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1、贵州省贵州省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分题年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币政策的信用传导机制通过()完成A.、B.、C.、D.、【答案】A2、Rho 值表明（）。A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】C3、股东可以用来出资的包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、在 QDII 制度中，单只基金、集
2、合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B6、（2021 年真题）关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（?）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】C7、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A8、根据 ETF 的具体指数的不同，股票型 ETF 可进一步细分为（）等。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D9、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、地方政府一般债
3、券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15 个B.13 个C.17 个D.37 个【答案】A11、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。A.B.C.D.【答案】D12、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】B13、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间
4、私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】A14、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C15、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B16、下列属于压力测试原则的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4【答案】B18、（2021 年 12 月真题）下列关于不同类型基金利润分配原
5、则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。A.B.C.D.【答案】C20、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.利息税前扣除C.无管理决策权D.无固定赎回期限【答案】D21、影响债券现金流的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A22、“货币供应量实际利率投资总产出”.描述的是货币政策()A.信用传导机制B.资产价格传导机制C.利率传导机制D.汇率传导机制【答案】C23、上市公司出现
6、（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A24、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】C25、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中
7、国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B26、证券市场的分散投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、（2019 年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D28、下列关于我国债券产品的交易说法错误的是（）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.证监会核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.储蓄国债（电子式）可以上市流
8、通，可办理提前兑取、质押贷款业务【答案】D29、投资者在申购 ETF 时，使用的是（）换取 ETF 份额。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B30、（2018 年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、公开发行公司债券，应当符合（）的规定。A.B.C.D.【答案】A32、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D33、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、（2018 年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分
9、为（）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型【答案】D35、评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业【答案】B37、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B38、（2021 年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?
10、）A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】B40、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】D41、中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他
11、的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A44、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C45、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融
12、资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】C47、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（）。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险【答案】A48、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、目前我国发行的普通国债有（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为 0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为 30 个标位【答案】B