证券从业考试真题8篇.docx

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1、证券从业考试真题8篇证券从业考试真题8篇 第1篇 证券经纪业务的风险主要包括( )A信用风险B管理风险C技术风险D合规风险正确答案：BCD116. BCD按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（ ）。 A股份公司数量剧增 B有价证券发行总额剧增 C有价证券结构变化 D金融创新不断深化正确答案：D 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。A降低B上升C不变D无规律正确答案：A 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。（ ）A正确B错误正确答案：A封闭式

2、基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。 下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（ ）。A各种债券的名义支付金额都是确定的B各种债券的实际支付金额都是确定的C市场利率是可以精确地预测出来D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来正确答案：C 审慎监管主要是针对基金管理公司（ ）能力的监管。 A管理 B盈利 C清偿 D赔付正确答案：C了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P213。 国债买断式回购交易按照证券账户进行申报时，每笔申报限量：竞价撮合系统最小10000手，最大100000手。（ ）正确答案：国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。每笔申报限量：竞价撮合系统最小

3、1000手，最大50000手。证券从业考试真题8篇 第2篇 证券发行人主要是（ ）。 A中央政府 B地方政府 C企、业 D金融机构正确答案：ABCD 下列属于间接投资工具的是（ ）。A股票B债券C基金D储蓄存款正确答案：CD答案为CD。股票和债券的资金需求方和供给方直接联系，属于直接投资工具。C、D选项中的基金和储蓄存款属于间接投资工具。 ST股票的意思是（ ）。A投资前景好的股票B外国公司在本国发行的股票C出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票D标准的股票正确答案：C答案为C。ST是英文SpeCial Treatment缩写，意即“特别处理”。该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常

4、的上市公司。 发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A交易性金融资产B短期国债C借与他人款项D委托理财正确答案：ACD答案为ACD。发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。 影响期货价格的因素包括（ ）。A预期通货膨胀B财政政策、货币政策C现货金融工具的供求关系D期货合约的流动性正确答案：

5、ABCD 证券投资咨询机构及执业人员向媒体提供咨询，相关稿件自提供之日起以书面形式保存( )年。A1B2C3D5正确答案：C32.C证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。 本期已实现收益是将本期利润扣减本期公允价值变动损益后的余额。 （ ）正确答案：证券从业考试真题8篇 第3篇 首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。 A3000万元 B4000万元 C5000万元 D1亿元正确答案：A掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节

6、，P205。 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。 （ ）正确答案：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。 （ ）认为收盘价是最重要的价格。A道氏理论B波浪理论C切线理论D形态理论正确答案：A道氏理论是技术分析的基础，认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。 货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。A1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B剩余期限在397天以内（含397天）的债券C期限在1年以内（含1年）的债券回购D期限在1年以内（含1年）的商业银行票据正确答案：ABC 结算参与人申请开立资金交收

7、账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（ ）正确答案：A根据中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法，结算参与人中请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。 （ ）正确答案：公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。一般由金融机构及各类民营公司

8、组建。 下列事件中，（ ）可能会对企业未来的长期偿债能力产生影响。A企业以融资租赁的方式，租人了一台10年用的大型机床B企业为其他企业提供了借款担保C企业正面临着一项商标权诉讼D企业经常发生经营性租赁业务正确答案：ABCD证券从业考试真题8篇 第4篇 对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的（ ）。A20%B25%C30%D35%正确答案：D 食品行业和公用事业属于（ ）行业。A增长型B衰退型C防守型D周期型正确答案：C 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税 ( )正确答案：129.B按照规定，从2022年1月1日起，对证券投资基金（包括封闭式基金和开放式基金）管理人运

9、用基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收营业税；以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖韵席位。（ ）正确答案： 2022年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。（ ）正确答案： 某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（ ）正确答案： 2022年4月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（ ）设立中小企业板块。A深圳证券交易所主板市场内部B深圳证券交易所主板市场之外C上海证券交易所主板市场内部D上海证券交易所

