证券从业考试试题题库7卷.docx

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1、证券从业考试试题题库7卷证券从业考试试题题库7卷 第1卷 （ ）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式正确答案：B 2022年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券。这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。（ ）正确答案：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四 下列管理费率中，由高到低的是（ ）。A认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D货币市场基金、认股权

2、证基金、股票基金、债券基金正确答案：A在管理费率中，认股权证基金的管理费率约为15%25%；股票基金约为l%l5%；债券基金约为05%l5%；货币市场基金约为025%l%。 流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。正确答案： 对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（ ）。A存入境内商业银行的现汇存款B存入境内商业银行的外币现钞存款C从境外汇入的外汇资金D外币现钞正确答案：D 艾略特的波浪理论以周期为基础。他认为每个周期是由3个上升过程和5个下降过程组成。（ ）正确答案： 资产管理业务的风险有（ ）。A管理风险B经营风险C操作风险D市场风险正确答案：ABD资

3、产管理业务的风险主要有法律风险、管理风险、经营风险、市场风险。证券从业考试试题题库7卷 第2卷 辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。（ ）正确答案： 深圳证券交易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例限制为10%，自上市首日起执行。 （ ）正确答案： 证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（ ）。A反映的经济关系不同B筹集资金的投向不同C投资主体不同D风险水平不同正确答案：CC本题考查证券投资基金与股票、债券的区别反映的经济关系不同、筹集资金的投向不同、风险水平不同。 （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书

4、等文件的法律服务。A证券经纪业务B证券法律业务C证券合同业务D证券发行业务正确答案：B答案为B。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 证券分析师的主要职能包括（ ）。A运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧C为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D为主管部门、地方政府等的决策提供依据正确答案：ABCD 城乡居民储蓄存款余额是指某一时点城乡居民存入银行及农村信用社的储蓄金额，包括城镇居民储蓄存款和农民个人

5、储蓄存款，居民的手持现金和工矿企业、部队、机关、团体等单位存款。（ ）正确答案： （ ）是营业部经营管理的核心。A财务管理B安全管理C风险管理D经纪业务管理正确答案：D证券从业考试试题题库7卷 第3卷 债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越低。 ( )正确答案：170.B债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。债券发行人的信用度越低，债券的违约风险越大，所以投资者所要求的收益率越高。 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。A 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁

6、泄露C 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D 为客户融资、融券，从事信用交易E 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托正确答案：ABC 历史研究法是用以收集第一手资料来描述一个难以直接观察群体的最佳方法。（ ）正确答案：调查研究是用以收集第一手资料来描述一个难以直接观察群体的最佳方法。 大宗交易是在当日正常交易收盘后的限定时间进行的，不纳入指数计算，也不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 （ ）正确答案：大宗交易是在当日正常交易收盘后的限定时间进行的，不纳入指数计算，也不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证

7、券的成交总量。 企业债券筹集的资金不得用于（ ）。 A房地产买卖 B固定资产投资项目 C收购产权 D调整债务结构正确答案：A根据国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。根据企业债券管理条例规定，企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。 公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价( )正确答案：答案为B对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价 著名

8、的有效市场假设理论是由（ ）提出的。A巴菲特B本杰明格雷厄姆C法默D凯恩斯正确答案：C证券从业考试试题题库7卷 第4卷 下列关于金融期货的说法正确的有（ ）。 A其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度 B在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损 C交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割 D交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的正确答案：ABD熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P174。 行业衰退分为绝对衰退和相对衰退，其中相对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功

9、能衰退、产品老化。（ ）A正确B错误正确答案：绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。 上市公司证券发行管理办法取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件，增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。（ ）正确答案：上市公司证券发行管理办法取消了配股的3年平均净资产收益率6%的限制，仅要求最近3年连续盈利。 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（ ）。 A发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告 B假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告 C假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告 D发

10、行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告正确答案：D掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P214。 在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划正确答案：D答案为DD选项属于在集合资产管理计划中客户的权利 公司的相关利益者包括( )。A员工B债权人C供应商D客户正确答案：ABCD69. ABCD公司的相关利益者包括员工、债权人、供应商和客户。 影响证券市场需求的政策因素不包括（

11、 ）。 A市场准入政策 B融资融券政策 C产业政策 D金融监管政策正确答案：C考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素，熟悉影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P119。证券从业考试试题题库7卷 第5卷 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（ ）正确答案：B。公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券。 关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（ ）A发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D发

12、行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况正确答案：ABCD考查披露募集资金的运用情况，四个选项均符合。 如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线上方，绩效较好；如果詹森指数为负，则其位于资本市场线下方，绩效较差。正确答案：如果组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线上方，绩效较好；如果詹森指数为负，则其位于证券市场线下方，绩效较差。 每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%。 （ ）正确答案： 资产评估的( )寻找一个与被评估资产相同或相似的资产为参照物，以计算每一单位生产能力价格或参照物与评估资产生产能力的比例，从而估算出被评估

13、资产的重置成本。A直接法B功能价值法C物价指数法D重置核算法正确答案：B直接法、功能价值法和物价指数法是重置成本法的三种具体估计方法，本题考察的是功能价值法的含义。 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估原则上应采取两种以上的评估方法进行评估。（ ）正确答案： 龙债券具有（ ）的特征。 A企业债券 B公债 C外国债券 D欧洲债券正确答案：D证券从业考试试题题库7卷 第6卷 我国证券账户种类的划分依据有（ ）。 A按照交易金额划分 B按照交易场所划分 C按照账户用途划分 D按照投资者种类划分正确答案：BC掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。 经过（ ）手续，投资

14、者持有该证券的事实得到确认。 A初始登记 B变更登记 C退出登记 D股分登记正确答案：A熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。 基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是（ ）。 A基金运作费 B基金托管费 C基金交易费 D基金管理费正确答案：D基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。 下列关于保本基金的说法中，正确的有( )。A.保本基金一般都有保本期B.保本基金在本质上属于混合基金C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间D.保本型基金无法回避通货膨胀风险正确答案：ABCD 证券发行人

15、派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户正确答案：B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。 基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。A估值频率B交易价格C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性正确答案：ABCDABCD本题考查基金资产估值需考虑的因素。题干所述选项均为基金资产估值需考虑的因素。 公司法规定公司在任何情况下都

16、不得收购本公司的股票。 ( )正确答案：169.B公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外：减少公司注册资本； 与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。证券从业考试试题题库7卷 第7卷 以下不属于基金设立申报材料的是（ ）。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案正确答案：C 当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。A基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B基金份额由证券登记系统转托管到TA系统C基金份额由TA系统转托管到证券登记系统D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部正确

17、答案：BCD上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。 上海证券交易所申购数量不少于（ ）股，但最高不得超过（ ）。A1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股B100，1000万股C1000，1000

18、万股D100，9999.9万股正确答案：A 下列说法正确的有（ ）。A上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：3011：30、13：0015：30B上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：O015：30C深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30D深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：301 1：30、13：O015：30正确答案：AC 第 20 题 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A10%B20%C40%D50%正确答案：C公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。 公司法规定公司在任何情况下都不得收购本公司的股票。 ( )正确答案：169.B公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外：减少公司注册资本； 与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 （ ）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A收益现值法B重置成本法C现行市价法D清算价格法正确答案：A