《证劵从业预测试题9篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业预测试题9篇.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 证劵从业( 新 )预测试题9篇证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第1篇以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的选项是（ ）。A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人，也没有侵占公司的财产B.王某同时在一家上市制造企业兼职C.王某向股东大会负责D.王某对A证券公司内部掌握中存在的问题不担当责任答案：A解析：证券公司高级治理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据公司法公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级治理人员应当对内部掌握不力、不准时处理或者改正内部掌握中存在的缺陷或者问题担当相应的责任。根据规定集合打算成立应当具备以下条件（）客户人数在200人以下
2、并不少于2人客户人数在200人以下并不少于3人50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察证券资产治理业务的一般规定。集合打算成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名
3、证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险掌握指标持续达标的证券公司净资本到达规定标准的5倍以上的证券公司上一年度净利润为正且本钱治理力量位于行业前20名的A.B.C.D.答案：D解析：考点：此题考察证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项。证券公司最近2个、最近3个评价期内主要风险掌握指标持续达标的，可加分。证券公司净资本到达规定标准的10倍以上的，每一倍数加01分，最高可加3分。以下关于监事会的说法中正确的选项是（ ）。A.监事会必需设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可依据需要对公司财务状况、合规状况进展专项检查，必要时可聘请外部专业人士帮助D.对董事
4、、高级治理人员违反法律法规严峻损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案答案：C解析：监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级治理人员违反法律法规严峻损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。2023年2月，国家外汇治理局公布合格境外机构投资者境内证券投资外汇治理规定，对QFII外汇治理制度进展改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保存资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：合格境外机构投资者。2023年
5、2月，国家外汇治理局公布合格境外机构投资者境内证券投资外汇治理规定，对QFII外汇治理制度进展改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保存资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第2篇以下关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。合规负责人应对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查独立董事可担当合规负责人合规负责人由股东大会打算聘任证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构 A、.B、. C、. D、.答案：A解析：依据证券公司监视治理条例第23条的
6、规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查。合规负责人为证券公司高级治理人员，由董事会打算聘任，并应当经国务院证券监视治理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营治理的职务。合规负责人发觉违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告同时根据规定向国务院证券监视治理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。证券公司、证券投资询问机构公布的证券讨论报告，应当载明（ ）事项。“证券讨论报告”字样证券公司、证券投资询问机构名称署名人员的证券投资询问执业资格证
7、书编码公布证券报告的时间A.B.C.D.答案：D解析：考察公布证券讨论报告业务关键环节的标准要求，都属于。以下关于证券经纪业务的说法中，错误的选项是（ ）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，承受投资者托付，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指承受客户托付.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商承受客户托付，可以依据自己的推断来进展证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是托付代理关系答案：C解析：根据相关规定，证券经纪商必需遵照客户发出的托付指令进展买卖，C选项错误。市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。A.操作风险B.市
8、场风险C.信用风险D.流淌性风险答案：D解析：流淌性风险的定义。在采纳证券经纪商场内交易员进展申报的状况下，场内交易员操作确定客户撤单的托付指令后，应（ ）将执行结果告知客户。?A：在当天交易时间完毕前B：在一个工作日内C：马上D：在一个交易日内答案：C解析：在托付未成交之前，客户变更或撤销托付，在采纳证券经纪商场内交易员进展申报的状况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，马上将执行结果告知客户。证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第3篇赵某持有S公司1万股股票。2023年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；
9、5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某答案：C解析：辨析股利发放的四个日期，特殊是除息除权日的定义，除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日（含本日）买入的股票不再享有本期股利。以下关于金融衍生工具进展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按根底产品比拟，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比拟，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍
10、生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长答案：A解析：金融衍生工具进展现状。金融衍生工具以场外交易为主，选A。以下属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）股票期权做市业务方案、内部治理制度文本负责股票期权做市业务的高级治理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A.B.C.D.答案：A解析：证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交以下申请材料：(1)申请书；(2)股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；(3)股票期权做市业务方案、内部治理制度文本；(4)负责股票期权做市业务的高级治
11、理人员与业务人员的名册及资质证明文件；(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；(6)中国证监会规定的其他申请材料。银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，商定在肯定期限还本付息的债务融资工具。A.3；7B.2；8C.2：5D.2：10答案：D解析：集合票据。银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设
12、计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，商定在肯定期限还本付息的债务融资工具。金融衍生工具的根底变量包括（ ）价格指数资产价格通货膨胀率信用等级气温霜冻选举温室气体排放A.B.C.D.答案：D解析：金融衍生工具根底的变量种类繁多，主要是各类资产价格、价格指数、利率、汇率、费率、通货膨胀率以及信用等级等等；近些年来，某些自然现象（如气温、降雪量、霜冻、飓风）甚至人类行为（如选举、温室气体排放）也渐渐成为金融衍生工具的根底变量。证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第4篇在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.
