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1、证劵从业( 旧 )预测试题9章证劵从业( 旧 )预测试题9章 第1章我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )答案：B解析：B。我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。基金托管人更换的条件有()。A:收益连续半年下降B:被基金份额持有人大会解任C:被依法取消托管人资格D:基金托管人解散或破产答案：B,C,D解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金托
2、管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格；(2)被基金份额持有人大会解任：(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产：(4)基金合同约定的其他情形。宏观经济分析的基本方法有()。A:区域分析法B:行业分析法C:结构分析法D:总量分析法答案：C,D解析：宏观经济分析的基本方法包括两种：总量分析法，是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，进而说明整个经济的状态和全貌。结构分析法，是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（ ）。A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.收益性答案：A,C解析：。金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、
3、杠杆性、联动性、不确定 性或高风险性。证券组合管理的具体内容包括（ ）。A.计划、选择、执行、监督 B.计划、分析、选择、监督、评价C.计划、分析、选择时机、修正、评价 D.计划、选择时机、选择证券、监督答案：D解析：。证券组合管理的具体内容包括计划、选择时机、选择证券、监督等。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第2章持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。()答案：错解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。()答案：错解析：在基金募集和运作过程
4、中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。关于久期的说法不正确的有()。A:久期反映了利率变化对债券价格的影响程度B:久期已成为市场普遍接受的风险控制指标C:久期所代表的线性关系在任何情况下都成立D:一般情况下，债券的到期期限总是大于久期答案：C解析：只有当债券的收益率变化幅度很小时，久期所代表的线性关系才近似成立。影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括（）。A:投资者的风险偏好B:投资者的投资周期C:投资者的财富状况D:投资者的年龄答案：A,B,C,D解析：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资
5、产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等因素。宏观经济环境的变化对股票和债券的影响程度是相同的。()答案：错解析：不能简单地说二者所受的影响是相同的，有的时候相同，如利率提高，二者都下跌；有的时候不同，如温和稳定的通货膨胀，对股票的影响小，而债券会下跌。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第3章比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有()。A:在定期交易中，成交的时点是不连续的B:在连续交易中，交易一定是连续的C:在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配D:在连续交易中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行答案：
6、A,C,D解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，所以B选项的说法是错误的。成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。()答案：对解析：财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交“上市总结报告书”。()答案：错解析：应为10个工作日。发行人应在招股说明书及其摘要披露后（ ）日内，将正式印刷的招股说明书全 文文本（ )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构A.10，一式五份B.15，一式五份 C.10，一式三份 D.15，一式三份答案：A解析：
7、。证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项 的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作 相应的补充公告。发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说 明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。()可以使大量回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。A:封闭式回购B:开放式回购和封闭式回购C:质押式回购D:开放式回购答案：D解析：债券买断式回购交易简称“买断式回购”，亦称“开放式回购”，与质押式回购业务（亦称“封闭式回购”）的区别在于买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方
8、面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第4章经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后_年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣_。()A:1，20%B:2，50%C:4，25%D:5，20%答案：D解析：根据中国银监会于2022年3月1日施行的商业银行资本充足率管理办法，经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣20%。基金
9、为中小投资者拓宽了投资渠道。 ( )答案：A解析：对。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资 金汇集起来进行组织投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收入可观，为中小投资者提供 较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是()。A:MACDB:RSIC:PSYD:BIAS答案：D解析：BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标。BIAS指标的基本原理是：如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求。下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是()。A:资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大
10、公司生产经营或者转为增加公司资本B:法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C:法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%D:公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金答案：B解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。公司的公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。国际
11、金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要()。A:通过外汇市场影响证券市场B:通过宏观面和政策面间接影响证券市场C:通过人民币汇率预期影响证券市场D:通过资本市场资金流动影响我国证券市场答案：B,C解析：由于经济全球化的发展，我国经济与世界经济的联系日趋紧密，因此，国际金融市场的剧烈动荡会通过各种途径影响我国证券市场：国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场。汇率对证券市场的影响是多方面的。一般来讲，一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大。国际金融市场动荡通过宏观面和政策面间接影响我国证券市场。国际金融市场动荡加大了我国宏观经济增长目标的执行难度，从而在宏观
12、面和政策面间接影响我国证券市场的发展。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第5章关于K线组合，下列表述正确的是（）A:越是靠后的K线越重要B:最后一根K线的位置越高，越有利于空方C:越是靠前的K线越重要D:最后一根K线的位置越低，越有利于多方答案：A解析：无论K线的组合多复杂，考虑问题的方式是相同的，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小；最后一根K线的位置越低，越有利于空方，最后一根K线的位置越高，越有利于多方某公司每股股利为0.4元，每股收益为1元，市场价格为10元，则其市盈率为()。A:20B:25C:10D:16.67答案：C解析：根据市盈率的计算公式，可得：市盈率
