证券从业考试试题题库7卷.doc

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1、 证券从业考试试题题库7卷证券从业考试试题题库7卷 第1卷 产业布局一般遵循的原则不包括（ ）。A经济性原则B公正性原则C合理性原则D协调性原则E平衡性原则正确答案：B 发行人及其主承销商公揭发行市盈率时，每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的、扣除非常常性损益后的净利润除以发行后总股本计算。（ ）正确答案： 公司法由全国人民代表大会会议修订。 （ ）正确答案： 假如风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。 A优于 B劣于 C相当 D不确定正确答案：A熟识各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的详细运用。见教材第十二章第三节，P306。 以下属于监事会

2、职权的是( )A提议召开董事会B检查公司财务C列席董事会会议D对公司聘用会计师事务所提出建议正确答案：BC87. BC监事会的职权有：检查公司财务；对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级治理人员提出罢免的建议；董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级治理人员予以订正；提议召开临时股东会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会；向股东会会议提出提案；依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级治理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。 发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于（ ）

3、。 A50人 B100人 C200人 D300人正确答案：C考点：把握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P186。 依据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当根据须知原则治理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或治理职责需要的工作人员知悉。 A发行信息 B交易信息 C内幕信息 D敏感信息正确答案：D熟识承销业务的风险掌握。见教材第一章第三节，P24。 我国经纪类证券公司只能从事（ ）。A经纪业务B自营业务C承销业务D发行业务正确答案：A 缺口分析是技术分析的重要手段之一，可以依据不同的缺口形态猜测行隋走势的变化方向和变化力度。（ ）正确答案：A考点：熟识缺

4、口的根本含义、类型、特征及应用方法。见教材第六章其次节，P297。证券从业考试试题题库7卷 第2卷 债券回购（ ）与参加者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A成交通知单B成交传真件C成交确认单D成交协议书正确答案：A 停牌及复牌的时间和方式由证券交易所打算。（ ）正确答案： 远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，根本不用担忧交易违约。 ( )正确答案：136.B金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，根本不用担忧交易违约。远期交易存在肯定的交易对手违约风险。 出于商业隐秘的考虑，基

5、金治理人、代销机构对机构投资者适用优待费率，可以不进展公告。( )正确答案： 基金资产的资金来源包括（ ）。A基金资本B借款及其他负债C公积金D未安排利润正确答案：ABCD基金资产的资金来源包括基金资本、借款及其他负债、公积金、未安排利润。 托管费通常根据基金资产总值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 （ ）正确答案：托管费通常根据基金资产净值的肯定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。 储蓄扩大的直接效果就是投资需求扩大和消费需求削减。 （ ）正确答案：以上表述正确。 转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。 （ ）正确答案： 以下关于发行公司

6、债券的说法正确的选项是（ ）。A可以申请一次核准，分期发行B自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C超过核准文件限定的时效未发行的，可以依据实际状况随时发行D首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定正确答案：AB证券从业考试试题题库7卷 第3卷 复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。（ ）正确答案：题干表述正确。由于在复利债券中，利率局部也反复计息。 债券发行市场的要素有（ ）。 A市场主体 B市场工具 C组织形式 D发行条件正确答案：ABC 上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）正确答

7、案：上市公司非公开行新股是指向特定对象发行股票。 货币市场基金的申购、赎回原则是（ ）。(1分题)A、未知价交易原则 B、确定价原则 C、金额申购、份额赎回原则 D、份额申购、金额赎回原则正确答案：BC 证券公司应通过（ ）来掌握自营业务运作风险。A合理的预警机制B严密的账户治理、严格的资金审批调度C标准的交易操作D完善的交易记录保存制度正确答案：ABCD 信息披露义务人要将信息向市场上全部的投资者公平公开地披露。（ ）正确答案： 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则打算认购胜利者。 （ ）正确答案：网上定价发行的成交原则为集合竞价原则，即对买入价申报按“价格优先、同价位时间优先”原则

8、排列。而新股竞价发行是按抽签打算价格的。 由于股东只担当有限责任，一般股实际上是对公司总资产的一项（ ）。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不对正确答案：A 依据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。A不得承受代理客户买进或卖出证券的托付B不得劝诱客户参加证券交易C不得向客户保证收益D不得向客户供应证券价格上涨或下跌的确定性意见正确答案：BCD证券从业考试试题题库7卷 第4卷 从股票的性质看，它是一种（ ）。A资本证券B有价证券C要式证券D综合权力证券正确答案：ABCD 基金营销不同于有形产品营销，有其特别性，主要表达在（ ）。A效劳性B专业性C持续性D适用性正确答案：ABCD 基金治理

9、公司可以设办事处，但不能设立分公司。( )正确答案：答案为B。基金治理公司可以设立分公司，或者中国证监会规定的其他形式的分支机构，如办事处，并得到中国证监会批准。 证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（ ）正确答案： 第 140 题 H股上市公司控股股东必需承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必需维持控股股东地位，即30%的持股比例。（）A正确B错误正确答案：此题考察H股发行与上市条件中的持续上市责任。 上市公司发行的可转换公司债券在发行完毕1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司依据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （ ）正确

10、答案：B熟识股份转换及债券归还、可转换债券的赎回及回售的根本要求。见教材第八章第一节，P256。 股份转让公司应当而且只能托付1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订托付协议。（ ）正确答案：股份转让公司应当而且只能托付1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订托付协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 目前多数国家和组织以( )投入占行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。ARDB设备C人力资源D市场营销正确答案：A31.ARD表示讨论与开发费用。 证券交易所要求会员按月编制自营业务库存证券报表，并于次月10日内报送证券交易所。（ ）A正确B错误C放弃正确

