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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B2、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】A3、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】D5、（2021 年 12 月真题）下列属于国债销售价格影响因
2、素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A6、（2019 年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D7、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根
3、本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、（2019 年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D10、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B11、下列属于 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券市场的形成得益于()。A.B.C.D.【答案】B13、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍
4、生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC 交易的衍生工具【答案】D14、深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、下列各项中，属于金融期货性质的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、（2019 年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C17、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。A.B.C.D.【答案】C18、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。A.、B.、C.
5、、D.、【答案】B19、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B20、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性风险D.增加非系统性风险【答案】B21、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】C22、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以
6、内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1B.3C.5D.10【答案】C23、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C24、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】A26、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、
7、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】B27、（2019 年真题）给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C29、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B30、（2019 年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府
8、曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代【答案】B31、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】B32、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】D33、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通
9、过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C34、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】A35、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（2018 年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。A
10、.I、B.C.D.【答案】C37、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A38、（2018 年真题）公司债券的发行期限一般为 310 年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2【答案】A39、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.B.C.D.【答案】A40、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】B41、下列
11、说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】C42、企业（公司）直接融资活动主要有()方式A.、B.、C.、D.、【答案】A43、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.D.【答案】A44、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际信贷【答案】B45、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、按基础资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证【答案】D47、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.B.C.D.【答案】C49、2018 年 5 月 1 日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】D50、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.B.C.D.【答案】C