13、=每股价格/每股收益=10/1=10。通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。A.基期价格 B.发行量或成交量C.等同权重 D.计算期价格答案：B解析：答案为B。加权股价指数是以样本股票的发行量或成交量作为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。互换交易的主要用途是（ ），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利答案：B解析：。互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比 如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。 （）答案：A解析：。2022年中国证券业协会制定
14、的中国证券业协会证券分析师取业道德守则第四章“执业纪律”中，明确了证券分析师的相关执业紀律，其中第十八条规定，征券分析师必须以真实姓名执业。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第6章完整性原则是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。()答案：错解析：准确性原则是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。本题说法错误。公司型证券投资基金反映的是()关系。A:产权B:委托代理C:债权债务D:所有权答案：D解析：公司型证券投资基金本质上是股份有限公司，购买公司型基金的人是其股东，因此，它反映了所有权关系。我国的公司应指全部资本由股东出资构成，股东以其认缴的出资额或认购的股份为
15、限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司债务承担责任的依公司法成立的企业法人。()答案：对解析：财务部代理发行地方政府债券采用的方式有()。A:合并名称B:合并发行C:合并托管D:合并承销答案：A,B,C解析：目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。对投资者来说，进行证券投资分析有利于()。A:减少投资决策的盲目性B:正确评估证券的投资价值C:降低投资者的系统性风险D:获取投资成功答案：A,B,D解析：理性投资者通过证券投资分析来考察每一种证券的风险、收益特性及其变化，可以较为准确地确定哪些证券是风险较大的证券，哪些证券是风险较小的证券，从而避免承担不必要的风险。
16、从这个角度讲，证券投资分析有利于降低投资者的投资风险。证券投资的系统性风险主要由政治、经济及社会环境等宏观因素造成的，并不能通过证券投资分析来降低。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第7章工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。( )答案：对解析：工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。根据规定，要成为管理层股东，至少控制（ )的投票权。A.3% B. 5% C. 10%. D. 15%答案：B解析：。成为管理层股东需要满足两个条件：（1)控制5%或以上的投票权； (2)能对管理层作出指令或发挥影响力。通过企业股
17、份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以股东大会、董事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。()答案：错解析：通过企业股份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。本题说法错误。发行人在通过发审会后更换中介机构的，()视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。A:中国证监会B:证券交易所C:国家国有资产管理部门D:当地政府答案：A解析：发行人在通过发审会后更换中介机构的，中国证监会视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要包括()。A:分析公司规模扩张
18、的推动力，以找到企业发展的内在规律B:将公司销售、利润、扩张规模等数据与主要竞争对手的数据进行比较，可以把握公司的发展趋势C:分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额，预计其销售和利润水平D:分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资能力答案：A,C,D解析：纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，可以把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张还是停滞不前；将公司销售、利润、扩张规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，可以了解其行业地位的变化，因此B项说法错误。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第8章下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是()。A:法人资格B:投
19、资者的地位C:基金营运依据D:基金营运规模答案：D解析：契约型基金与公司型基金的区别体现在三个方面：法律主体资格不同（契约型基金不具有法人资格，而公司型基金具有）；投资者的地位不同（契约型基金的投资者的权利小于公司型基金的投资者的权利）；基金营运依据不同（契约型基金依据基金合同，而公司型基金依据公司章程）。根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。A:银行间债券市场B:上海证券交易所C:深圳证券交易所D:全国债券电子交易系统答案：A解析：企业短期融资券是指企业依照中国人民银行发布的短期融资券管
20、理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益 在境外上市而直接或间接控制的境外公司。 （ ）答案：错解析：特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有 的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随()的变化作调整。A:公司经营状况B:市场上其他证券价格或者银行存款利率C:普通股股息D:股票市场市盈率答案：B解析：股息率可调整优先股票的股息率的变化一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或
21、者银行存款利率的变化作调整。代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主 办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务 的股份转让平台。 （ ）答案：错解析：代办股份转让系统又被称为“三板市场”，是指经中国证券业协会批准，具 有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范 股份转让服务的股份转让平台。证劵从业( 旧 )预测试题9章 第9章道氏理论认为价格的波动趋势可以分为()。A:超级趋势B:主要趋势C:次要趋势D:短暂趋势答案：B,C,D解析：道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但
22、是，最终可以将它们分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮；次要趋势是那些持续3周至3个月的趋势，看起来像波浪，是对主要趋势的调整；短暂趋势持续时间不超过3周，看起来像波纹，其波动幅度更小。()是全国银行间债券市场的主管部门。A:中央结算公司B:中国人民银行C:银监会D:中国人民银行各分支机构答案：B解析：同上。中国证监会于2022年5月发布实施了中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2022年5月13日修订）。按照该办法的规定，中国证监会设立()。A:主板发审委B:创业板发审委C:并购重组委D:债券发审委答案：A,B,C解析：中国证
23、监会于2022年5月发布实施了中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法。按照该办法的规定，中国证监会设立主板发审委、创业板发审委和并购重组委。本题正确答案为ABC选项。尽职调查是()的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况B:保荐机构设计发行方案C:保荐机构成功销售股票D:明确保荐机构责任范围答案：A,B,C,D解析：尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。定向资产管理业务的特点是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:专门账户投资运作；比较严格的信息披露D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行答案：A,B,D解析：定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。