13、信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户答案：C解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。根据证券发行上市保荐业务治理方法的规定，保荐代表人的执业行为总体标准有（ ）.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业慎重，保持和提高专业胜任力量.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密.遵守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满意发行人的不当要求而丢失客观、公正的立场，不得唆使、帮助或者参加发行人及证券效劳机构实施非法的或者具有欺诈性的行为.保荐代表人及其配偶不得以任何名义
14、或者方式持有发行人的股份A：.B：.C：.D：.答案：D解析：此题考察保荐代表人的执业行为总体标准，参考证券发行上市保荐业务治理方法。（2023年）可以参加发行人的经营决策的是（ ）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人答案：B解析：债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购置方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参加公司运营决策。因此A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的根本权利和义务，可参加公司的重大决策。期权是提前支付肯定费用，商定在将来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参加经营决策。因此C错误。基金是通过向投资者募资，由专业投
15、资基金进展运作和治理的投资工具，基金持有人享有的是收益安排的权力，同样不参加运营决策。因此D错误。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：依据证券法其次百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、
16、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。（ ）是指承受金融产品发行人的托付，为其销售金融产品或者介绍金融产品购置人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务答案：A解析：代销金融产品的相关含义。代销金融产品，是指承受金融产品发行人的托付，为其销售金融产品或者介绍金融产品购置人的行为。证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第5篇远期利率协议是指根据商定的名义本金，交易双方在商定的将来日期交换支付( )的远期协议。浮动利率固定利率实际利率名义利率A:. . B:. . C
17、:. . . D:. . . .答案：A解析：远期利率协议是指根据商定的名义本金，交易双方在商定的将来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。(2023年)证券公司办理集合资产治理业务，正确的选项是（）。单个客户参加金额不低于100万元人民币集合资产治理打算只能承受货币资金形式的资产自然人不得用筹集的他人资金参加资产治理业务法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参加资产治理业务的，应当向证券公司供应合法筹集资金证明文件A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司办理定向资产治理业务，承受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户托付资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基
18、金份额、集合资产治理打算份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产治理业务的客户。证券公司办理集合资产治理业务，单个客户参加金额不低于100万元人民币，集合资产治理打算只能承受货币资金形式的资产。 客户应以真实身份参加资产治理业务，托付资金或托付资产来源及用途应符合法律法规的规定，并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参加资产治理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参加资产治理业务的，应当向证券公司供应合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇合他人资金参加资产治理打算。集合打算资产独立于
19、证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合打算资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合打算资产不属于其破产财产或者清算财产。债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.归还性B.流淌性C.安全性D.收益性答案：C解析：安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。2023年，国务院在国务院关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见中指出：“要培育一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本
20、市场的主导力气。”基金治理公司保险公司QFII信托基金公司A.B.C.D.”答案：A解析：2023年，国务院在国务院关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见中指出，“要培育一批诚信、守法、专业的机构投资者，使基金治理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力气”证券经纪商要严格根据托付人的要求办理托付事务。这是证券经纪商对托付人的首要义务。托付人的指令具有（ ），证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主见，擅自转变托付人的意愿。?A：保密性B：权威性C：广泛性D：客观性答案：B解析：在证券经纪业务中，证券经纪商要严格根据托付人的要求办理托付
21、事务。这是证券经纪商对托付人的首要义务。托付人的指令具有权威性，证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主见，擅自转变托付人的意愿。证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第6篇以下关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的选项是( )。A: 公司可以拒绝向聘用的会计师事务所供应会计资料B: 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C: 对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D: 公司持有的本公司股份不得安排利润答案：A解析：依据公司法第1 70条的规定公司应当向聘用的会计师事务所供应真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料不得拒绝、隐匿、谎
22、报。(2023年)以下有关公司的说法,错误的选项是（）A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外担当民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司担当无限连带责任答案：D解析：公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外担当民事责任的企业法人。以下关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通
23、过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：依据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，详细比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司依据税收、政策、监管等需求预设立基金治理机构丙，以下甲、乙、丙的做法错误的选项是（ ）。A.甲以自有
