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1、2022证券从业考试试题题库7篇2022证券从业考试试题题库7篇 第1篇 下列不属于投资收益指标的有（ ）。A股息发放率B每股净收益C资产收益率D本利比正确答案：C （ ）是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。 A资产净值 B总资产 C总负债 D股票股利正确答案：A考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P43 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )对基金择时能力进行衡量的方法。A.现金比例的百分比B.各种证券持有量C.预期收益率D.组合风险正确答案：A 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通
2、过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（ ）正确答案： 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。A3，1B6，3C6，1D12，6正确答案：C 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段（ ）正确答案： 主板上市公司对发行人报告期内对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则，包括但不限于的方式有（ ）。 A发行人收购被重组方股权 B发行人收购被重组方的经营性资产 C发行人吸收合并被重组方 D公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资正确答案：ABCD主板上市公司对发行人报告期内
3、对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则，包括但不限于以下方式：发行人收购被重组方股权；发行人收购被重组方的经营性资产；公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；发行人吸收合并被重组方。 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )A证券与资金管理分离B券商托管证券和银行存管资金C券商与银行分工明确D专业和高效相绪合正确答案：B答案为B客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金2022证券从业考试试题题库7篇 第2篇 回归调整法不归属于市盈率估价法。（ ）正确答案：回归调整法属于市盈率估价法。市盈率股价方法的简单
4、估计法包括利用历史数据估计和市场决定法。历史数据估计方法包括算术平均数法或中间数法、趋势调整法、回归调整法；市场决定法包括市场预期回报率倒数法和市场归类决定法。 有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。 （ ）正确答案：有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益。 基金信息披露义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清。（ ）正确答案：熟悉需要进行临时信息披露的重大事件。见教材第九章第五节，P206。 结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金
5、交收账户汇划的资金。 （ ）A正确B错误正确答案：A结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于( )。A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制正确答案：C答案为C。中央银行的选择性货币政策包括两种，一是直接信用控制，是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。具体手段包括：规定利率限额信用配额，信用条件限制，规定金融机构流动性比率和直接干预等；二是间接指导，是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来影响商业银行等金融机构
6、的行为。 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括( )。（1分）A基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B募集余额不少于3亿元人民币C持有人不少于2000人D持有人不少于1000人正确答案：BC62. BC基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件：基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定；募集金额不少于2亿元人民币；持有人不少于 1000人；证券交易所规定的其他条件。 下列关于金融期权的说法，正确的是（ ）A期权的价格是在期权交易中期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用B金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定
7、数量的某种金融工具的权利C期权价格受多种因素影响，但从理论上说由两个部分组成，即内在价值和时间价值D金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益正确答案：ABCD选项应该是金融期权的内在价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。 按公司规模划分的股票投资风格通常包括（ ）类型。A小型资本股票B中型资本股票C大型资本股票D混合型资本股票正确答案：ACDACD按公司规模划分的股票投资风格通常包括：小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票。2022证券从业考试试题题库7篇 第3篇 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹来
8、正确答案：D 证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度正确答案：ABD证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。 按照中国
9、结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T1日可用余额等于（ ）。 A账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额 B账户余额(T1应收应付资金净额) 冻结金额最低备付限额 C账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额 D账户余额(T0应收应付资金净额) 冻结金额最低备付限额正确答案：D可用余额的计算公式为： 如可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额；可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 场外资金清算包括（ ）等。A申购、增发新股B支付基金相关费用C开放式基金
10、的申购与赎回资金清算。D股票买卖正确答案：ABC 对一些资本密集型、技术密集型行业而言，最常见的市场结构的类型是( )。A.完全竞争型市场B.垄断竞争型市场C.寡头垄断型市场D.完全垄断型市场正确答案：C 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（ ）。A证监会B财政部C中国证券登记结算有限责任公司D中国人民银行正确答案：ABD 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。A3 000万元B5 000万元C1亿元D2亿元正确答案：CP167页 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（ ）正确答案：略20
