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1、2022证劵从业( 新 )预测试题9篇2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第1篇有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正； 原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从
2、业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第24条的规定，会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正；属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。根据中
3、国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。中国结算公司上海分公司、深圳分公司中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司证券交易所中国结算公司境外B股结算会员A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开立业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。企业改组为拟上市股份有限公司，发
4、起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所答案：C解析：在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。产业竞争结构劳资关系市场利率行业可持续性A.B.C.D.答案：C解析：影响股价变动的行业分析因素。常见的有行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平等。证券业从业人员不得从事（ ）。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场从事与其履行职责有利益冲突的业务买卖法律明文禁止买
5、卖的证券A.B.C.D.答案：C解析：证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法
6、律明文禁止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第2篇按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业
7、务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。下列说法中，正确的有（ ）证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A.B.C.D.答案：C解析：关于调整证券交易佣金收取标准的通知的第一条。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%.,也不得低于
8、代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（ ）就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据。A.评估风险B.分析风险C.控制风险D.度量风险答案：D解析：考查度量风险的相关内容。度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险严重程度，为确定风险管理对策提供依据。下列关于佣金管理的表述错误的是（ ）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公
9、司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致答案：B解析：本题考查证券法第四十六条规定。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关部门统一规定。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A银监会B财政部C国务院期货监督管理机构D人民银行答案：C解析：根据期货交易管理条例第十二条，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第3篇基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用
10、主要包括（ ）。印花税佣金开户费过户费A.B.C.D.答案：B解析：我国基金交易费用主要内容。开户费属于基金运作费。证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。维护行业声誉原则获取最大收益原则勤勉尽责原则维护客户利益原则?A：B：C：D：答案：C解析：根据证券业从业人员执业行为准则第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。下列说法，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资
11、咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告答案：C解析：证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，C选项错误。深股通起始额度每日为（ ）。A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币答案：D解析：深股通起始额度每日为
12、130亿元人民币。财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正答案：A解析：财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第4篇公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下答案：D解析：根据公司法
13、规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：A解析：中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。远期交易买卖双方必须签订远期合同远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A.B.
14、C.D.答案：A解析：考查远期交易与现券交易的区别。 与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下几个方面： （1）远期交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。 （2）远期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月很常见，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。 （3）远期交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。注意远期交易的货款早已谈妥，不会随时间的推移而改变。QFII制度允许合格的境外机构投
15、资者通过严格监管的专门账户投资当地()。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场答案：A解析：QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生答
16、案：D解析：本题考查有限责任公司董事会的规定。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第5篇公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为严重损害投资者合法权益上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A.B.C.D.答案：D解析：不得公开发行证券的情形：上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；上市公司或现任董事、高级管理人员因涉
17、嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。下列属于证券公司分支机构的是（）。A:清算所B:交易所C:交割仓库D:证券投资咨询机构答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（ ），处以（ ）的罚款；属于
18、国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C.责令改正；二十万元以上二百万元以下D.给予警告；二十万元以上三百万元以下答案：C解析：在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。出具警示函责令参加培训责令定期报告监管谈话认定为不适当人选拘留A.B.C.D.答案：A解析：本题考查证券公司及有关
19、人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（ ）的，发行失败。A.30B.40C.50D.70答案：C解析：公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第6篇证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为
20、，应当给予的处罚有( )。没收违法所得暂停或者撤销相关业务许可处以非法融资融券等值以下的罚款处以3万元以上30万元以下的罚款A: . . . B: . . C: . . D: . . 答案：A解析：证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照证券法第205条的规定处罚，即没收违法所得暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款。财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（ ）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券
21、D.见认购单付券答案：C解析：考查财政部代理地方政府债券发行招标后债权确立。 地方债债权确立实行见款付券方式。下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产答案：D解析：证券公司集合资产管理业务实施细则第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财
22、产或者清算财产。因此，D项错误。下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：根据公司法第41条的规定。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与
23、服务的场所指的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场答案：A解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第7篇下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A、人民币汇率上升B、宏观经济发展数据低于预期C、央行宣布增发长期建设用国债D、财政部宣布提供资金用于基础设施建设答案：D解析：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的
24、公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国债由财政部代表中央政府发行，以中央财政收入作为偿债保障，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字，其特征是安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。 A、都属于有价证券B、权利相同C、都是筹措资金的手段D、两者的收益率相互影响答案：B解析：债券与股票的相同点有：债券与股票都属于有价证券；债券与股票都是筹措资金的手段；债券与股票收益率相互影响。而债券与股票的权利不同，债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之
25、间的经济关系是债权债务关系。而股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东。下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。存款吸收机构为住户服务的非营利机构中央银行其他金融公司A.B.C.D.答案：D解析：金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资
26、该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第8篇证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场答案：B解析：券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流动比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况
27、盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理答案：D解析：全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。开展债券回购交易业务的主要场所有( )。深圳证券交易所证券结算公司上海证券交易所全国银行间同业拆借中心A: . . . B: . . C: . . D:
28、 . . . 答案：C解析：开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。欧元期货英镑期货美元指数期货欧元对曰元的交叉汇率期货A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种不仅包括以美元标价的外币期货合约(如欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等)，还包括外币对外币的交叉汇率期货(如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等)以及芝加哥商业交易所自行开发的美元指数期货。2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第9篇下列关于双边报价的说法正确的
29、是（）。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，对未成交部分不可撤销C.双边报价可点击确认成交，无须与报价方进行交谈D.双边报价系统根据价格优先的原则进行撮合答案：C解析：双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报做市券种的买入和卖出报价。双边报价发出后，对未成交部分可予撤销。双边报价可点击确认成交，即报价发出后，应答方只需填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交，无须与报价方进行交谈。系统根据时间优先的原则进行撮合，此即单向撮合。下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
30、B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案：C解析：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。基金的主要当事人有（ ）。基金份额持有人基金销售机构基金管理人基金托管人A.B.C.D.答案：B解析：证券投资基金运作中的主要当事人，不包含基金销售机构。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。.融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。