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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、关于上证 50 指数的说法中，错误的是()。A.上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证 50 指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C.指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000
2、点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】B3、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C4、企业债券的发行主体可以是（）。A.B.C.D.【答案】D5、（2020 年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）A.、B.、C
3、.、D.、【答案】D6、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C7、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。A.B.C.D.【答案】D8、2014 年，银行间利率互换市场共达成交易 40351 亿元，约为 2006 年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D9、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.B.C.D.【答案】D10、公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本
4、总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】B11、下列关于金融市场的说法正确的有（）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场B.直接融资属于金融市场的五大功能C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本 A 选项、现代金融市场往往是无形的市场。B 选项、直接融资不属于金融市场的五大功能 D 选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】C12、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。A.应当践行诚实信用、谨
5、慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】C13、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B14、利率期货品种主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、我国证券公司监管制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】B17、国务院证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、证券公司
6、可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。A.B.C.D.【答案】D20、公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】A21、（2019 年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。A.
7、在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C22、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】B23、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】B24、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。A.B.C.D.【答案】D26、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A27、申请
8、证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D28、（2021 年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（?）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目
9、的，其设立和解散由国务院决定【答案】C29、对（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C30、甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C31、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】D32、我国证券交易所现
10、行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A33、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D34、下列选项中，QDII 基金可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票【答案】B36、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列关于直
11、接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C38、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.B 股C.A 股D.H 股【答案】A39、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C40、基金的主要当事人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、财政政策分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、可
12、转换债券的要素有（）。A.B.C.D.【答案】D44、（2019 年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、（2020 年真题）下列属于声誉风险管理方法的是（）。A.业务持续计划B.事前识别和评估C.日间流动性管理D.融资策略管理【答案】B46、基金托管人的职责包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C47、（2019 年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D48、银行间市场可在工作日内的 8:3016:30 实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】C49、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20 年B.10 年C.5 年D.3 年【答案】A