证券从业考试真题及详解8卷.docx

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1、 证券从业考试真题及详解8卷证券从业考试真题及详解8卷 第1卷 关于保荐业务治理，以下说法正确的有( )。A保荐机构应当建立健全保荐工作的内部掌握体系B保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监视、执行保荐业务各项制度并担当相应的责任D保荐机构推举发行人证券发行上市，应当遵循诚恳守信、勤勉尽责的原则正确答案：ABC77. ABCD项属于保存业务规章的要求。 以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止（ ）的收益率作为最终的中标收益率。A中标商各个价位上的中标收益率B各中标商收益率的简洁平均C全部投标商的最高收益率D各中标商收益率的加权

2、平均正确答案：D 佣金与杂费属于固定本钱，有时也合称为买卖价差，一般根据交易金额的固定比例收取。（ ）正确答案：佣金和杂费属于变动本钱。 非参加优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。 （ ）正确答案：非参加优先股票只能享有优先股息，不能再和一般股股东去共享剩余的收益，所以其收益是限定的。 证券投资中的( )可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。（1分）A经济周期性波动风险B信用风险C经营风险D财务风险正确答案：BCD86. BCDA选项中的经济周期性波动风险属于系统风险，也被称为不行分散风险； BCD选项都属于非系统风险，可以通过投资多样化等方式分散。 法律意见书和律师工作报告

3、不是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）正确答案： 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特殊状况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。 A1 B2 C3 D4正确答案：A考点：把握首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法的有关规定。见教材第八章第一节，P336。 认股权证是公司在增发新股时为爱护老股东的利益而给予老股东的一种特权。正确答案： 轨道线的一个作用是提出趋势转向的警报。假如在一次波动中未触及轨道线，离得很远就开头掉头，这往往是趋势将要转变的信号。这说明，市场已经没有力气连续维持原有的上升或下降的趋势了。（ ）正确答案：证券从业考试真题

4、及详解8卷 第2卷 （ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。 A转融通专用证券账户 B转融通担保证券账户 C转融通证券交收账户 D转融通资金交收账户正确答案：C熟识证券转融通业务的概念、业务规章、资金和证券的来源、权好处理和监视治理。见教材第八章第五节，P258。 证券交易所是一个高度组织化、集中进展证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着打算证券价格的作用。（ ）正确答案： 以下关于企业年金的表述，错误的选项是（ ）。A企业年金不得购置投资性保险产品B企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C企业年金的受托人可以指定专业

5、投资机构运用企业年金进展证券投资D企业年金是一种养老保险基金正确答案：A答案为A。根据我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进展证券投资，企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流淌性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。 我国的证券监管机构指的是（ ）。 A证券行业自律性组织 B证券业协会 C中国证券监视治理委员会及其派出机构 D证券信用评级机构正确答案：C 制止内幕交易的主要措施以下关于制止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。A证券经营机构本身要加强自律治理，自觉地不利用

6、内幕信息从事证券自营买卖B监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发觉，严厉处理C严格审查投资人是否为内幕人D努力通过特别交易行为发觉内幕交易正确答案：ABCD 机房的使用面积(不包括不连续电源放置面积)不得小于30平方米。（ ）正确答案：期货交易所、期货经营机构信息技术治理标准(试行)第三十三条规定，机房应具备如下环境；机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米：机房的操作间与设备间应作分隔，布局应有良好的人机工作环境，保障工作人员的安全与安康；机房宜安装独立空调设备等等。 于（ ）通过的证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业治理。证券公司与银行、信托、保险业

7、务机构分别设立。A1998年12月29日B1995年7月1日C1998年1月1日D1998年7月1日正确答案：A我国证券法于1998年12月29日通过，1999年7月1日开头执行。 我国基金监管的手段主要包括（ ）。A法律手段B行政手段C经济手段D自律手段正确答案：ABC 1952年，哈理马柯威茨发表了一篇题为证券组合选择的论文。这篇闻名的论文标志着现代证券组合理论的开端。 （ ）正确答案：证券从业考试真题及详解8卷 第3卷 从肯定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避开的。 ( )正确答案：127.B证券自营业务的市场风险主要是指因不

8、行预见和掌握的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，是不能通过主观努力避开的。 以下关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（ ）。 A权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算 B无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所 C权证上市首日开盘参考价由发行人计算 D无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所正确答案：AB熟识权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。 ETF申购、赎回清单公告内容包括( )。A.最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据B现金替代CT日预估现金局部D.基金份额净值正确答案：ABCD答案为ABCD，ETF份额T日申购、赎回清单

