证券经纪人历年真题解析8篇.docx

《证券经纪人历年真题解析8篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人历年真题解析8篇.docx（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、证券经纪人历年真题解析8篇证券经纪人历年真题解析8篇 第1篇 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案：ABCD 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法B技术分析方法C基本分析方法D宏观经济分析法正确答案：C答案 C解析 基本分析的理论基础在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析

2、而获得；市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时。 证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（ ）。A开立证券账户B证券账户补办C证券账户查询D证券登记正确答案：D 区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫做（ ）。A区位特色B经济特色C区位优势D经济优势正确答案：B 涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（ ）A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B由国务院制定并颁布的行政法规C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D由证券行业协会制定的部门

3、规章正确答案：ABC 下列关于核准制的说法，正确的是( )。A符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市正确答案：C答案 C解析 A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而

4、且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。证券经纪人历年真题解析8篇 第2篇 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B5000万元C8000万元D10000万元正确答案：B 证券交易所的运作系统包括（ ）。A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统正确答案：ABCD 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。A证券交易所的下班时间B国家规定的下班时间C证券

5、交易所闭市后的一段时间D证券交易所下午闭市正确答案：D答案 D解析 考查当日有效与约定日有效的区别：前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 股票的有效期与股份公司的期间无关。( )正确答案：答案 解析 股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。A166B167C168D169正确答案：D答案 D解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国

6、债的已计息天数为从7月5日至12月20日中的实际日历天数，即27+31+30+31+30+20=169(天)。 政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如修建铁路和公路，这些项目耗资十分巨大，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ）。A赤字国债B特种国债C战争国债D建设国债正确答案：D证券经纪人历年真题解析8篇 第3篇 下列对证券服务机构的法律责任，叙述不正确的是( )。A证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司

7、承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿D证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己有过错，则推定为无过错正确答案：CD答案 CD解析 C项服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；D项证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并承担相应的法律责任。 从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )正确答案：答案 解析 从狭义上说，证券账户的管理、证

8、券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的第二日在登记日购入该公司股票的股东不可享有此次分红在登记日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD正确答案：C答案 C解析 除息日是在股权登记日后的第一日，在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红，而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。 股票市场价格的最直接的影响因素是（ ）。A公司经营状况B供求关系C政府政策D利率正确答案：B 附新股认股权公司债是公司

9、发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购买者( )。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权正确答案：A答案 A解析 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是（ ）?A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所正

10、确答案：B证券经纪人历年真题解析8篇 第4篇 宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。A居民收入水平B投资者对股票价格的预期C居民金融资产结构的调整D资金成本正确答案：ABD答案 ABD解析 宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金成本。居民金融资产结构的调整不属宏观经济内容。 根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。A混业经营、混业管理B混业经营、分业管理C分业经营、混业管理D分业经营、分业管理正确答案：D答案 D解析 证券法第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托

11、、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的（ ）。A5%B10%C20%D35%正确答案：C 证券经纪业务具有（ ）的特点。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性正确答案：ABCD 出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由正确答案：B答案 B解析 当客户要求变更其

12、信息资料，并且提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的时候，金融机构才应当向主管部门报告。 加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过_，加入3年内不超过_。( )A1/3；50%B33%；50%C1/3；49%D33%；49%正确答案：D答案 D解析 中国加入世贸组织证券业有关承诺包括：外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易；允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%；加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；合营公司可以(不通过中方中介)发起设

13、立基金。 证券经纪人历年真题解析8篇 第5篇 以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。( )正确答案：答案 解析 品种集中策略，即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。 下列不属于证券交易必须遵循的原则的是( )。A信息公开原则B公正原则C价格公开原则D公开原则正确答案：C答案 C解析 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，其中公平原则又称“信息公开原则”。 下列证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。A在任期内持有股票B

14、在任期内买卖股票C将任职前持有的股票依法转让D在任期内接受他人赠与的股票正确答案：C答案 C解析 证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证券公司从业人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 “4C”营销组合理论是美国学者（ ）于（ ）提出的。A杰罗姆麦卡锡，1975年B波姆斯，1981年C比特勒，1981年D罗伯特劳特朋，20世纪90年代中期正确答案：D 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门正确答案：C 证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由(

15、 )承担责任。A证券从业人员自行B直接领导人C所属证券公司D证券交易所正确答案：C答案 C解析 证券法第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。证券经纪人历年真题解析8篇 第6篇 金融债券的发行主体是( )。A银行B上市公司C非银行的金融机构D财政部正确答案：AC答案 AC解析 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构；上市公司是公司债券的发行主体；财政部是国债的发行主体。 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B拘役C公开市场业务D税收政策正确答案：CD答案

16、 CD解析 经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。AB两项属于行政手段。 证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券正确答案：D答案 D解析 股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定，证券从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。 在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。A乙方是依法

17、设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证正确答案：ABC答案 ABC解析 D项应为乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。 根据

18、（ ）中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2022年4月B2022年4月C2022年4月D2022年4月正确答案：C 证券投资和证券投机的区别在于，前者是为了获得红利、利息和资本利得，而后者只是为了获得资本利得。( )正确答案：答案 解析 证券投资也获取资本利得。投资与投机的区别在于当事人获取利润的目标、态度和方法上的差异。投资行为以资本和盈利的安全性为前提，把收入的基本点建立在盈利的实质性增长的基础上，低风险与收入的稳定性是投资的主要特征。投机则是一种甘冒较大风险以求在短期内获取较

19、大利润的投资行为。投机通常是建立在市场价格变化所形成的差价基础上。证券经纪人历年真题解析8篇 第7篇 下列衍生工具中，( )不属于风险收益对称型金融衍生工具。A期权合约B互换合约C期货合约D远期合约正确答案：A答案 A解析 如果交易双方都负有在将来某一日期按一定条件进行交易的义务，就是风险收益对称型金融衍生工具，显然期权合约不符合要求。 对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是( )。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的正确答案：A答案

20、 A解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。 下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是( )。A国有股减持划人的资金和股权资产B中央财政拨入资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费正确答案：D答案 D解析 D项描述的是社会保险基金的资金来源。 不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A股票价格波动B原材料供应及价格变化C股票分割D公司资产净值正确答案：A

21、答案 A解析 公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值；盈利水平；公司的派息政策；股票分割；增资和减资；销售收入；原材料供应及价格变化；主要经营者更替；公司改组或合并；意外灾害。 关于股票价值与价格，下列叙述不正确的有( )。A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的C股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格D股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定正确答案：AC答案 AC解析 A项股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额，股票的账面价值又称股票净值或每股净资

22、产；C项股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。 我国基金法规定，基金管理人不得有下列( )的行为。A向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失B利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益C将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D不公平地对待其管理的不同基金财产正确答案：ABCD答案 ABCD答案 除题中四项外，还有依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。证券经纪人历年真题解析8篇 第8篇 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）。A协助开户B提供期货行情信息及交易设施C代理期货交易D协助风险控制正确答案：ABD 证券营业部将客

23、户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（ ）。A委托B成交C申报D撤销正确答案：C 证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。A公司股票B有价证券C企业债券D基金份额正确答案：D答案 D解析 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。A普通席位B专用席位C代理席位D自行席位正确答案：C 从国际上看，证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。A证券开户B证券托管C证券的回转D证券存管正确答案：D 将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案：A