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1、 证劵从业( 新 )预测试题9节证劵从业( 新 )猜测试题9节 第1节对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。信息公开披露制度信息报送制度董事会会议内容公开制度年报审计监管A.、B.、C.、D.、答案：D解析：对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：（1）信息报送制度。（2）信息公开披露制度，主要为证券公司的根本信息公示和财务信息公开披露。（3）年报审计监管，这是对证券公司进展非现场检查和日常监管的重要手段。证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。A: 公司特地负责结算托管的部门B: 证券交易所C: 证监会D: 中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：证券自营业务的清算应当由公
2、司特地负责结算托管的部门指定专人完成。证券公司从事证券资产治理业务融资融券业务，应当根据规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有商定的从其商定。A.周B.月C.季度D.年答案：B解析：证券公司从事证券资产治理业务融资融券业务，应当根据规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有商定的从其商定。以下说法正确的选项是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采纳股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则
3、上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚恳守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。I不得损害所在机构的合法权益不得在经纪业务中承受客户的全权托付不得从事与其履行职责有利益冲突的业务不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券A.I、B.、IIIC.I、D.I、答案：D解析：I、两项为从业人员一般性制止行为；II、IV两项为证券公司的从业人员特定
4、制止行为。证券投资基金存在的风险主要有( )。 市场风险治理力量风险改制风险技术风险 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券投资基金存在的风险主要有市场风险、治理力量风险、技术风险、巨额赎回风险。根据证券公司全面风险治理标准的要求，（ ）担当全面风险治理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司答案：D解析：各业务部门、分支机构和子公司担当全面风险治理的直接责任。按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。公募发行私募发行直接发行间接发行A: . . B: . . . C: . . D: . . . .答案：C解析：按有无发行中介分类，证券发行可以分为直接发
5、行和间接发行。直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。间接发行，是由发行公司托付证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。证劵从业( 新 )猜测试题9节 第2节（ ）对人民币债券发行利率进展治理。A.财政部B.国务院C.国家外汇治理局D.中国人民银行答案：D解析：人民币债券的审批机制，选D。中证100指数以（ ）作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股答案：A解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证
6、规模指数体系。根据现行的税收政策，以下说法中正确的有（ ）。机构投资者和个人投资者买卖基金份额均临时免征印花税机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别临时免征企业所得税和个人所得税机构投资者和个人投资者从基金安排中获得的收入，分别临时免征企业所得税和个人所得税A.B.C.D.答案：A解析：机构投资者和个人投资者买卖基金份额均临时免征印花税，第项说法正确；机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税，第项说法错误。机构投资者和个人投资者从基金安排中获得的收入，分别临时免征企业所得税和个人所得税，第项说法正确。证券公司的（ ）应当在任职前取得经
7、国务院证券监视治理机构核准的任职资格。董事监事高级治理人员境内分支机构负责人A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司监视治理条例其次十四条规定：证券公司的董事、监事、高级治理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监视治理机构核准的任职资格。根据组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场答案：D解析：根据组织方式，可以将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场。以下说法错误的选项是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并实行必要措施对客户
8、身份的真实性进展审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户托付代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权托付文件，并实行必要措施对代理人身份的真实性及有效性进展审核。自然人客户托付他人代理开户的，应供应经公证的授权托付文件C.客户托付他人代理开户的，证券公司应实行必要措施对客户本人和代理人进展投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访答案：D解析：此题考察证券公司开立客户账户标准中的详细要求。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。真实、合法的资金和账户；明确授权；业
9、务隔离； 风险监控。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：真实、合法的资金和账户；业务隔离；明确授权；风险监控；报告制度。关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户封闭式基金的交易需收取印花税封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.B.C.D.答案：D解析：关于封闭式基金交易，投资者买卖封闭式基金必需开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户；封闭式基金的交易不收取印花税；封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。证劵从业( 新 )猜测试题9节 第3节（2
10、023年）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（ ）。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标答案：D解析：货币政策的传导机制，是指中心银行以货币政策手段，使用货币政策工具，来调整和影响经济中的相关经济变量，并通过肯定渠道实现既定的经济目标的过程与作用机理。货币政策的传导机制的一般过程是：货币政策工具一操作目标一中介目标一最终目标，也就是中心银行通过货币政策工具的运作，影响商业银行等金融机构的活动，进而影响货币供给量，最终影响宏观经济指标。以下说法，错误的选项是（ ）。A.