9、公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金局部、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。 按发行主体分，债券可分为政府债券、金融债券和（ ）。 A公司债券 B国际间债券 C专项债券 D企业债券正确答案：A 证券登记结算实行（ ）的运营方式。A中心集中、地方独立B省级及以下集中C全国集中统一D地方独立正确答案：C 外部融资是来源予公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。 （ ）正确答案： 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是消失了多层次的证券市场构造.( )正确答案：解析

10、：虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，消失了多层次的证券市场构造。许多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的消失具有集中交易特征，而交易所市场也开头逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。 企业资产重组的（ ）方式简单形成内部人掌握。A穿插控股B表决权信托与托付书C公司股权托管和公司托管D股份回购正确答案：A穿插控股是指母、子公司之间相互持有肯定控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以相互掌握运作。这种方式的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东，公司的经理人员取代公司全部者成为公司的主宰，从而形成内部人掌握。 合格投资者指具备购置次级债

11、的独立分析力量和风险担当力量的（ ）法人。 A仅限于境内 B仅限于境外 C境内和境外 D欧洲正确答案：C熟识我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101。证券从业考试真题及详解8卷 第4卷 市场营销掌握过程包括（ ）。 A治理部门设定详细的市场营销目标 B衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行 C分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的缘由 D治理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入正确答案：ABD把握基金市场营销的内容。见教材第六章第一节，P134。 市盈率高，则市净率也高。（ ）正确答案：市盈率=每股市价/每股收益，市净率=每股市价/每股净资产，比拟的分母不同，每

12、股市价肯定，前者高，说明收益高，并不能代表每股净资产肯定就高。 客户的交易结算资金必需全额存入指定的商业银行，单独立户治理。 （ ）正确答案： 净经营收入理论认为融资总本钱不会随融资构造的变化而变化。 （ ）正确答案： 基金托管人资格由（ ）核准。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保临会 D证券业协会正确答案：AB考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。 用（ ）的方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。A历史资料B媒体信息C实地访查D网上信息正确答案：C 以下不属于基金销售宣传的制止规定的是（ ）。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B猜测该基金的证券投资业绩C有明确、

13、醒目的风险提示和警示性文字D登载单位或者个人的推举性文字正确答案：C 证券公司应当依据集合资产治理打算的状况保持适当比例的 （ ）以备支付客户的分红或退出款项。A现金B股票C到期日在1年以内的政府债券D权证正确答案：AC （ ）是承受受托机构托付，负责保管信托财产账户资金的机构。 A资金保管机构 B受托机构 C投资机构 D贷款效劳机构正确答案：A熟识资产证券化的各方参加者的条件和职责。见教材第九章第九节364页。证券从业考试真题及详解8卷 第5卷 托付单消失上下联不全都时，可按上联执行托付正确答案： 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。A20

14、23B3000C5000D6000正确答案：D 上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。A、股票B、基金C、国债D、利率正确答案：C 上证基金指数以2023年6月30日为基日。 （ ）正确答案：上证基金指数以2023年5月8日为基日，保证指数以2023年6月30日为基日。 （ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。 A市场灵敏度 B市场有效性 C市场长期性 D市场有机性正确答案：B考点：熟识股票投资组合治理根本策略。见教材第十三章其次节，P314。 银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引(2023第15号)，于（ ）公布施

15、行。 A2023年l0月1日 B2023年10月9日 C2023年11月1日 D2023年11月9日正确答案：D （ ）是明文列示的内幕交易行为。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进展内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作正确答案：C 基金治理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上的同意。（ ）正确答案：基金治理董事会假如要聘请或变更会计师事务所事项时需要2/3以上的独立董事通过。 以下各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（ ）。A组织拟订基金业自律规章和业务标准

16、B草拟或审议证券投资基金业务有关规章C负责基金业务数据统计分析D帮助基金业委员会工作正确答案：ACD证券从业考试真题及详解8卷 第6卷 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于（ ）。A历史资料B媒体信息C内部信息D实地访查正确答案：B从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料不是历史数据，所以A不正确，也不是制止公开的数据，所以C不正确，也不是经过实地调研得到的数据，所以D不正确。 关于资本证券，以下说法错误的选项是（ ）。A持有人有肯定的收入恳求权B有价证券即指资本证券C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券正

17、确答案：C答案为C。资本证券是有价证券的主要形式，所以C选项说法错误。 当前，我国的证券交易所尚不允许进展市价托付。 （ ）正确答案：上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规章都规定，客户可以采纳限价托付或市价托付的方式托付会员买卖证券。 行为金融模型有（ ）。 ABSV模型 BDHS模型 C特雷诺模型 D詹森模型正确答案：AB了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。见教材第十一章第六节，P290。 证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（ ）。A到政府部门去实地了解状况B到上市公司去实地了解状况C道听途说的消息D查阅历史资料正确答案：C 不动产抵押公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券

