证券从业考试真题及答案8卷.docx

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1、 证券从业考试真题及答案8卷证券从业考试真题及答案8卷 第1卷 证券交易的特征主要表现为（ ）。A流淌性、收益性和风险性B流淌性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流淌性、安全性和风险性正确答案：A 中华人民共和国证券法正式开头实施的时间为（ ）。A1997年7月1日B1999年7月1日C2023年7月1日D2023年7月1日正确答案：B 依据保守稳健型投资策略的投资方向，其投资信息的需求更多地表达在所选择品种的微观层面。 ( )正确答案：141.B保守稳健型的投资方向主要是无风险、低收益证券，其投资信息的需求主要包括发债企业和担保机构的信用评级、财务状况和价格走势等。 债券到期收益率被

2、定义为使债券的（ ）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。 A面值 B支付现值 C到期终值 D本息和正确答案：B了解单一债券收益率的衡量方法。见教材第十四章第一节，P330。 以下关于投资组合保险策略，说法错误的选项是（ ）。A支付曲线为凸型B强趋势是其有利的市场环境C对市场流淌性有肯定要求但要求不高D在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票正确答案：C投资组合保险策略需要在市场下跌时卖出而在上市上涨时买入，相较于其他资产配置策略，其对市场流淌性要求最高。 上网定价发行时，申购资金必需冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（ ）正确答案： 使用特雷诺比率时，一个特

3、别多样化的基金往往会表现出更高的风险。 （ ）正确答案：使用特雷诺比率无法衡量分散风险。 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（ ）正确答案：证券从业考试真题及答案8卷 第2卷 假如估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得本钱低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采纳在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的市价。 （ ）正确答案： 目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为（ ）。AB股B权证CA股D基金正确答案：A 第 101 题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

4、。（）A正确B错误正确答案：此题考察非公开发行股票的发行对象。 在期货的套期保值操作中，假如选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能全锁定将来现金流，由此带来的风险称为（ ）。A信用风险B市场风险C系统风险D基差风险正确答案：D答案为D。由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。假如选用替代合约进展套期保值操作，则并不能完全锁定将来现金流，由此带来的风险称为基差风险。 对称三角形状况大多是发生在一个大趋势进展的途中，它表示原有的趋势临时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向连续行动。 （ ）正确答案： 依据证券公司代

5、办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点方法的规定，股份报价转让业务主要表达在( )。A、终止挂牌B、业务资格及推举挂牌C、信息披露D、股份报价转让正确答案：ABCD 关于债券的根本性质描述错误的选项是（ ）。A债券本身有肯定的面值，通常它是债券投资者投人资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌，债券独立于实际资本之外D债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权正确答案：D 通过交易所交易系统采纳上网资金申购方式公开发行股票，在 （ ），

6、由中国结算上海分公司将申购资金冻结。AT日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B证券从业考试真题及答案8卷 第3卷 某公司在将来时期内每年支付的股利为5元股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价格为( )元。A10B50C100D无法计算正确答案：B 企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有（ ）。A法人证券账户卡B企业法人代表签署的授权托付书C经办人的身份证复印件D企业营业执照复印件E企业的利润报告书正确答案：ABCD 记名股票认购股票的款项必需一次缴足。 （ ）正确答案：不记名股票认购股票的款项必需一次缴足 在托付有效期内，只要证券经纪商按托付内容代理买卖，托付人就不得拒绝承受

7、交易结果。 （ ）正确答案：授资者作为托付人，在享受权利的同时也必需担当相应义务，其中之一就是承受交易结果。 我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次？( )A国家法律B.部门规章C标准性文件D.自律性规章正确答案：ABCD答案为ABCD。我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、标准性文件与自律性规章四个层次。 上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。正确答案：上市公司的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 封闭式基金有固定的存续期，一般在（ ）年以上。 A2 B3 C4 D5正确答案：D把握契约型基金与公司型基金、封