11、证券交易所假如发觉投资者消失特别交易行为之一，且可能严峻影响到证券交易秩序的，应当予以提示，并准时向中国证监会报告B.对情节严峻的特别交易行为，证券交易所可视情节严峻程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所实行限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停顿相关措施的执行答案：D解析：假如相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停顿
12、相关措施的执行。科技进展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的选项是（ ）。1、信息技术为金融创新供应了活力2、信息技术使披露更加准时，增加了金融机构透亮性，转变了金融监管的方式3、信息技术是金融市场进展的最根本缘由4、信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清楚A.1、2B.2、3C.3、4D.1、4答案：A解析：技术因素对我国金融市场运行的影响包括以下三个方面：第一，信息技术有力地刺激了金融创新；其次，信息技术使披露更加准时，增加了金融机构透亮性，转变了金融监管的方式；第三，信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场
13、的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益模糊，技术只是帮助性因素，并不是打算因素，3、4说法不正确，予以排解。（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中心结算公司进展监视治理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院答案：C解析：中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中心国债登记结算有限责任公司进展监视治理。操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。以下选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金治理人与他人串通以事先商定好的时间进展
14、交易C.某一散户在某一时点进展大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息示意给他人从而将该证券卖出答案：B解析：操纵证券、期货市场，是指通过：（1）单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通以事先商定的时间、价格和方式相互进展交易；（3）在自己实际掌握的账户之间进展交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为。A选项和D选项属于内幕交易的情形。根据期货交易治理条例第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正值手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，
15、赐予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货交易治理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正值手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，赐予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。在考虑影响公司股价变动的因素时，进展行业分析通常会考虑（ ）。产业竞争构造劳资关系市场利率行业可持续性A.B.C.D.答案：C解析：考察影响股价变动的行业分析因素。行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：有行业或产业竞争构造、行业可持续性、抗外部冲击的力量、监管及
16、税收待遇政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水公平。根据证券市场根本法律法规的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的根本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵害客户的合法权益C.有效治理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部掌握体系答案：C解析：考察证券公司治理根本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的根本原则与应遵守的根本要求。 证券公司治理的根本要求1建立健全组织架构、明确职责划分证券公司应当根据公司法等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。证券公司及其股东、实际掌握人、董事、监事、高级治理人员应
17、当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。证券公司的股东和实际掌握人不得滥用权力，占用证券公司的资产，损害证券公司的合法权益。2不得侵害客户合法权益2023年全国人大常委会修订的证券法对证券公司监管的根本制度作了规定。国务院于2023年公布证券公司监视治理条例，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的根底上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵害客户的财产权、选择权、公正交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户托付治理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际掌握人不得占用客户资产，损害客户合法权益。3建立
18、完备的内部掌握体系证券公司应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规治理、风险治理和内部掌握体系。证券公司监视治理条例以爱护投资者利益和防范证券公司风险为动身点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产治理业务和融资融券等主要业务的规章和风险掌握措施。从账户实名、持股分散、规模掌握等方面，对证券公司自营业务进展了规定；从账户报备、风险提醒、信息披露、制止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产治理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。证劵从业( 新 )猜测试题9节 第4节证券公司的主要业务包括（
19、）。证券承销与保荐业务证券自营业务证券资产治理业务证券监管业务A.B.C.D.答案：A解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资询问业务、证券交易、证券投资活动有关的财务参谋业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产治理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见此题证券监管业务不属于证券公司的主要业务，应选A。以下关于证券公司资产治理业务违反有关规定的法律责任表述正确的选项是（）。被中国证监会暂停客户资产治理业务的，应当停顿资产治理业务活动被中国证监会依法取消客户资产治理业务资格的，应当停顿资产治理活动证券公司及其高级治理人员，直接负责的主管人员和其他直
