证券从业考试真题8卷.docx

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1、 证券从业考试真题8卷证券从业考试真题8卷 第1卷 一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利力量，其次是偿债力量，此外还有成长力量。其比重为（ ）。A3：2：lB3：2：2C4：3：2D5：3：2正确答案：D 以下有关公司制证券交易所论述错误的选项是（ ）。 A以股份有限公司形成组织 B以营利为目的的法人团体 C本身的股票可以在本交易所上市 D成员公司股东不能担当交易所高级职员正确答案：C 证券交易所债券回购交易程序投资者进展回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。A由投资者本人担当B由证券公司担当C投资者与证券公司各担当一半D由仲裁机关裁决正确答案：B 买入并持有策略属于（ ）型的长期再平衡策

2、略。 A消极 B积极 C主动 D被动正确答案：A考点：了解资产配置的主要分类方法和类型。见教材第十二章第三节，P302。 长期附息债券多采纳（ ）招标。 A一种收益率的美式 B多种收益率的美式 C多种收益率的荷兰式 D一种收益率的荷兰式正确答案：B熟识债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。 QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本工程尚未开放的状况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（ ）正确答案： 目前，凭证式国债发行完全采纳（ ），记账式国债发行完全采纳（ ）。A承购包销方式；公开招标方式B承购包销方式；承购包销方式C公开招标方式；

3、承购包销方式D公开招标方式；公开招标方式正确答案：A常识，考生要把握。凭证式国债发行完全采纳承购包销方式，记账式国债发行完全采纳公开招标方式。 询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 （ ）A正确B错误正确答案：B询价交易中，交易商须以实名方式申报。 指数化投资策略以市场充分有效的假设为根底。（ ）正确答案：熟识积极债券组合治理、消极债券组合治理的理论根底和多种策略。见教材第十四章第四节，P347。证券从业考试真题8卷 第2卷 证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券( )正确答案：答案为B证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券 列关于

4、上市公司及其控股或者掌握的公司购置、出售资产的说法正确的选项是（ ）。A购置、出售的资产总额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例到达30%以上，构成重大资产重组B购置、出售的资产在最近l个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例到达50%以上，构成重大资产重组C购置、出售的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例到达50%以上，且超过3 000万元人民币，构成重大资产重组D购置、出售资产未到达前款规定标准，但中国证监会发觉存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，无须补充披露相关信

5、息、暂停交易和报送申请文件正确答案：B 目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ ）。A企业年金治理B社保基金治理C特定客户资产治理D筹集、治理公募基金正确答案：ABCD目前，我国的基金治理公司除了募集、治理公司基金外，已被允许开展社保基金治理、企业年金治理、QD基金治理以及特定客户资产治理等其他托付理财业务，基金治理公司的业务正在日益走向多元化。 上网申购新股冻结的资金的利息归（ ）。A发行人全部B开户银行全部C证券交易所全部D证券登记公司全部正确答案：A 在新中国证券交易市场的进展史上，证券交易市场建立始于1986年的沈阳开头试办企业债券转让业务。（ ）正确答案： 买人套期保值的盈亏取决于（

6、 ）。A基差B期初基差-期末基差C期货价格的变动D期末基差-期初基差正确答案：B期货保值的盈亏取决于基差的变动，即买入套期保值的盈亏：期初基差-期末基差。 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。A契约型基金和公司型基金B主动型基金和被动型基金C封闭式基金和开放式基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案：AA此题考察证券投资基金的分类。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。 国家股的资金来源主要是（ ）。A现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C现有外资公司向新组建的股份公司的投资D经授

7、权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资正确答案：ABD 股利贴现模型包含的概念有（ ）。A各期股利B贴现率C净现值D股票面值正确答案：ABC股利贴现模型包含的概念有各期股利、贴现率和净现值。证券从业考试真题8卷 第3卷 基金资产净值又称为基金头寸 ( )正确答案：164.B基金资产净值是指基金资产扣除基金全部负债后的余额。基金头寸是指基金在交易后的全部现金类账户的资金余额。 期现套利与现货并没有实质性联系，现货风险对他们而言无关紧要。（ ）正确答案：A考点：把握套期保值与期现套利的区分。见教材第八章其次节，P395。 权证行权采纳证券给付方式结算

8、的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（ ）正确答案： 在我国证券市场进展过程中，投资者进展证券交易的资金存取方式曾先后有多种。以下各项中（ ）不是我国曾消失过的资金存取的方式。A证券营业部自办资金存取B托付银行代理资金存取C结算公司代理资金存取D银证转账存取正确答案：C投资者进展证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务托付给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进展银证转账存取等。 国债回购交易的开展会提高国债的（ ）。A利率风险B收益率C流淌性D风险性E本

