2022证券从业考试试题题库9章.docx

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1、2022证券从业考试试题题库9章2022证券从业考试试题题库9章 第1章 对于外购的无形资产，在评定其重估价值时，应根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力。（ ）正确答案：对于外购的无形资产，在评定其重估价值时，应根据购入成本及该项资产具备的获利能力。对于自创的或自身拥有的无形资产，在评定其重估价值时，应根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力。 基金绩效衡量的目的是把有潜力的基金鉴别出来。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对不存在

2、活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案：D 基金会计核算的会计主体是证券投资基金管理人。 （ ）正确答案： 证券可以分为设权证券和证权证券，股票是设权证券。 （ ）正确答案：2022证券从业考试试题题库9章 第2章 深圳证券交易所规

3、定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用A职工股B国有股C法人股D高级管理人员持股正确答案：BC答案为BC按照深交所的规定，交易所和证券公司分别按认购金额的 35和15收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费 ( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A、网上委托B、自助终端委托C、函电委托D、电话委托正确答案：A 转股价格应不低于募集说明书公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。A10B20C3

4、0D40正确答案：B转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。 某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为( )。A.40%B.67%C.150%D.80%正确答案：C答案为C。 证券营业部客户服务创新的发展方向是（ ）。A交易手段高效化B服务功能自动化C信息管理智能化D业务处理网络化正确答案：ABCD2022证券从业考试试题题库9章 第3章 债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。（ ）正确答案：B考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交

5、易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）A正确B错误正确答案：A金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券正确答案：D掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 一般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立8股账户。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A一般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请

6、开立8股账户。 证券业从业人员的保证性行为主要有_ ( )A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密正确答案：ABCDE2022证券从业考试试题题库9章 第4章 自营席位与代理席位可以是同一个席位。（ ）正确答案：自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位：代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。 (判断题)国内融资方通过在国外的特殊日的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化

7、的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。根据资产证券化的地域分类。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化；融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义

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10、下载。WU82513511的知识店铺点击 记账式国债的乙类承销团资格之一是注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。( )正确答案：答案为B。非存款类金融机构如果注册资本达到8亿元人民币，则可以担任记账式国债的乙类承销团资格。 目前，结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。（ ）正确答案： 先有轨道线，后有趋势线。 （ ）正确答案：说反了。2022证券从业考试试题题库9章 第5章 上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为（ ）。 A25元 B26元 C16.67元 D17.33元正确答案：B

11、计算如下：股票的内在价值=2(1+4%)(12%-4%)=26(元) 考点：掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用。见教材第二章第三节，P52。 利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。正确答案： 股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的个人投资者。 （ ）正确答案：股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 以技术分析为基础的

12、投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括( )。（1分）A对市场有效性的制定不同B分析结果不同C分析基础不同D使用的分析工具不同正确答案：ABD104. ABD以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括对市场有效性的制定不同、使用的分析工具不同和分析结果不同。 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业（ ）。A工业固体废物和危险废物安全处置率均达到85%B工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上C环保设施稳定运转率达到100%D环保设施稳定运转率达到95%以上正确答案：D2022证券从业考试试题题库9章 第6章 考虑无风险证券时，

13、证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界 B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的 ( )正确答案：179.B考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关。 关于市价委托与限价委托下列说法正确的有（ ）。A市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券B市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失C限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券D限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续

14、竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外正确答案：ABC市价委托是指投资者向证券商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。故A选项说法正确。市价委托的缺点：成交价格有时会不尽如人意。故B选项说法正确。上海证券交易所规则规定，市价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，另有规定的除外。故D选项说法错误。 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。 A经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上 B同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净

15、资本不低于人民币5亿元 D最近1年内不存在重大违法违规行为正确答案：ABC掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P172。 我国资产评估主要采用( )方法。A收益现值法B重置成本法C现行市价法D清算价格法正确答案：ABCD70. ABCD此题考查的是我国资产评估的多种方法。 自2022年起，新募集的分级基金要求设定认/申购金额的下限是（ ）。A合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于三万元B合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于五万元C分开募集的分级基金，A份额单笔认/申购金额不得低于五万元D分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于五万元正确答案：

16、BD分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。2022证券从业考试试题题库9章 第7章 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（ ）A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让正确答案：D 投资者教育具体应重点突出的内容有( )A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市 有风险，人市须谨慎”的警示B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产

17、品和业务的风险特征C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动正确答案：ABCD79. ABCD除ABCD四项外，投资者教育重点应突出的内容还包括：要了解自己的客户；要根据客户尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。 关于LOF和ETF，下列说法错误的是（ ）。AETF是上市开放式基金BETF

18、是被动型管理基金CLOF是被动型管理基金DLOF既可以是主动型基金，又是被动型基金正确答案：AC 政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的（ ）。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值正确答案：C答案为C。由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，如政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的经济性损耗，也称经济性贬值。资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少，这种损耗一般称为实体性贬值。新技术的推广和运用，使得企业原有资产与社会上

19、普遍推广和运用的资产相比较，在技术上明显落后、性能降低，其价值也就相应减少，这种损耗称为资产的功能性贬值。 证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过（ ）。A70%B80%C90%D95%正确答案：C证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过90%。故C选项正确。2022证券从业考试试题题库9章 第8章 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）的股东。A20%B25%C33%D50%正确答案：B （ ）不在区位分析的范围内。 A区位内的自然和基础条件 B区位内政府的产业政策 C区位的地理位置 D区位内的比较优势和特色正

20、确答案：C考点：熟悉经济区位分析的目的和途径。见教材P181182。 个人收入、企业工资支出、主要生产资料价格都属于宏观经济的同步性指标。（ ）正确答案：主要生产资料价格属于宏观经济的先行性指标。 从经济学的角度看，假如同一资产在不同市场问定价不一致，则存在套利的可能。（ ）正确答案： 2022年3月中国证券登记结算有限责任公司成立。 （ ）正确答案：2022证券从业考试试题题库9章 第9章 未经证券交易所许可， 任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。 （ ）正确答案：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。 美国式招标以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作为

21、各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。（ ）正确答案：以价格为标的的美国式招标，即以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 （ ）正确答案：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。 定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销( )正确答案：答案为B定价申报承担成交义务，定价申报的未成交部分可以撤销 目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。 （ ）正确答案：