会做出的证券市场禁入打算后马上停顿从事证券业务或者停顿履行上市公司董事、监事、高级治理人员职务正确答案：ACD答案 ACD解析 B项应为不得连续在原机构从事证券业务或者担当原上市公司董事、监事、高级治理人员职务。 证券交易时采纳的价格优先原则，是指价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。( )正确答案：答案 解析 证券交易时采纳的价格优先原则，是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。A股东账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券
12、的数量和价格C资金账户的账号和密码D客户的违法信息正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的根本状况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户托付的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 同种类的每一股份权利可能不同。（ ）正确答案： 将来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的（ ）。A市场价值B转换价值C理论价值D市场价格正确答案：C 是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国
13、借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。证券经纪人历年真题解析7篇 第4篇 证券公司可以从事（ ）。A为单一客户办理定向资产治理业务B为多个客户办理定向资产治理业务C为多个客户办理集合资产治理业务D为客户办理特定目的的专项资产治理业务正确答案：ACD 以下关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。A只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律给予的职能，保证发行
14、的证券符合公众利益和证券市场稳定进展的需要D证券发行核准制实行公开治理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必需符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件正确答案：BD答案 BD解析 证券发行核准制实行实质治理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必需符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券；证券发行注册制实行公开治理原则。 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今日的价值，也就是股票将来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，这是指股票的( )。A期值B现值C票面价值D内在价值正确答案：B答案 B解析 股票的将来股息收入
15、、资本利得收入是股票的将来收益，称之为期值。将股票的期值按市场利率和有效期限折算成今日的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股将来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，是股票的内在价值。 证券经纪商是指承受客户托付、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。A佣金B手续费C差价D中间费正确答案：A 确定债券票面币种的主要方法有( )。A主要考虑投资者对币种的需要B还应考虑债券承销商对币种的需要C在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位D在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准正确答案：CD答案 CD解析 确定币种
16、主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。 为防范治理风险，应提高员工素养。员工素养包括( )。A良好的工作态度B较为娴熟的技能C较丰富的证券交易学问D良好的沟通力量正确答案：ABC答案 ABC解析 员工的素养包括三个方面：具有良好的工作态度，仔细认真地办理每一笔业务；具有较为娴熟的技能，能够准时、高效地处理每一笔业务；具有较丰富的证券交易学问。 在我国，按证券发行主体分类，证券可分为( )。A公司证券B银行证券C政府证券D
17、金融机构证券正确答案：ABC答案 ABC解析 按证券发行主体的不同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。A申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理B每一有效申购单位配一个号C下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对
18、申购金额的到位状况进展核查，并由资产评估公司出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票正确答案：AC答案 AC解析 A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（ ）。A承销证券；从事担当无限责任的投资B向他人贷款或者供应担保C向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人
19、、基金托管人发行的股票或者债券D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动正确答案：ABCD证券经纪人历年真题解析7篇 第5篇 在代办股份转让系统中，一家公司只能托付一家证券公司代办其股份转让业务。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为根底，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统。一家公司只能托付一家证券公司作为主办券商代办其股份转让业务。 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )正确答案：答案 解析 题中证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 证券登记结算公司的保证交收
20、，降低了证券市场的交易风险，提高了运作效率，也在肯定程度上降低了市场交易本钱。( )正确答案：答案 解析 证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的信用风险，而不是交易风险。 市场营销观念经受了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演化。( )正确答案：答案解析 市场营销观念经受了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念六个阶段的演化。 通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进展干预的证券市场监管手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：B 我国资本市场对外开放局面的形成，是我国
21、经济进展和改革开放的客观需求。这是由于（ ）。A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推动金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C加快对外开放步伐也是我国证券市场标准化、市场化建立推动到肯定阶段的必定产物D加快资本市场对外开放是我国兑现参加WT0所作出的承诺正确答案：ABCD 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中效劳表达在( )。A对客户进展开户指导B向客户提示投资产品风险C分析与解释产品投资协议条款的内容D介绍证券根底学问正确答案：ABC答案 ABC解析 在开展证券经纪业
22、务营销时，营销人员的售中效劳主要表达在客户办理开户手续或购置证券产品、签订投资协议过程中为客户供应的效劳，如对客户进展开户指导、提示相关的留意事项、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。D项属于售前效劳。 股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份是（ ）。A有限售条件股份B无限售条件股份C未上市流通股份D法人股份正确答案：A 以下行为中不属于反不正值竞争法中规定的不正值行为的是( )。A季节性降价B擅自使用他人的企业名称C对商品质量作引人误会的虚假表示D在商品上伪造认证标志正确答案：A答案 A解析 反不正值竞争法第十一条规定，季节性降价不属于不正值竞争行为，B