20、接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任证券公司及其高级治理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，根据相关法律规定进展行政惩罚A、B、C、D、答案：C解析：项，依据证券公司客户资产治理业务治理方法第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产治理业务的，暂停期间不得签订新的资产治理合同；被中国证监会依法取消客户资产治理业务资格的，应当停顿资产治理活动，根据本方法第四十九条的规定处理合同终止事宜。债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算B.净价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D
21、.全价交易；全价结算答案：B解析：债券现券买卖的方式为净价交易、全价结算。所谓净价交易、全价结算就是指债券现券买卖时，以不含应计利息的价格报价并成交的交易方式，即债券持有期已计利息不计入报价和成交价格中，在进展债券现券交易清算时，买入方除按净价计算的成交价款向卖方支付外，还要向卖方支付应计利息，在债券结算交割单中债券交易净价和应计利息分别列示。证券公司未根据规定未根据规定存放、治理客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：证券公司未根据规定未根据规定存放、治理
22、客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。以下中属于债券根本性质的是（ ）。债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是债权的表现发行人必需在商定的时间付息还本A.B.C.D.答案：A解析：债券具有以下根本性质：（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。证券公司应当自每月完毕之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7答案：D解析：证券公司应当自每月完毕之日
23、起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。以下对法的概念描述，正确的选项是（ ）。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证明施的法是反映特定物质生活条件所打算的统治阶级意志法是以确认、爱护和进展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的标准系统法以保障和约束为内容A.B.C.D.答案：A解析：考察法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证明施的，反映特定物质生活条件所打算的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、爱护和进展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的标准系统。与现货交易相比远期合同交易的特点主要表现在()。远期合同交
24、易买卖双方必需签订远期合同远期合同交易买卖双方进展商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成全都意见签订合同之后才算成立远期合同交易通常要求在规定的场所进展，双方交易要受到第三方的监控A.B.C.D.答案：D解析：远期合同交易与现货交易特别亲密。实际上，二者具有一样的性质，即交易双方都是为了实行实物商品的最终交收。因此，远期合同交易与现货交易统称为“实物交易”。但是二者也存在较大的差异，主要表现在：?（1）远期合同交易买卖双方必需签订远期合同，而现货交易则无此必要。（2）远期合同交易买卖双方进展商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通
25、常有较长的间隔，相差的时间达几个月是常常的事情有时甚至达一年或一年以上。而现货交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有肯定的时间间隔，也比拟短。（3）远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成全都意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，便利敏捷，没有严格的交易程序。（4）远期合同交易通常要求在规定的场所进展（远期在场外交易，并不代表没有规定的交易场所），双方交易要受到第三方的监控，以便函交易处于公开、公正、公正的状况，因而能有效地防止不正值行为，以维护市场交易秩序；而现货交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。题中四个选项都为与现货交易相比的远期合同交易的特点，故全选。
26、证劵从业( 新 )猜测试题9节 第5节以下关于保荐代表人执业行为标准及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）保荐代表人应当维护发行人的合法利益保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密保荐代表人应当遵守独立履行职责的原则保荐代表人应当满意发行人的全部要求?A：B：C：D：答案：B解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业慎重，保持和提高专业胜任力量。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当遵守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满意发行人的不当要求而丢失客观、公正的立场，不得唆使、帮助或者参加发行
27、人及证券效劳机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。中国银行问市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的选项是()。注册会议原则上每周召开一次注册会议原则上每月天召开一次注册会议由5名注册委员会委员参与注册会议由3名注册委员会委员参与A.B.C.D.答案：B解析：短期融资融券的发行注册。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参与。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。根据行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协