8、闭式基金与开放式基金的定义与区分。见教材第四章第一节，P123。 市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于即时最优限价指令的限定价格。（ ）正确答案：证券从业考试真题及答案8卷 第4卷 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应担当赔偿责任。 （ ）正确答案： 国民生产总值。(GNP)与国内生产总值(GDP)的关系是（ ）。AGDP=GNP 本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入BGDP=GNP-本国居民在国外的收入 外国居民在本国的收入CGDP=GNP 本国居民在国外的收入 外国居民在本国的收入DGDP=GNP-本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入正确答案：B答案为

9、B。国内生产总值(GDP)以“国土原则”为核算标准，包括在一国境内的生产结果，包括在本国境内本国公民和外国公民制造的价值。国民生产总值(GNP)以“国民原则”为核算标准，是一国的全部公民全年生产的最终成果，既包括在本国国土上的本国公民，也包括在国外国土上的本国公民制造的价值，但不包括在本国国土上的外国公民制造的价值。因此，要想从国民生产总值GNP得到国内生产总值GDP，就要从GNP刨去本国居民在国外的收入，再加上外国居民在本国的收入。 申请证券、期货投资询问从业资格的机构，应当具备以下（ ）条件。 A分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员 B

10、有300万元人民币以上的注册资本 C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 D有健全的内部治理制度和公司章程正确答案：ACD熟识对证券、期货投资询问机构的治理。见教材第七章第四节，P308。 温柔的、稳定的通货膨胀对股价影响很大。 （ ）正确答案： 证券投资根本分析法的缺点主要有（ ）。A猜测的时间跨度太短B考虑问题的范围相对较窄C对市场长远的趋势不能进展有益的推断D对短线投资者的指导作用比拟弱正确答案：D 宏观经济进展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。A股价波动幅度较大B作用机制简单C涉及范围广D干扰程度深正确答案：ABCDABCD此题考

11、察宏观经济影响股票价格的特点。选项ABCD都正确。 并购重组委员会委员为（ ）名。其中，中国证监会的人员（ ）名。A20、5B20、10C25、5D25、10正确答案：CC解析并购重组委员会委员为25名，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。 在实行涨跌停板制度下，大涨（涨停）和大跌（跌停）趋势的连续，是以成交量放大为条件的。 ( )正确答案：答案为B。涨停板制度下，趋势的连续是以成交量的缩小为条件的，这与在实行没有涨跌停板制度下存在很大的不同。证券从业考试真题及答案8卷 第5卷 红利收益率通常和公司增长力量呈反向变化关系。()正确答案： 2023年2月7日，中国证监会公布关于

12、加强社会公众股股东权益爱护的若干规定，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。A增发新股、发行可转债、配股B重大资产重组，购置的资产总价较所购置资产经审计的账面净值溢价到达或超过20%的C股东以其持有的上市公司股权归还其所欠该公司的债务D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市正确答案：ABCDABCD此题考察上市公司的重大事项，选项ABCD都符合规定。 依据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格治理方法（试行）的规定，证券公司从事代办股份转让效劳业务应具备的条件不包括( )A具备协会会员资格，遵守

13、协会自律规章，按时缴纳会费，履符会员义务B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D最近2年内不存在重大违法违规行为正确答案：B19.BB项应为经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1 年以上。 指数基金的优势是（ ）。A可以作为避险套利的重要工具B费用低廉C风险小D在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者供应比拟稳定的投资回报正确答案：ABCDABCD此题考察指数基金的优势。选项ABCD都正确。 一般而言，全球资产配置的期限在1年以上，股票、债券资产配置的期限为半年行业资产配置的时间最短

14、，一般依据季度周期或行业波动特征进展调整。（ ）正确答案： 证券交易所在开市后依据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )供应一次基金份额参考净值A15秒B30秒C1分钟D1天正确答案：A32.A基金治理人在每一交易日开市前需向证券交易所供应当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后依据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒公布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会正确答案：A 资金资产价值应考虑滥价问题。