9、钱正确答案：C 对收购对象进展全面、具体的调查，是收购公司增大收购胜利时机的重要途径。（ ）正确答案：略 以下关于权证行权的说法中正确的有（ ）。 A当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销 B当日买进的权证，当日可以行权 C当日行权取得的标的证券，当日不得卖出 D当日行权取得的标的证券，当日可以卖出正确答案：ABC熟识权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（ ）正确答案： 市场间利差互换的操作思路有（ ）。A买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券B买入一种收益相对较低的债券而卖

10、出当前持有的债券C卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券D卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券正确答案：ABAB此题考察市场间利差互换的操作思路。证券从业考试真题8卷 第4卷 年2月3日，国务院办公厅公布了(国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知，打算建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，详细担当并购安全审查工作。A2023B2023C2023D2023正确答案：D答案为D。对教材新增内容外国投资者并购境内企业安全审查制度的考察。 2023年2月3日，国务院办公厅公布了国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知

11、，打算建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，详细担当并购安全审查工作，并明确了并购安全审查的范围、内容、工作机制和程序。 公司董事不得以公司资产为其他个人债务供应担保，但可以为本公司股东供应债务担保。 （ ）正确答案： 投资者作为托付人必需履行的法律义务，以下说法中不正确的选项是（ ）。A缴存交易决算资金B照实填写开户申请书和托付单，并承受经纪商的审核C正确选择托付买卖的价格，保证托付交易能够成交D托付指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按托付内容代理买卖的，都要无条件承受交易结果正确答案：C 对风险厌恶者而言无差异曲线表现为一条水平线。( )正确答案：答

12、案为B。对风险厌恶者而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 直投基金的要求有（ ）。 A不得负债经营 B不得成为所投资企业的债务担当连带责任的出资人 C不用建立内部掌握制度 D制止证券公司的治理人员进展跟投正确答案：ABD把握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关治理规定。见教材第七章其次节，P292。 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，也应征收个人所得税。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。 分别于1964年、1965年和19

13、66年提出闻名的资本资产定价模型（CAPM）的经济学家依次是（ ）。A罗尔B夏普C罗斯D林特E马柯威茨F摩森正确答案：BDF 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。 （ ）正确答案： 第 138 题 上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益应当取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。（）A正确B错误正确答案：上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。证券从业考试真题8卷 第5卷 低周转率的基金倾向于对股票的长期持有，高周转率的基金则倾向于对股票的频繁

14、买入与卖出。（ ）正确答案：把握股票基金的分析方法。见教材其次章其次节，P34。 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（ ）正确答案：相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进展估值时，对可比拟的或者代表性的公司进展分析，尤其留意有着相像业务的公司的新近发行以及相像规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值根底。 肯定估值法亦称贴现法，贴现现金流量法是通过猜测公司将来的现金流量，根据肯定的贴现率计算公司的整体价值，从而进展股票估值的一种方法。相对估值法反映的是市场供求打算的股票价格，肯定估值法表达的是内在价值打算价格。 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。A债券

15、交易期限B债券发行期限C利息归还期限D债券归还期限正确答案：D32.D债券归还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 CILA每年进行两次，时间分别是（ ）。A3月份B5月份C9月份D10月份E12月份正确答案：AC 与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所担当的利率风险就越高。 （ ）正确答案： 审核股权鼓励打算是公司董事会的一般职权。 （ ）正确答案：审核股权鼓励打算是公司董事会的特别职权。 已知公司的财务数据如下：流淌资产、销售收入、流淌负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款，可以计算出 （ ）。A流

16、淌比率B存货周转率C应收账款周转率D速动比率正确答案：ACD 证券投资基金、股票与债券的区分是（ ）。A反映的经济关系不同B风险水平不同C所筹集资金的投向不同D收益不同正确答案：ABCD 审核过程中，发行监管部门认为必要时，可托付具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进展专项复核。 ( )正确答案：162B财务资料的专项复核应由具备职业资格的会计师事务所进展。证券从业考试真题8卷 第6卷 对于交易席位的使用，以下选项正确的选项是( )A与他人共用一个席位B会员转让其拥有的全部席位C将席位出租D会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D答案为D会员的交易席位不得退回，但在肯定条件下可以

17、转让，一般规定会员在至少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（ ）。 A柜台交易市场 B场外交易市场 C场内交易市场 D银行间交易市场正确答案：B熟识证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。 基金资产账户主要包括（ ）。A银行存款账户B结算备付金账户C证券账户D全国银行间市场债券托管账户正确答案：ABCD 第 96 题 外资股国际推介与询价包括（）。A路演推介B簿记竞价C簿记定价D预路演正确答案：ACD外资股国际推介与询价包括预路演、路演推介、簿记定价。 证券公司只能承

