证券从业考试试题题库7章.docx

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1、 证券从业考试试题题库7章证券从业考试试题题库7章 第1章 交易所上市股票和权证以( )估值。A开盘价B本钱C收盘价D平均价正确答案：C45.C交易所上市股票和权证以收盘价估值。 并购重组委员会委员每届任期l年，不得连任。（ ）正确答案： 以下关于圆弧形的说法，错误的选项是（ ）。A圆弧形态又称碟形B圆弧形态更简单进展成一种持续整理形态C圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D圆弧形成的时间越短，反转的力度越强正确答案：BD 沪、深证券交易所债券回赡交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券()正确答案：答案为B沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债

2、和信用等级在AAA以上的企业债券 投资者在进展债券质押式回购交易托付时，标准券余额缺乏的，债券回购的申报无效。（ ）A正确B错误正确答案：A投资者在进展债券质押式回购交易托付时，标准券余额缺乏的，债券回购的申报无效。 以下有关证券登记的说法正确的有（ ）。A证券登记有利于保障投资者合法权益B证券登记是证券交易所的行为C证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等正确答案：AC登记是登记结算公司的业务，证券登记性质分股权和债券。 根据企业会计准则和中国证监会相关规定，有充分理由说明按现行估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金治理公司

3、应依据详细状况与托管银行进展商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。正确答案： 客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券。（ ）正确答案： 对股东大会职权的论述，正确的选项是（ ）。A打算公司的经营方针和投资打算B选举和更换非由职工代表担当的董事、监事，打算有关董事、监事的酬劳事项C审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告D审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案正确答案：ABCD证券从业考试试题题库7章 第2章 基金治理公司的独立董事的人数应当少于最大股东委派的董事人数。 （ ）正确答案： 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。 （ ）正确答案

4、：A把握证券交易所债券质押式回购交易的根本规章。见教材第九章第一节，P266。 在订单匹配原则方面，我国采纳（ ）。 A价格优先原则 B时间优先原则 C客户优先原则 D经纪商优先原则正确答案：AB熟识证券交易的根本程序。见教材其次章第一节，P22。 基金托管人的内部掌握目标有( )。（1分）A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规章B维护基金份额持有人的权益C防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整D保障基金托管业务安全、有效、稳健运行正确答案：ABCD68. ABCD基金托管人的内部掌握目标有：保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、标准运作的经

5、营思想和经营风格；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护基金份额持有人的权益；保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。 （ ）资产配置策略是以不同资产类别的收益状况与投资人的风险偏好、实际需求为根底，构造肯定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。A战略性B战术性C积极型D消极型正确答案：A 中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资工程是否符合国家产业政策和投资治理的规定征求国家进展和改革委员会的意见。 （ ）正确答案： 依据（ ）经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金的根底。A申购价格

6、B赎回价格C交易价格D营业税E印花税正确答案：AB 开放式基金应保持足够的现金和流淌性高的资产应付赎回。（ ）正确答案： （ ）往往可以利用其特别地位提前获得公司尚未公布的消息。 A基金治理人 B基金托管人 C内部人 D相关人正确答案：C了解根本分析的主要指标和理论模型。见教材第十三章第四节，P326。证券从业考试试题题库7章 第3章 属于风险调整收益率的指标包括( )。A.夏普指数B.詹森指数C.特瑞诺指数D.信息比率正确答案：ABCD 发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随便增加、撤回或更换。（ ）正确答案： 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。AT+1日上

7、午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中心登记结算公司银行账户D上海证券中心登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户正确答案：C 证券投资基金销售治理方法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )A资本充分率符合国务院银行业监视治理机构的有关规定B有特地负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理构造、完善的内部掌握和风险治理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作标准稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚正确答案：ABCD101.

8、 ABCD四个选项均为商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件。 证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（ ）。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券正确答案：C考生应当把物权证券这个概念与综合权利证券进展比拟记忆：股东权是一种综合权利，股东享有资产收益权、重大决策权、选择治理者权利等，但是却不能直接支配处理公司财产。 依据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A55% B60% C90% D80%正确答案：B 基金募集满意法规规定的成立条件的，基金治理人应于基金成立日的次日在至少三种由中国证监会指定的全国性报刊上登载基金成立公告。 （ ）正确

9、答案： 可转换债券采纳记名无纸化发行方式。（ ）正确答案： 债券市场专业投资者风险提醒书的必备条款中债券投资具有的风险有（ ）。 A标准券欠库风险 B政策风险 C放大交易风险 D信用风险正确答案：ABCD熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主要内容和治理要求。见教材第四章其次节，P109。证券从业考试试题题库7章 第4章 日经225股价指数（ ）。 A是日本经济新闻社编制和公布的 B以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股 C样本股采样不固定，每年依据公司前三个结算年度的经营状况打算 D成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用和最牢靠的指数正确答案：ABD 基金交易

10、费当中的（ ）由登记公司或交易所按有关规定收取。A印花税B过户费C经手费D交易佣金正确答案：ABCD考点：熟识基金的治理费、托管费、交易费、运作费、销售效劳费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 （ ）正确答案：投资者在资金账户中的存款可随时提取，而且计利息。 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告完毕。 A余额清算 B登记过户 C清户 D清账销户正确答案：B熟识证券交易的根本程序。见教材其次章第一节，P22。 在完全竞争的市场类型中，全部的企业都无法掌握市场的价格和产品差异化。 （ ）正确答案