10、主板市场之外正确答案：B证券从业考试真题8篇 第5篇 股份有限公司增加或减少资本，经董事会23以上的董事表决通过即可执行。（ ）正确答案：股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过。 收购合同生效后，收购双方根据需要决定是否需要办理股权转让登记过户等手续。（ ）正确答案： 以下属于资产配置基本方法的是（ ）。A风险控制法B情景综合分析法C横截面法D市场有效法正确答案：B 在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。（ ）正确答案： 在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场

11、资金的单纯供给者。( )正确答案：答案为B，基金是二级市场资金的供给者，如果发售封闭式基金或LOF则也是二级市场上资金需求者。 公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。（ ）正确答案：公司债券不仅和政府债券、金融债券一样要面临利率风险的威胁，而且，因为其经营主体企业的资信程度，不能与政府或金融机构相比，所以信用风险也要高于政府债券或金融债券。 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下lOOk或当日己成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ ）正确答案：证券从业考试真题8篇 第6篇 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（ ）。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C

12、证券公司经纪证券账户D证券投资基金账户正确答案：C证券公司可以有自营账户，但是没有经纪账户。 收入增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。正确答案： 上市公司行业分类指引>是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 ( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 当普通股市价波动幅度增大时，认股权证的价值将 （ ）。 A增大 B减少 C不变 D不确定正确答案：A 上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外其他基本一致。（ ）正确答案： 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。

13、A30天B61天C91天D137天正确答案：CC全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。 封闭式基金的募集期限是3个月，而开放式基金的募集期限为6个月。（ ）正确答案：封闭式基金和开放式基金的募集期限均为3个月。证券从业考试真题8篇 第7篇 我国现行规定的委托期为( )。A、 当日有效B、 约定日有效C、 第二日有效D、 一周有效正确答案：A 如果投资者在2022年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（ ）内该基金的收益。A5月6日B5月7日C5月8日D5月9日正确答案：C 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，

14、A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手正确答案：D 决定债券信用等级的因素是（ ）。 A投资者承担的风险水平 B债券发行人的资信状况 C投资者的资信状况 D债券发行人的偿债能力正确答案：ABD 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）A正确B错误C

15、放弃正确答案：A只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（ ）。 A影响投资者决策标准 B影响证券市场交易量标准 C影响证券市场价格标准 D影响企业发展前景标准正确答案：AC考点：掌握基金信息披露的重大性概念及其标准。见教材第九章第五节，P205。 在道一琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的20家公司，包括了采掘业、制造业和商业；运输业类股票取自30家交通运输业公司，包括了航空、铁路、汽车运输与航运业；公用事业类股票取自6家公用事业公司，主要包括电话公司、煤气公司和电力公司等。正确答案：在道一琼斯指数中，工业类股票取自

16、工业部门的30家公司，包括了采掘业、制造业和商业；运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括了航空、铁路、汽车运输与航运业；公用事业类股票取自6家公用事业公司，包括了电话公司、煤气公司和电力公司等。证券从业考试真题8篇 第8篇 金融衍生产品的估值方法通常采用风险中性定价法和套利定价法。（ ）正确答案：熟悉衍生产品常用估值方法。见教材第二章第一节，P30。 以下行业处在生命周期衰退期的是( )。A.太阳能行业B.遗传工程行业C.超级市场行业D.自行车制造行业正确答案：D ( )是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A詹森指数B贝塔指数C夏普指数D特雷诺指数正确答案：A10.A詹森指数是证

17、券组合的实际期望收益率与位于证券市场线上的证券组合的期望收益率之差，是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买人的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。（ ）正确答案：B。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 增长型行业的运动状态与经济

18、活动总水平的周期及其振幅密切相关，这些行业收入增长的速率与经济周期变动呈现同步状态。正确答案： 由于技术创新、产业政策、经济全球化等因素，某些行业会在成熟期之后迎来新的增长。（ ）正确答案：新的因素给予行业焕发生机，延缓了行业的衰退进程。 以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是()。A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后

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