15、( )正确答案：153.A基金、资产、价值需要考虑的因素包括：价值频率、交易价格、价格操纵及滥价问题、价值方法的全都性及公开性。证券从业考试真题及答案8卷 第6卷 符合条件的境内基金治理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进展（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内，境外 B境内，境内 C境外，境外 D境外，境内正确答案：A考点：了解QDII基金和ETF的投资风险及其分析方法。见教材其次章第八节，P48。 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D外资股正确答案：ABCD 交易双方在场外市场上通过协商，按商定价格在商定的将来日

16、期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。A金融期货B金融期权C构造化金融衍生工具 ()D金融远期合约正确答案：DD此题考察金融远期合约的定义。 投资收益指基金经营活动中因( )等而实现的损益。A.利息收入B.结算备付金C.银行存款D.买卖股票正确答案：D 以交易系统生成的成交单、电报、电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可以不必作为必备条款。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A以交易系统生成的成交单、电报、电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可以不必作为必备条款。 目前，我国开放式基金的主要销售机构为

17、（ ）。A商业银行B证券公司C证券投资询问机构D专业基金销售机构正确答案：ABCDABCD。目前，我国开放式基金的主要销售机构除A、B、C、D四项外，还包括基金治理人的直销中心以及中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的机构。 詹森指数是1969年由詹森提出的，它以资本市场线为基准。（ ）正确答案：詹森指数以证券市场线为基准 CFA协会是一家全球性非赢利专业机构。CFA协会的前身是（ ）。AAIMRBFAFCICFADACIIA正确答案：A证券从业考试真题及答案8卷 第7卷 B股、H股、N股和s股都属于境外上市外资股 ( )正确答案：157.B境外上市外资股由H股、N股和S股组成。B股属于境

18、内上市外资股。 期货市场上的投机者会利用对将来期货价格走势的预期进展投机交易，估计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）此题答案：对错点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业

19、人员治理部021-66575956021-66575957 1998年证券法出台后，提出要打破行政推举家数的方法，以后国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推举，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 （ ）正确答案： 某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高，这( )。A.说明公司应收账款治理水平发生了突破性转变B.并不说明公司应收账款治理水平发生了突破性转变C.说明公司销售收入增加D.说明公司保守速动比率提高正确答案：B 对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场特别现象，即说明市场无效。特别现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们消失在强

20、势市场之中。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场特别现象，即说明市场无效。特别现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们消失在半强势市场之中。 有价证券是（ ）的统一表现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求正确答案：AB (单项选择题)证券的根本功能不包括（）。A筹资投资功能B定价功能C资本配置功能D躲避风险功能www.xamda.CoM考试就上考试大A筹资投资功能根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

21、书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇

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23、析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。 （ ）正确答案：食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。证券从业考试真题及答案8卷 第8卷 2023年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所。A阿姆斯特丹交易所B布鲁塞尔交易所C巴黎交易所D伦敦交易所正确答案：ABC 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一掌握和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （ ）正确答案： （ ）是全体股东的权益，是打算股票投资价值的重要基准。

24、 A资产净值 B总资产 C总负债 D股票股利正确答案：A考点：熟识影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材其次章第三节，P43 加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益，指数规定的收益目标变为最大收益目标，而不再是最终收益目标。（ ）正确答案：在加强指数化的背景下，指数规定的收益目标变为最小收益目标而不是最大收益目标，因此题中论述错误。 通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。 （ ）正确答案： 治理人报告的详细内容包括（ ）。A报告期内基金运作遵规守信状况说明B报告期内公正交易状况说明C报告期内基金的投资策略和业绩表现说明D报告期内基金估值程序等事项说明正确答案：ABCD 基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。A.基金运作方式B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C招募说明书摘要D.基金资产总值的计算方法和公告方式正确答案：ABC答案为ABC -基金投资者应重点关注招募说明书中的基金运作方式、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式以及招募说明书摘要。 上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。 A90% B80% C70% D60%正确答案：A把握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。