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1、 证券从业考试真题6卷证券从业考试真题6卷 第1卷 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（ ）的关系。A正相关B负相关C非相关D线性相关正确答案：A （ ）。假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场正确答案：C 可转债“债转股”需要规定一个转换期转换期内，可转债的交易照常进展( )此题为推断题(对，错)。正确答案： （ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过肯定的法定程序延期。A封闭式基金B开放式基金C公司型基金D契约型基金正确答案：A 以下说法正确的有（ ）。A股份有限公司的转让比拟便利B有限责任
2、公司的股份转让比拟便利C股份有限公司的治理比拟简洁D有限责任公司的治理比拟简洁正确答案：ADB项有限责任公司的股份转让的限制较多；C项有限责任公司治理比拟简洁。 发行人应依据交易的性质和金额对关联交易进展分类披露。（ ）正确答案：B考点：把握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章其次节，P206。 市盈率越（ ），市场对公司的将来越看好。A高B低C适当D不定正确答案：A证券从业考试真题6卷 第2卷 套利定价理论的创始人是（ ）。 A马柯威茨 B理查德?罗尔 C林特耐 D史蒂夫?罗斯正确答案：D考点：了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要奉献。见教材第七章第一节，P325。 基金业绩
3、长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。 （ ）正确答案：短期衡量通常是对近3年表现的衡量；长期衡量则通常将考察期设定在3年(含)以上。 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 ( )正确答案：计算基金资产总值时，基金的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购正确答案：AD 工业增加值的计算方法有( )A工厂法B收入法C生产法D支出法正确答案：BC112. BC工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最
4、终成果。工业增加值有两种计算方法：生产法，即工业总产出减去工业中间投入；收入法，即从收入的角度动身，依据生产要素在生产过程中应得到的收入份额计算，详细构成工程有固定资产折旧、劳动者酬劳、生产税净额、营业盈余。 （ ）是指交易双方在场外市场上通过协商，按商定价格(远期价格)在商定的将来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。 A金融期货合约 B金融远期合约 C互换 D金融期权正确答案：B把握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章其次节，P158。 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取实行挂牌交易的方式。（ ）正确答案：证券从业考试真题6卷 第3卷 （ ）是技术分析的理
5、论根底。 A道氏理论 B波浪理论 C形态理论 D黄金分割理论正确答案：A考点：熟识技术分析的含义、要素、假设与理论根底。见教材第六章第一节，P266。 境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特殊会员( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 依据我国政府对WTO的承诺，在参加后3年内，允许合资券商（ ）。A开发询问效劳及其他帮助性金融效劳，包括公开收购及公司重组等列B对全部新批准的证券业务赐予国民待遇C设立合营公司，外资比例不超过14D在中国设立分支机构正确答案：ABD依据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展询问效劳及其他帮助性金融效劳，包括信用查询与分析，投资与有价证券讨
6、论、询问，公开收购及公司重组等；对全部新批准的证券业务赐予国民待遇，允许在中国设立分支机构。参加后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 就债券讨论而言，它主要侧重于债券久期的推断和券种的选择。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A就债券讨论而言，它主要侧重于债券久期的推断和券种的选择。 契约型基金依基金投资者、基金治理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要表达在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来标准。 （ ）正确答案：
7、 基金治理公司内部掌握应当遵循（ ）原则。A健全性原则和有效性原则B适当掌握原则C相互制约原则D本钱效益原则正确答案：ACD 关于基金运作费，以下说法正确的选项是（ ）。A包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等B基金运作费假如不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采纳预提或待摊的方法计入基金损益C基金运作费假如不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益D基金运作费假如影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益正确答案：AC基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，包括审计费、律师费、