18、受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构掌握的期货公司的托付从事介绍业务。（ ）正确答案：考点：把握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关治理规定。见教材第七章其次节，P290。 基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（ ）。 A相对变动额 B肯定变动额 C敏感度 D弹性正确答案：B考点：熟识测算债券价格波动性的方法。见教材第十四章其次节，P338。 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。（ ）正确答案：对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前30天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。 欧洲美元债券属于

19、( )A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券正确答案：B60.B欧洲美元债券以美元为标价，发行所在地不肯定在美国，是外国债券。 上海证券交易所的证券回购交易的品种比深圳证券交易所的证券回购交易的品种多。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B上海证券交易所的新质押式国债回购分为l天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、91天、l82天9个品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种。证券从业考试真题8卷 第7卷 对于多个证券组合来说，其可行域仅依靠于其组成证券的期望收益率和方差。（ ）正确答案：对于

20、多个证券组合来说，可行域的外形依靠于可供选择的单个证券的期望收益率和方差，以及它们收益率之间的相关系数，还依靠于投资组合中权数的约束。 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的持续督导的期间自（ ）起计算。A证券上市之日B招股说明书或招股意向书登载后C发审会后D提交发行申请文件后正确答案：A 实质性重组一般要求将被并购企业（ ）以上的资产与并购企业的资产进展置换，或双方资产合并。 A30% B50% C60% D75%正确答案：B考点：熟识资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响。见教材第第章第四节，P244。 20世纪B0年月开头，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开头进展多种形式的股份制、企

21、业债券的尝试。（ ）正确答案： 若突破时（ ），则这种突破形成的缺口是真突破缺口。 A成交量明显增大 B成交量未明显增大 C缺口未被封闭 D成交量虽大，但缺口很快被封闭正确答案：AC考点：熟识缺口的根本含义、类型、特征及应用方法。见教材第六章其次 节，P297。 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。A资产收益B对公司财产的直接支配处理C重大决策D选择治理者等正确答案：ACD 基金治理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金治理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监视的制衡机制对投资者的利益供应了重要的保障。（ ）A正确B错误正确答案：A基金治理人负责基金的投资操作，基

22、金财产的保管由独立于基金治理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监视的制衡机制对投资者的利益供应了重要的保障。 某企业2023年流淌资产平均余额为100万元，流淌资产周转率为7次。若企业2023年净利润为210万元，则2023年销售净利率为（ ）。 A30% B50% C40% D15%正确答案：A考点：把握公司变现力量、营运力量、长期偿债力量、盈利力量、投资收 益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三 节，P214。 依据席位的报盘方式，交易席位有一般席位和专用席位之分。 ( )正确答案：153.B依据席位报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；依据席位经营的证券品

23、种不同，可分为一般席位和专用席位；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。证券从业考试真题8卷 第8卷 证券账户治理规章规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（ ）正确答案：B考点：把握开立证券账户的根本原则和要求。见教材其次章其次节，P24。 根据性质分，证券分为 （ ）。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券正确答案：AB 当投资者转变了对风险和回报的态度，或者其猜测发生了变化，投资者可能会对现有的证券投资组合进展必要的调整，以确定一个新的最正确组合。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察投资组合的修正。此题表述正确。 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正与处理

24、机制，由证券自营部门依据自营业务风险监控的检查状况和评估结果，提出整改意见和订正措施。（ ）正确答案：B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的订正与处理机制过程中，应由风险监控部门依据自营业务风险监控的检查状况和评估结果，提出整改意见和订正措施，并对落实状况进展跟踪检查。 下降的收益率意味着其短期利率水平会在将来上升。（ ）正确答案：短期利率水平下降表现为收益率的下降。 证券营业部应当自注册之日起()内开业。A、一个月B、二个月C、三个月D、六个月正确答案：A 以下说法不正确的选项是（ ）。A宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水B宏观经济向好，证券市场全部的公司股价都会上涨C宏观经济运行

25、良好，企业总体盈利水平一般会上涨D公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动正确答案：B宏观经济向好，会使得证券市场总体股价水平呈现良好的上涨趋势，但并不是说每只股票都会上涨，除了受宏观经济状况的影响，股票价格水平还受到行业政策以及公司自身经营状况的影响。 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为根底计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格正确答案：A 某公司可转换债券的转换比例为20，其一般股股票当期市场价格为40元。债券的市场价格为1 000元，则（ ）。 A转换升水比率20% B转换贴水比率20% C转换升水比率25% D转换贴水比率25%正确答案：C