23、CD三项都是反不正值竞争法第五条规定的采纳不正值手段从事市场交易的行为。证券经纪人历年真题解析7篇 第6篇 证券投资询问业务是指（ ）。A证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判B为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供应询问效劳D为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳正确答案：AB 从狭义上说，证券账户的治理、证券登记、证券托管和公司行为效劳都属于证券经
24、纪业务的范畴。( )正确答案：答案 解析 从狭义上说，证券账户的治理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必定会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 在上海证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报3股代表( )。A同意B反对C弃权D无法表示意见正确答案：C答案 C解析 上海证券交易所：以申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权；深圳证券交易所：对于采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报选举票数；对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对
25、，3股代表弃权。 以下说法正确的有( )。A通货膨胀导致财宝和收入重新安排B在适度通货膨胀初期，人们为了避开损失，将资金存入银行C通货膨胀时，国家将增加财政补贴D过度通货膨胀，估计股价将会暴涨正确答案：AC答案 AC解析 通货膨胀时期，并不是全部价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化，引致财宝和收入的再安排；适度的通货膨胀有利于股价的上扬，人们不会将资金都存入银行；而过度的通货膨胀会导致股价和债券价格的下跌。 刑法对内幕交易、泄露内幕信息罪的惩罚表述错误的选项是（ ）。A情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B情节特殊严峻的，处5年以上10年
26、以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C单位犯罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D单位犯罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役正确答案：D 对公司增加或削减注册资本作出决议。A三分之一股东B股东大会C监事会D证监会正确答案：B答案 B解析 公司增加或削减注册资本，需由股东大会作出决议，并由代表三分之二以上表决权的股东通过，并需进展相应的变更登记。 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D 以下关于基
27、金持有人在公司型基金中的地位的说法，不正确的有( )。A基金持有人也就是基金的治理者B基金持有人即是基金公司的实际全部者C基金持有人不行以是自然人，但可以是法人D持有人与托管人的关系是托付与受托的关系正确答案：AC答案 AC解析 基金份额持有人(即投资者)是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人，他们是基金资产的实际全部者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权，基金份额持有人是基金一切活动的中心。基金份额持有人与托管人的关系是托付与受托的关系。 由于网上托付处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和熟悉到的风险包括( )。A由于互联网和移动通讯网络数据传输等缘由，交易指令可
28、能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况B假如投资者缺乏网上托付阅历，可能因操作不当造成托付失败或托付失误C网络效劳器可能会消失故障及其他不行猜测的因素，行情信息及其他证券信息可能会消失错误或延迟D投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达托付或托付失败正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，投资者应充分了解和熟悉到网上托付的风险还包括：投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所供应的网上交易系统不兼容，无法下达托付或托付失败；投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒；由于网络故障，投资者通过网上证券交易系统进展证券交易时，投资者网络终端设备已
29、显示托付胜利，而证券公司效劳器未收到其托付指令，从而存在投资者不能买入和卖出的风险。证券经纪人历年真题解析7篇 第7篇 基金性质的机构投资者包括（ ）。A证券投资基金B社保基金C企业年金D社会公益基金正确答案：ABCD 证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的( )。A法人机构B行业组织C事业单位D证券公司正确答案：A答案 A解析 证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。证券效劳机构包括：投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券效劳业务的机构。 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在( )的关系。A正相关B负相关C指数相关D不相关正确答案
30、：A答案 A解析 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高，投资者所要担当的风险也就越大；预期收益水平越低，投资者所要担当的风险也就越小。 不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A股票价格波动B原材料供给及价格变化C股票分割D公司资产净值正确答案：A答案 A解析 公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值；盈利水平；公司的派息政策；股票分割；增资和减资；销售收入；原材料供给及价格变化；主要经营者更替；公司改组或合并；意外灾难。 依据上海证券交易所交易规章的规定，采纳大宗交易方式时，B股单笔买卖申报数量应当( )。A不低于5万股，或者交易金额不低于30万
31、元美元B不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元C不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币D不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币正确答案：B答案 B解析 上海证券交易所：B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；深圳证券交易所：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。 关于证券经纪业务，以下表述不正确的选项是( )。A证券经纪商不以自己的资金进展证券买卖B经纪商可以依据状况变化，自行转变托付人的托付价格C经纪商无故违反托付人指示并使其患病损失，应担当赔偿责任D证券经纪商的义务之一是要严格根据托付人的要求办理托付事务正确答案
32、：B答案 B解析 B项应为证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主见，擅自转变托付人的意愿。 关于证券业协会，以下表达不正确的有( )。A证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C依据中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以不参加证券业协会D证券业协会应当履行帮助证券监视治理机构组织会员执行有关法律及证券监视治理机构给予的其他职责正确答案：AC答案 AC解析 A项证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人；C项依据证券法的规定，证券公司应当参加证券业协会。 为了克制庄家利用通信方式的优势，有意人为制
33、造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采纳的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )正确答案：答案 解析 目前中国市场采纳集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。 法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。A等值B二倍C五倍D十倍正确答案：A答案 A解析 证券法第一百九十九条规定，法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。