24、资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有治理掌握权C.乙不得成为对所投资企业的债务担当连带责任的出资人D.丙不得对外供应担保答案：B解析：私募基金子公司依据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金治理机构等特别目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有治理掌握权。#依据公司法律制度的规定，以下文件中，有限责任公司股东可以查询和复制的有（）。A.公司会计账簿B.董事会会议决议C.监事会会议决议D.公司章程答案：B,C,D解析：公司法规定，有限责任公司“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿”。
25、股东可以“查阅”公司会计账簿，但不能复制。证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第7篇定向资产治理业务的特点有（ ）证券公司与客户必需是一对一的投资治理效劳详细的投资方向在资产治理合同中商定必需在单一客户的专用证券账户中封闭运行建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制A.B.C.D.答案：A解析：证券公司为单一客户办理定向资产治理业务，应当与客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户为客户供应资产治理效劳。定向资产治理业务的特点包括：证券公司与客户必需是一对一的投资治理效劳；详细的投资方向在资产治理合同中商定；必需在单一客户的专用证券账户中封闭运行。填写证券名称的方法有()。全称简称缩写代码A.、
26、B.、C.、D.、答案：A解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区分，仅有一个名称)。经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规章要求的期货公司，国务院期货监视治理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其实行的有关措施。A.3B.5C.10D.15答案：A解析：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规章要求的期货公司，国务院期货监视治理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其实行的有关措施。我国（ ）治理费率最高。A.积极治理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金答案：A解析：我国积极治理的股票型基金一般根据年治理费率1.
27、5%的比例计提治理费，指数型基金和债券型基金的年治理费率一般为0.3%1.0%,货币市场基金的年治理费率一般为0.15%0.33%。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构担当B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进展核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、精确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担当答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担当，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担当。证劵从业( 新 )猜测试题9
28、篇 第8篇依据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金答案：C解析：考察证券投资基金根据不同划分标准的分类。依据募集方式的不同，可将投资基金分为公募基金与私募基金两大类。基金治理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。中国证监会证券公司信托投资公司商业银行A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当。基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。债券的（ ）是指债券持
29、有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.归还性B.流淌性C.安全性D.收益性答案：C解析：安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。整个证券市场的核心是（ ）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进展证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券投资询问人员，主要包括（ ）。证券询问参谋证券投资参谋证券评估师证券分析师A.B.C.D.答案：C解析：证券投资询问人员，即从事证券、期货投资询问业务的投资询问人员，主要包括证券投资参
30、谋和证券分析师。证劵从业( 新 )猜测试题9篇 第9篇 国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。证券市场一体化投资者法人化金融创新深化金融机构分业化A: . . B: . . . C: . . . D: . . . . 答案：B解析：国际证券市场的全球性变化主要表现有证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险简单化、金融监管合作化。基金治理人可以从开放式基金财产中计提肯定比例的（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人供应效劳。A.申购费B.销售效劳费C.赎回费D.基金托管费答案：B解析：基金治理人可以从开放式基金财产中计提肯定
31、比例的销售效劳费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人供应效劳。可转换债券的回售条件一般是()。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格到达肯定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格到达肯定幅度答案：C解析：可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格到达某一幅度时，可转换债券持有人按事先商定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。同时符合以下条件的自然人属于其次类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.200；20B.300；30C.50
32、0；50D.1000；50答案：C解析：此题考察专业投资者的范围。符合以下条件之一的是其次类专业投资者：1同时符合以下条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2023万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经受。2同时符合以下条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经受，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险治理及相关工作经受，或者属于前述第一类专业投资者中的第1局部的金融机构的高级治理人员、获得职业资格认证的从事金融相关
33、业务的注册会计师和律师。以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理打算、银行理财产品、信托打算、保险产品、期货及其他衍生产品等。经营机构违反证券期货投资者适当性治理方法的以下（ ）情形，应当赐予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处3万元以下罚款。未按规定划分产品或者效劳风险等级的未按规定录音录像或者实行配套留痕安排的未按规定制定或者落实适当性内部治理制度和相关制度机制的未按规定对专业投资者进展细化分类和治理的未按规定绽开适当性自查的未按规定妥当保存相关信息资料的A.B.C.D.答案：D解析：应为未按规定对一般投资者进展细化分类和治理的。