11、22证券从业考试试题题库7篇 第4篇 不变增长模型比零增长模型更适用于计算优先股的内在价值。正确答案： 不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（ ）。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线的弯曲程度反映投资者对风险的承受能力C无差异曲线之间可能相交D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关正确答案：B答案为B。对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，其无差异曲线都具有如下六个特点：(1)无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；(2)每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；(3)同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；(4)不同无差异曲线上的组合
12、给投资者带来的满意度不同；(5)无差异曲线位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意度就越高；(6)无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱。 ETF与LOF的区别有（ ）。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同正确答案：ABCD 我国证券投资基金发展呈现出的特点有（ ）。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快D基金收益好，大型基金公司不断涌现正确答案：ABC答案为ABC。我国证券投资基金发展呈现出以下特点：(1)
13、基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式；(2)基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化；(3)中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。 目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费费率一般低于1%，货币市场基金的管理费费率为0.33%。 （ ）正确答案： 下列属于超买超卖型的是（ ）。ABIASBWMSCADRDKDJ正确答案：ABD 净资产倍率越小，说明股票的投资价值越高；反之，投资价值越低。 （ ）正确答案： 平衡型基金将资产一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。（ ）正确答案：2022证券从业考试试
14、题题库7篇 第5篇 上市公司信息披露事务管理制度应当包括（ ）。A明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准B未公开信息的传递、审核、披露流程C信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责D对外发布信息的申请、审核、发布流程正确答案：ABCD 2022年下半年会出最新版证券从业资格考试教材吗？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ44
15、6399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 下列（ ）是技术进步对行业影响的具体表现。A蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代B喷气式飞机代替了螺旋桨飞机C纳米技术等将催生新的优势行业D大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机正确答案：ABCD 参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面承诺其发布的信息不存在虚假。 （ ）正确答案： 资产评估机构申请证券评估资格，最近3
16、年评估业务收入合计不少于2 000万元.且每年不少于300万元。（ ）正确答案：资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元.且每年不少于500万元。 在理论上用持有期收益作为折现率将终值折现后，就可得出债券的购买价格。正确答案：在理论上用最终收益率作为折现率将终值折现后，就可得出债券的购买价格。 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。 ( )正确答案： 金融债券在全国银行间债券市场只可定向发行不能公开发行。（ ）正确答案：金融债券的发行方式是：可在全国银行闽债券市场公开发行或定向发行。2022证券从业考试试题题库7篇 第6篇
17、 中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。（ ）正确答案：中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近三年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。 风险控制制度内容包括（ ）。A风险控制的机构设置B风险控制的程序C风险控制的具体制度D风险控制执行情况的监督正确答案：ABCD选项所述都是风险控制制度的具体内容。 股票交易的特别处理不仅是对上市公司目前状况的一种揭示，也是对上市公司的处罚，是要提示投资者注意风险。（ ）正确答案： 下列说法正确的是（ ）。A分散化投资使系统风险减小B分散化投资使因素风险减小C分散化投资使非系统风险减
18、小D分散化投资即降低风险又提高收益正确答案：C 基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下哪几个方面?（ ）A收益与风险特性不同B信息披露程度不同C期限不同D性质不同正确答案：ABD开放式基金可以无限期，储蓄存款的期限一般有期限。 2000年，财政部颁布了企业会计制度。 （ ）正确答案： 发行人申请其公司债券在交易所上市，应当由23名具有保荐资格的保荐人推荐。（ ）正确答案：承销商承销证券，应当依照证券法第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。 上证综合指数的基期为1990年12月19日。正确答案：2022证券从业考试试
19、题题库7篇 第7篇 2022 年对公司法修订的主要内容包括（ ）A. 修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业B. 完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率C. 健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。D. 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要正确答案：ABCD 红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。 （ ）正确答案： 随着行业生产技术的成熟、生
20、产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈人成长期的变化是（ ）。A由低风险、低收益变为高风险、高收益B由高风险、低收益变为高风险、高收益C由低风险、高收益变为高风险、高收益D由高风险、低收益变为低风险、高收益正确答案：B答案为B。在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入高风险、高收益的成长期。 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。（ ）正确答案： 宽松的财政政策刺激经济的发展，有助于证券市场走强。（ ）正确答案： 上市公司的做法，买卖申报数量为1130份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0001元
21、，实行10%的涨跌幅限制。（ ）正确答案： 考证券从业资格证用假的大专文凭报考可以吗下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 建立在SML之上的詹森指数和特雷诺指数都要求一个市场组合，在实际应用过程中可以选择一个或两个准市场组合作为市场组合的替代品。（ ）正确答案：