11、答案：B证券交易所要求会员按月编制自营业务库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。证券从业考试试题题库7卷 第5卷 以下对相对估值法的评价中，错误的选项是()。A.相对估值法简洁易用B.相对估值法具有较强的主观性C.相对估值法简单错误估值目标资产D.相对估值法考虑打算资产最终价值的内在因素下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446

12、399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957 以下说法中不正确的选项是( )A数据资料是宏观分析与猜测，尤其是定量分析猜测的根底B无论是对历史与现状的总结，还是

13、对将来的猜测，都必需以文本资料为依据C对数据资料有肯定的质量要求，如精确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D需要留意的是，有时资料可能因口径不全都而不行比，或是存在不反映变量变化规律的特别值，此时还需对数据资料进展处理正确答案：B47.B数据资料是宏观分析与猜测，尤其是定量分析猜测的根底，无论是对历史与现状的总结，还是对将来的猜测，都必需以它为依据。 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（ ）。客户认购并交款分销商进展分销承销商分得包销国债承销商将发行款划入财政部账户证券交易所为承销商确定承销代码财政部向承销商划拨手续费ABCD正确答案：A略 可以将市场化分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完

14、全垄断四种市场类型。（ ）正确答案： 基金财务会计报告分析可以到达的目的有( )。A评价基金过去的经营业绩及投资治理力量B通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况C保证将来的高收益、低风险D猜测基金将来的进展趋势，为基金投资者的投资决策供应依据正确答案：ABD118. ABD一般而言，基金财务会计报告分析可以到达以下目的：评价基金过去的经营业绩及投资治理力量；通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况；猜测基金将来的进展趋势，为基金投资者的投资决策供应依据。 证券交易的特征主要表现为证券的（ ）。A流淌性B投资性C收益性D风险性E.安全性正确答案：ACD

15、证券公司代理销售证券投资基金，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。（ ）正确答案： 柜台托付是指托付人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，依据托付程序和必需的证件采纳书面方式表达托付意愿，由本人填写托付单并签章的形式。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A题干是对柜台托付的正确表述。 发行人（上市公司）申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。 ( )正确答案：139.B发行人（上市公司）申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。

16、证券从业考试试题题库7卷 第6卷 为单一客户办理定向资产治理业务的特点之一是证券公司与客户必需是一对一。（ ）正确答案： 资本资产定价模型、套利定价理论和布莱克-斯克尔斯期权定价理论都采纳了套利技术。（ ）正确答案： 票面收益率只适用于投资者按票面金额买入债券直至期满并按票面金额归还本金的状况。 （ ）正确答案： 基金卖出股票根据( )的税率征收证券（股票）交易印花税。A 3B15C1D05正确答案：C3C依据财政部、国家税务总局的规定，从2023年9月19日起，基金卖出股票时根据1的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。 网上交易技术效劳站的治理网上交易技术效劳站可以经

17、营以下业务（ ）。A供应网上证券交易业务询问、技术指导B办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户C代理还本付息、分红派息D中国证监会批准的其他业务正确答案：AB 标准的法人治理构造要求上市公司必需建立完善的独立董事制度。 （ ）正确答案： 证券经纪业务制止行为不包括（ ）。A挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外私下承受客户托付买卖证券D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录正确答案：B 49.根据嵌入式衍生品的属性不同，构造化金融衍生产品可分为股权连接型产品、利率连接型产品、汇率连接型产品、商品连

18、接型产品等种类。 （ ）正确答案： 分析基金持仓构造时，股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动，说明基金经理肯定进展了增仓或减仓操作。（ ）正确答案：在进展持仓构造的分析时应留意，股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理肯定进展了增仓或减仓操作，由于市场波动也可能引起计算结果的变动。证券从业考试试题题库7卷 第7卷 证券的稳定性是证券市场生存的条件。（ ）正确答案：证券的流淌性是证券市场生存的条件。如栗证券市场缺乏流淌性，或者说不能供应充分的流淌性，证券市场的功能就要受到影响。 依据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进展期货买卖，但可以从事期货交易的中问

19、介绍业务。（ ）正确答案：考点：考察把握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关治理规定。见教材第七章其次节，P287。 我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资机构、法人发行的股票应当是（ ）。 A. 不记名股票 B. 记名股票 C. 优先股 D. 国有股正确答案：B 证券公司经营融资融券业务时，未根据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，应担当（ ）的法律责任。A责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得，或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告

20、、3万元以上10万元以下的罚款D情节严峻的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格正确答案：ABCD以上选项的内容均符合证券公司监视治理条例对证券公司未根据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，担当法律责任的规定。此题正确答案为ABCD。 企业投资者从基金安排中获得的收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。（ ）正确答案：企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金安排中获得的收人，暂不征收企业所得税。 37 以下事项中，属于内幕信息的是 ( ) 。A 公司的经营方针和经营范围的重大变化B 公司涉及的重大诉讼C 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30 D 公司的监事、 1 3 以上董事或者经理发生变动正确答案：ABC37 ABC D 项应为公司的董事、 1 3 以上监事或者经理发生变动。 证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。正确答案： 债券票面上的根本要素（ ）。 A债券的归还期限 B债券的票面价值 C债券的票面利率 D债券发行者名称正确答案：ABCD 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。 A5000万元 B3000万元 C1亿元 D2亿元正确答案：A