28、会行使以下（ ）职责。制定证券行业执业标准和业务标准，对会员及其从业人员进展自律治理负责证券业从业人员的资格考试、执业注册负责组织证券公司高级治理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任力量测试负责对首次公开发行股票网下投资者进展注册和自律治理负责非公开发行公司债券事后备案和自律治理A.B.C.D.答案：D解析：考察中国证券业协会的职责，根据行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务标准，对会员及其从业人员进展自律治理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级治理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任力
29、量测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进展注册和自律治理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律治理；负责场外证券业务事后备案和自律治理；行政法规、中国证监会标准性文件规定的其他职责。恒生中国内地指数包括()。恒生中国企业指数恒生中资企业指数恒生中国内地流通指数恒生中国内地25A.、B.、C.、D.、答案：B解析：恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。单只转融通标的证券转融券余额到达该证券上市可流通市值的()
30、时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10B.50C.100D.200答案：A解析：单只转融通标的证券转融券余额到达该证券上市可流通市值的10时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。以下有关子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。子公司的重大决策需要母公司打算；分公司的重大决策可由自己打算分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、担当责任，其一切行为的后果及责任由公司担当；子公司具有独立的法人资格，能独立担当公司行为所带来的后果和责任分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必需以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程分公司在人事、经营上没有自主权，其
31、主要业务活动及主要治理人员由总公司打算并委任，并依据总公司的托付或授权进展业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动A.B.C.D.答案：B解析：考点：此题考察分公司和子公司的独立性。子公司肯定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际掌握，其重大决策仍需母公司打算。选项错误，选项说法正确。关于证券投资参谋业务，以下说法不正确的选项是( )。A: 根据商定向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议效劳B: 根据商定帮助客户作出投资决策C: 直接或间接猎取经济利益的经营活动D: 在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告答案：D解析：证券投资参谋业务暂行
32、规定所称证券投资参谋业务是证券投资询问业务的一种根本形式，指证券公司、证券投资询问机构承受客户托付，根据商定，向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议效劳，帮助客户作出投资决策，并直接或间接猎取经济利益的经营活动。(以下不属于公司高级治理人员的是()。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东答案：D解析：高级治理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。证劵从业( 新 )猜测试题9节 第6节基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。申请注册出售基金合同生效A.B.C.D.答案：D解析：基金的募集一般要经过申请、注册、出售、基金合同生效四个步骤根据最高人民检
33、察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100答案：A解析：背信运用受托财产涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未到达上述数额标准，但屡次擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他托付、信托的财产的；（3）其他情节严峻的情形。某一般合伙企业合伙人甲死亡,其未成年子女乙、丙是其全部合法继承人。依据合伙企业法律制度的规定,以下表述中,正确的选项是（）A
34、.乙、丙因继承甲的财产份额自动取得合伙人资格B.乙、丙可以继承甲的财产份额,但不能成为合伙人C.应解散合伙企业,清算后向乙、丙退还甲的财产份额D.经全体合伙人全都同意,乙、丙可以成为有限合伙人答案：D解析：以下关于监事会的说法中正确的选项是（ ）。A.监事会必需设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可依据需要对公司财务状况、合规状况进展专项检查，必要时可聘请外部专业人士帮助D.对董事、高级治理人员违反法律法规严峻损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案答案：C解析：监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级治理
35、人员违反法律法规严峻损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。以下关于金融债券的说法，错误的选项是（ ）。?A：我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B：保险公司次级债务属于金融债券C：商业银行可以发行金融债券D：非银行金融机构不行以发行金融债券答案：D解析：金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉：银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠汲取公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有：筹资用于某种特别用途；转变本身的资产负债构造。对于金融
36、机构来说，汲取存款和发行债券都是它的资金来源，构成了它的负债。存款的主动权在存款户，金融机构只能通过供应效劳条件来吸引存款，而不能完全掌握存款，是被动负债；而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和敏捷性。金融债券的期限以中期较为多见。公开发行公司债券的发行人应当准时披露债券存续期内发生可能影响其偿债力量或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化债券信用评价发生变化发行人发生未能清偿到期债务的违约状况发行人主要资产被查封、扣押、冻结A.B.C.D.答案：D解析：债券存续期间重大事项的推断，都属于。经营机构告知投资者不适合购