8、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费等。发生这些费用，影响到基金净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一的，应采纳预提或待摊的方法计入基金损益；发生的费用不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益。证券从业考试真题6卷 第4卷 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括 （ ）。A指数基金B认股权证基金C交易所交易基金D上市开放式基金正确答案：B 金融期货交易双方的权利与义务存在明显的不对称性。 （ ）正确答案：金融期货交易双方的权利与义务对称，金融期权交易双方的权利与义务不对称，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利
9、。 （ ）提出的二叉树定价方法开创了以数值为模拟为期权及其他简单衍生定价的数值方法，至今在业界被广泛使用。 A费雪和罗斯 B威廉姆斯和尤金?法玛 C雷德曼和罗特尔 D布莱克和休斯尔正确答案：C了解证券投资分析理论进展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章其次节，P11。 证券公司营业部必需在营业场所公布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息公布内容为()。A.股份编码和名称B.上一转让日转让价格和数量C.当日转让价格和数量D.次日转让价格和数量正确答案：ABC 目前，上海证券交易所承受的市价申报方式有（ ）。A对手方最优价格申报B最优五档即时成交剩余转限价申报C最优五档即时成交剩余撤销申
10、报D本方最优价格申报E轮回双方五档最优价格申报正确答案：BC 股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金治理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的个人投资者。 （ ）正确答案：股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金治理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 证券投资者爱护基金的来源是（ ）。A国内外机构、组织及个人的捐赠B全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有
11、关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入正确答案：ABCD证券从业考试真题6卷 第5卷 运用演绎法进展行业分析，步骤是（ ）。A承受(拒绝)假设B观看C查找模式D假设正确答案：ABD 开放式基金的清算基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。正确答案： 新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购A买方B托付方C卖方D代理方正确答案：A答案为A新股网上竞价发行中，投资者作为买方在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购 一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说
12、明应收账款的收回越快。以下选项中，影响应收账款周转率的有( )。A大量使用分期付款结算方式B年末销售的大幅度增加或下降 C季节性经营D年初销售额太低正确答案：ABC110. ABC应收账款周转率反映年度内应收账款转为现金的平均次数影响该指标正确计算的因素有：季节性经营；大量使用分期付款结算方式；大量使用现金结算的销售； 年末销售的大幅度增加或下降。 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（ ）方式设立。 A申请 B募集 C核准 D发起正确答案：D考点：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P384。 在上海证券交易所进展债券回购交易集中竞价时计价单位为（ ）。 A每百元
13、资金到期收益 B每百元资金到期年收益 C每千元资金到期年收益 D每万元资金到期年收益正确答案：B把握证券交易所债券质押式回购交易的根本规章。见教材第九章第一节，P267。 证券经纪商供应的信息效劳不包括( )A上市公司的具体资料B公司和行业的讨论报告C经济前景的猜测分析和展望讨论D有关股票市场变动态势的商情报告正确答案：D答案为D证券经纪商供应信息效劳包括：上市公司的具体资料、公司和行业的讨论报告、经济前景的猜测分析和展望讨论等证券从业考试真题6卷 第6卷 招股说明书中应披露发行人股本变化状况，以下不属于发行人应披露的股本状况的是（ ）。A本次发行前的总股本B本次发行的股份C本次发行的股份占发
14、行后总股本的比例D前5名股东正确答案：D 凭证式国债是一种不行上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 ( )正确答案：125.A凭证式国债是一种不行上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 由于上证50ETF在一级市场上申购和赎回的根本金额下限是100万元，因此资金规模小的投资者不相宜参加上证50ETF的套利交易。 ( )正确答案：160.B申购的根本单位是100万份，它是从数量上作的下限，而不是从资金方面。 从股价波动与经济周期的联系中，我们得知：（ ）。A经济总是处在周期性运动中B等群众形成了全都的看法，确定了市场趋势，再进入市场C把握经济周期，随时留意小幅波动，积小利为大利D景气降临时一马领先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开头下跌正确答案：A 鉴于（ ），中国证监会于2023年10月11日公布了关于深化新股发行体制改革的指导意见，提出其次阶段改革措施。A第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C把发行体制改革向纵深推动成为市场共识D推出下一步改革措施的市场条件已根本具备正确答案：ABCD 证券投资分析始终是证券市场一个特别重要的产业 ( )正确答案：172.B证券投资分析始终是证券市场一个特别重要的行业。 与替代互换相比，市场间利差互换的风险要更小些。（ ）正确答案：