11、： 发行人应披露的高级治理人员的内容不包括（ ）。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名正确答案：D高级治理人员的配偶姓名无需披露。 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的百分之多少？保险资金治理方法规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20。了解具体状况可以下载我的资料库的证券从业资格考试的练习与答案。 加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差异，即（ ）。A时机选择不同B风险掌握程度不同C预期收益率不同D适用范围不同正确答案：B虽然加强指数法的核心思想是将指数化投资治理与积极型股票投资策略相结合，但是加强指数法与积极型股票投资策略

12、之间仍旧存在着显著的区分，也就是风险掌握程度不同。 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展具有的意义，主要是( )。A.保障广阔投资者合法权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.进展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要正确答案：ABC证券从业考试试题题库7章 第5章 以下关于债券的描述，正确的有（ ）。 A贴现债券不属于折价方式发行的债券 B在名义利率一样的状况下，复利债券的实得利息要多于单利债券 C贴现债券在票面上不规定利率 D单利债券是所生利息不再参加本金计算下期利息的债券正确答案：BCD 以下关于基金治理人的地位说法

13、正确的选项是（ ）。 A在整个基金运作中，基金治理人处于中心地位 B基金治理人起着核心作用 C只有基金治理人才有权出售基金份额 D只有基金治理人才有权进展基金财产的投资治理正确答案：ABCD考点：熟识基金治理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P84。 宏观经济分析的意义在于把握证券市场的总体变动趋势、推断整个证券市场和个别证券的投资价值、把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 ( )正确答案：136.A题干所述正是宏观经济分析的意义。 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。（ ）正确答案： 在套期保值中，一般盼望持有的股票(组合)具有正的超额

14、收益。（ ）正确答案： 设立速动比率指标的依据是资产的周转力量。（ ）正确答案： 历史上看，欧洲大陆的（ ）占据了基金销售的肯定市场份额。A银行B证券公司C保险公司D基金公司正确答案：A 开放式基金不必保有肯定比例的现金资产。 ( )正确答案：170.B为了满意投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拔出肯定比例，以现金形式保持这局部资产。虽然这样会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。 归纳法是从个别动身以到达一般性，从一系列特定的观看中发觉一种模式。（ ）正确答案：把握归纳法与演绎法、横向比拟法与纵向比拟法的含义。见教材第四章第四节，P167。证券从业考试试

15、题题库7章 第6章 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务参谋，财务参谋尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保存的（ ）具有持续经营力量。A全部资产与业务B核心资产与业务C流淌资产与业务D核心资产与主营业务正确答案：B 证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A中国证监会B地方证管办C中国人民银行D交易所理事会正确答案：D 固定收益平台的交易时间为（ ）。 A9：O011：30 B9：3011：30 C13：0014：00 D13：0015：00正确答案：BC考点：熟识固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。 新股发行上市当日无涨跌停板制度。 ( )正

16、确答案：答案为A。略 对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件表达错误的选项是（ ）。A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B取得注册会计师证书2年以上C不超过60周岁D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为正确答案：B 一般来说，股东资本小于借入资本较好。 （ ）正确答案： 收益现值法中收益期显示资产收益的期限可以由（ ）。A评估人员评定B法律法规定C契约规定D合同规定E以上都不对正确答案：ABCD 融资融券交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的，证券交易所应当根据业务规章的规定，暂停全部或者局部证券融资融券的交易并公告。（ ）正确答案： 地方政府

17、债券应当在中国国债登记结算有限公司进展集中登记、托管，债券发行完毕后应当准时在全国银行间债券市场交易。（ ）正确答案：B考点：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。见教材第九章其次节，P286。证券从业考试试题题库7章 第7章 配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。 ( )正确答案：179.B配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份，简称“配股”和向不特定对象公开募集股份，简称“增发”。 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍实行承购包销方式，目前主要运用于不行上市流通的凭证式国债的发行。 （ ）

18、正确答案：A把握我国国债的发行方式。见教材第九章第一节，P284。 门禁制度的执行状况信息的密级治理制度是否获利切实执行等，属于（ ）的监察稽核。A信息技术系统掌握B公司内部治理制度C基金投资决策与执行D公司财务与投资治理正确答案：A门禁制度属于信息技术系统掌握。 以证券的市场价格，成交量，价和量的变化以及完成这些变化所经受的时间等行为作为投资分析对象与投资决策根底，这是技术分析流派。 （ ）正确答案：技术分析流派以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经受的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策根底的投资分析流派。 资产配置的过程中，( )通常考虑投资者的投资风险偏好流淌性

19、需求时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制操作规章税收等问题，确定投资需求。A.明确投资目标和限制因素B.明确资本市场的期望值C.明确资产组合中包括哪几类资产D.确定有效资产组合的边界正确答案：A 2023年12月23日，中国证监会公布（ ），把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次。A公司法B关于完善公开发行证券公司信息披露标准的意见C证券法D首次公开发行股票并上市治理方法正确答案：B 根本分析流派的理论假设是：（ ）。A市场包含一切信息B股票的价值打算价格C股票的价格围绕价值波动D任何金融资产的内在价值等于这项资产全部者的全部预期收益流量的现值E市场是弱有效的正确答案：BC 按道氏理论的分类，趋势分为（ ）等类型。A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D无趋势正确答案：ABC 第 114 题 金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。（）A正确B错误正确答案：金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。