37、置相关产品或者承受相关效劳后，投资者仍主动要求购置风险等级高于其风险承受力量的产品或者承受相关效劳的，经营机构应当确认投资者是否属于风险承受力量最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。A.进展书面风险示警后，投资者仍坚持购置的，向其销售相关产品或供应相关效劳B.拒绝向其销售或供应高于其风险承受力量的产品或效劳C.直接向其销售相关产品或供应相关效劳D.不予理睬答案：A解析：经营机构告知投资者不适合购置相关产品或者承受相关效劳，投资者仍主动要求购置风险等级高于其风险承受力量的产品或者相关效劳的，经营机构应当做到：（1）确认投资者是否属于风险承受力量最低类别的投资者：对于风险承受力最低类别的投资
38、者，业务人员应当拒绝向其销售或供应高于其风险承受力量的产品或效劳。（2）以书面形式进展特殊风险警示：如投资者不属于风险承受力量最低类别，经营机构业务人员应当就产品或效劳的风险等级高于投资者承受力量的状况进展特殊书面风险警示。如投资者仍坚持购置的，可以向其销售相关产品或者供应相关效劳。证券交易所归属（）直接收理。A国务院B中国证监会C中国证券业协会D省级人民政府答案：B解析：1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。证劵从业( 新 )猜测试题9节 第7节证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规
39、报告。年度合规报告包括（）。证券公司和各层级子公司合规治理的根本状况合规负责人及合规部门履行合规治理职责状况公司违法违规行为、合规风险的发觉、监管部门和自律组织惩罚及整改状况合规治理有效性的评估及整改状况内部掌握的监视、检查和评价机制合规人员配置状况、合规性专项考核状况、合规负责人及合规治理人员薪酬保障落实状况A.B.C.D.答案：A解析：考点：考察证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容：1证券公司和各层级子公司合规治理的根本状况；2合规负责人及合规部门履行合规治理职责状况；3公司违法违规行为、合规风险的发
40、觉、监管部门和自律组织惩罚及整改状况；4合规治理有效性的评估及整改状况；5合规人员配置状况、合规性专项考核状况、合规负责人及合规治理人员薪酬保障落宾状况；6中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”，是于（ ）年底共同成立的。A.1972B.1973C.1974D.1975答案：C解析：巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”，是由美国、英国、法国、德国、意大利、 日本、荷兰、加拿大、比利时、瑞典l0国的中心银行于l974年底共同成立的。债券的特征有（ ）归还性流淌性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有归还性、流淌
41、性、安全性、收益性的特征。股东可以用来出资的包括( )。货币实物学问产权土地使用权A: . . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：公司法第27条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。根据证券投资基金销售治理方法，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。实行抽奖的方式销售基金以低于本钱的销售费用销售基金未按规定公告擅自变更基金的出售日期实行送保险的方式销售基金A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销公募基金时不得存在如下情形
42、：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于本钱的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进展利益输送。（5）进展预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的出售日期。（6）挪用基金销售结算资金。证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监视治理条例的相关规定，应（）。责令改正，赐予警告没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A 、B 、C
43、、D 、答案：B解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监视治理条例的相关规定，应责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。上海证券交易所证券的收盘价为( )。A: 当日该证券的最终一笔成交价格B: 当日该证券最终一笔交易前一分钟全部交易的成交量加权平均价C: 当日该证券的第一笔成交价格D: 当
44、日该证券最终一笔交易前五分钟全部交易的成交量加权平均价答案：B解析：证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最终一笔交易前一分钟全部交易的成交量加权平均价。当日无成交的以前收盘价为当日收盘价。股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值答案：C解析：股票市场价格的概念。证劵从业( 新 )猜测试题9节 第8节根据证券法的规定，满意（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计到达200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采纳广告、
45、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权转让答案：A解析：有以下情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股打算的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采纳广告、公开劝诱和变相公开方式。在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。使用自有资金或设立直投基金，对企业进展股权投资或与股权相关的债权投资使用借来资金，对企业进展股权投资或与股权相关的债权投资为客户供应与股权投资相关的投资参谋、投资治理、财务参谋效劳经中国证监会认可开展的其他业务A.、
46、B.、C.、D.、答案：D解析：在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进展股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户供应与股权投资相关的投资参谋、投资治理、财务参谋效劳。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金.依法设立并在基金业协会备案的投资打算.投资于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员.中国证监会规定的其他投资者A：.B：.C：.D：以上都不属于答案：A解析：以下四类投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资打算；（3）投资于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进展( )。抽样调查；现场检查；非现场检查；全面检查。A.、B.C.、D.、答案：A解析：中国证监会及其