18、，是（ ）的一种。 A抵押证券 B担保证券 C可转债 D金融债券正确答案：A 质押券欠库的，中国结算公司在该日E%终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 （ ）正确答案： 择时力量是基金经理对市场整体走势的猜测力量。 （ ）正确答案： 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （ ）正确答案：证券从业考试真题及详解8卷 第7卷 证券投资基金是一种以投资组合的方法进展利益共享、风险共担的（ ）投资方式。A集合B集资C联合投资D合作正确答案：A 以下说法正确的选项是（ ）。A买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或转变资产配置状

19、态的本钱大于收益时的状态B恒定混合策略对资产配置的调整是假定资产的收益状况和投资者偏好没有大的转变，因而最优投资组合的配置比例不变C当市场表现出剧烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表 现将劣于买人并持有策略D假如股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略正确答案：ABCD 投资者进展柜台托付时，必需供应（ ），并填写托付单。A投资者本人或其授权代理人的身份证B投资者的资金账户卡C投资者的证券账户卡D其他证明投资者身份的材料正确答案：AC投资者进展柜台托付时，必需供应托付2v(指投资者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写托付单。否则，证券公司有

20、权拒绝受理投资者的托付，由此造成的后果由投资者担当。故AC选项正确。 债务性融资比权益性融资的风险要小，资本本钱低。（ ）正确答案： 在期货的套期保值操作中，假如选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全A定将来现金流，由此带来的风险称为( )。A.信用风险B.市场风险C.系统风险D.基差风险正确答案：D答案为D。由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。假如选用替代合约进展套期保值操作，则并不能完全锁定将来现金流，由此带来的风险称为基差风险。 1997年11月14日，国务院证券委员会公布了证券投资基金治理暂行方法

21、，这是我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规。 （ ）正确答案： 以下关于保本基金的说法正确的选项是（ ）。A投资者在保本期到期前赎回，可能患病亏损B保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限C保本基金抗御通货膨胀力量较强D保本基金没有利率风险正确答案：AB 上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。A证券发行保荐书B保荐人尽职调查报告C法律意见书D律师工作报告正确答案：AB 收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。 （ ）正确答案：收入型证券组合的收益主要来源于利息和股息。证券从业考试真题及详解8卷 第8卷 场外交易市场的特征包括（ ）。A场外交易市场是一个分散的无形市

22、场B场外交易市场的组织方式实行经纪制C场外交易市场是一个以议价方式进展证券交易的市场D场外交易市场的治理比证券交易所宽松正确答案：ACD 分析公司的市场营销即分析（ ）。A主要产品的市场需求弹性B产品掩盖的地区与市场占有率C顾客满足度和购置力D销售本钱与费用掌握正确答案：ABCD答案为ABCD。分析公司的市场营销包括分析公司主要产品的市场需求弹性、产品销售的季节性或周期波动、主要客户组成及与主要客户的关系、产品掩盖的地区与市场占有率、销售本钱与费用掌握、顾客满足度和购置力、主要竞争对手的市场占有率等。所以A、B、C、D选项都正确。 一个基金是否有效益，主要是看（）是否偏高。A治理费B托管费C运

23、作费D宣传费C运作费根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82

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25、36谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 行业形成的方式有（ ）。 A分裂 B分化 C衍生 D新生长正确答案：BCD考点：把握行业生命周期的含义、进展挨次、表现特征与推断标准。见教材第四章其次节，P148。 承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设23家副主承销商。 （ ）正确答案：承销团中的剖主承销商数量的

26、规定为承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设23家副主承销商。 （ ）认为，证券价格由有信息的投资者打算。 ABSV模型 BDHS模型 C特雷诺模型 D詹森模型正确答案：B了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。见教材第十一章第六节，P290。 股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比拟的相对变化指数B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比拟的肯定变化指数C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比拟的相对变化指数D.将计算期的市值与某一基期的股价相比拟的相对变化指数正确答案：A答案为A。股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比拟的相对变化指数，编制方法有简洁算术股价指数和加权股价指数两类。 中国证监会规定，（ ）可以采纳摊余本钱法对持有的投资组合进展会计核算。A平衡型基金B股票基金C货币市场基金D债券基金正确答案：C货币市场基金可以采纳摊余本钱法对持有的投资组合进展会计核算。 股票网上发行具有（ ）优点。A经济性B稳定性C安全性D高效性正确答案：ADAD股票网上发行具有经济性、高效性的优点。